美国一流研究型大学（VI）

周 健

作者注：本文是《美国一流研究型大学》一文的续篇，如果您还没有阅读过前文的话，建议您先点击这里阅读：第一篇，第二篇，第三篇，第四篇,第五篇。

2017年9月，中国高校的“双一流”建设进入了实施阶段。不言而喻，“双一流”建设是一个复杂的系统工程，它不仅涉及到一个顶层战略设计的问题，还会涉及到中观的制度规则和微观的方法措施等问题。放眼望去，当今世界成功的高等教育先例，既有洪堡大学的历史创见，还有剑桥牛津的优良传统，更有以约翰.霍普金斯与哈佛等为代表的美国现代大学的辉煌成就。然而，这些成功的先例都深深根植于他们自己的历史文化传承和对别的先进文化的借鉴之中。因此，对于当前我国正在推进的高校“双一流”建设来说，我们也不妨看看窗外的世界，也许我们能在精彩纷呈的外部世界中发现一些别样的风景。用冷静的眼光看待世界，结合自己的现实情况，分析和思考我们所面临的问题总是有益的。限于篇幅，本文将分几个部分陆续发布，这里呈现的是第五部分。内容是“美国一流研究型大学十项突破性行动”的前半部分。

5.2  “美国一流研究型大学”的十项突破性行动计划

5.2.1 联邦政府的作用

在更广泛的美国创新和研发战略框架内，联邦政府应为大学的研发和研究生教育制定稳定有效的政策，并提供资金。使美国拥有源源不断的新知识和受过高等教育的人们去为未来发展而努力，帮助我们实现国家目标，确保繁荣和安全。（1）美国大学的研究和研究生教育已经变得有些累赘和低效，比如研究成本的补偿、不必要的管制和联邦机构之间的协调等。因此，联邦政府应该审查和修改相关政策，并改善这些政策的实践。（2）在未来十年，随着经济的发展，联邦政府应该投资于基础研究和研究生教育，以满足国家实现其目标所需要的新知识和受过高等教育的劳动力。作为国家计划的而核心组成部分，动员多种资源（包括政府、行业和慈善事业）使美国的研发投资达到国内生产总值的3%。国会和政府应该为美国竞争法案授权的金额提供全额资金，将国家科学基金会、国家标准和技术研究所和能源部科学研究所的基础研究水平提高一倍。增加的部分应用于高风险、创新型的研究。还应在其它关键领域，如生物医学研究方面进行投资。（3）在总统的年度预算中，预算管理办公室（OMB）和白宫的科学技术政策办公室（OSTP），应制定和提出了一个联邦科技预算优先支持处于世界一流的美国科技企业。每4年，OSTP和OMB应审查联邦政府科技的支出和结果，以确保这一支出足以支持美国的经济和实现国家战略目标的需要。这一进程应考虑美国的全球领导地位，将重点放在发展新知识、平衡科学与技术的需求、可靠和可预测的资金流以及致力于择优审查。

5.2.2 州政府的作用

为公立研究型大学提供更大的自主权，使这些大学能够利用地方和区域优势在战略上进行竞争，并灵活应对新的机遇。同时，恢复各州对高等教育（包括研究生教育和研究）的拨款，使公立研究型大学能够在世界级水平进行运作。（1）州政府应该迅速采取行动，为公立研究型大学提供足够的自主权和灵活性，以便在有限的州政府支持下推进更好的发展。（2）州政府财政预算应摆脱当前经济衰退的影响，各州应努力恢复和保持公立研究型大学每个学生的高等教育资助，最好能维持在1987-2002年的平均水平，并随着通货膨胀率的变动进行调整。（3）联邦计划旨在国家层面促进创新和劳动力发展，并积极鼓励州政府对公立大学的资助，让大学得到联邦政府和州政府的共同支持。

在这个知识驱动的全球化经济状况下，对于地区的繁荣和公民福利的改善，来自研究型大学的搞到教育、研究和创新是必不可少的。这些研究型大学的重要性远远超出了州的边界，他们在某些地区、乃至整个国家的繁荣、公众健康和安全方面发挥着至关重要的作用。然而，一个惊人的现象是在过去的十年中，州政府对高等教育的支持力度不断下降，已经让公立研究型大学的质量和能力面临巨大风险。从2002到2010年，州政府削减对公立研究型大学的拨款估计平均为25%，一些大学可能高达50%。因而导致这些大学的学费增加、教学活动减少和教育质量下降。州政府为公立研究型大学的拨款情况见下图。

随着时间的推移，各州政府应针对过去十年中削减的预算进行恢复性拨款，预算挑战和工作重点转移在短期内很难实现。所以，同样重要的是州政府应给予公立研究型大学足够的自主权，以便在州政府资金不足的情况下推动大学的运作。恢复州政府的财政拨款和提升大学的自主权，这两步是州政府和联邦政府的长期利益所在。

5.2.3  加强与企业的合作

在研究伙伴关系中，强化企业的作用，促进知识、观念和技术向社会的转移，缩短创新周期，以达到美国的国家目标。（1）联邦政府应继续资助和对扩大与促进合作创新研究机制的支持。（2）联邦政府也应该在当前背景下长期减免研发税收，实施新的税收政策，鼓励企业发展与研究型大学（包括其它必须的研究机构）的合作关系，从而推动全美的新经济研究活动取得成效。（3）企业和高等教育之间的关系实际上应该成为更为平等的合作关系，强调共同利益的合作，而不是停留在传统的客户与供应商的关系层面上，如企业招聘研究生和购买来自研究型大学的知识产权。（4）企业和大学应密切合作，开发新的研究生学位课程，解决基于科学雇主视野下的战略性人力资源缺口。（5）鼓励国家实验室、工商界和大学之间的合作，因为国家实验室的大规模、持续时间较长的研究项目既依赖研究型大学的教师、研究生的工作，以同样需要市场的参与。（6）大校应加强知识产权管理，提高技术转让水平。

促进对企业和大学之间的协作研究机制的支持，将有助于创造和有效利用知识以实现国家目标。税收优惠还可以为建立新的伙伴关系提供实际需求。这种伙伴关系将产生新的知识和观念，并通过多样化的新活动，在关键政策领域、经济增长和增加就业机会等方面，支持实现国家目标。同时，改善研究型大学的知识产权管理，必将导致大学研究成果的更有效传播、促进经济增长和增加就业。

5.2.4  提高大学的生产力

提高大学的成本效益和生产率，以便为纳税人、慈善家、公司、基金会和其他研究赞助者提供更大的投资回报。（1）研究型大学应该在商业运营和学术项目中制定和实现更佳的成本、效率和生产力提升的更高目标。大学应努力限制所有正在进行的活动（包括学术的和辅助的活动）的成本升级，降低通货膨胀率，提高效率和生产力。除了实现业务的有效做法，大学应该评价现存的学术项目的中心视角、质量和成本效益，采用现代化的远程教学教学方法。大学还应鼓励研究人员和研究机构之间加强协作，特别是在获取和使用昂贵的研究设备和设施方面。（2）针对大学的财政、财务管理和成本核算管理，大学协会应该开发和提供更强的战略管理工具，使大学能找到控制成本、提高生产力和效率的最有效途径。作为这项工作的一部分，他们应该制定一些指标，让大学能够向公众传达自己的成本效益水平。（3）大学应该与主要的利益相关者一起，加大教育力度，引导重点受众了解美国研究型大学的独特之处，以及它们对国家、区域和国家目标实现的重要性，包括经济繁荣、公共卫生和国家安全。

通过提高成本效益和生产力，各大学将在可用于提高其绩效的业务中实现成本节约，允许他们转移战略资源或降低他们必需的资源（例如学费）。许多大学已经证明，可以实现更为有效的成本效率。如果研究型大学能够采取行动，国家和州将实现更高的投资收益，成本控制和更高生产率相关的节省收益可以被部署到其它事项上（如限制学费上涨）、增加学生的财政援助或启动新项目。

5.2.5  战略投资计划

建立一个战略投资计划，资助研究型大学，其核心是大力推进国家优先考虑的关键领域内的教育和研究。（1）联邦政府应该制定一个新的战略投资计划来支持在研究型大学推进教育和研究。这应该被设计成一个具有“灵活性”的计划，以应对不断变化的需求和机会。比如，它可以是在关键领域里的、有时限规划的、有相应拨款匹配要求的项目，并随着时间的推移而改变。

建议该计划以两个十年为期：提供教师职位，促进年轻研究人员的职业发展。基础研究计划集中在推进校园信息化基础设施建设方面，但也许以后会发展，以解决物理研究基础设施的新需求。联邦政府对这些举措的投资将面向公立和私立研究型大学，它们将要求各大学从各州、慈善机构、商业或其它来源获得匹配资金。建议联邦政府政府支持这两个举措，在接下来的十年中，每年投资70亿美元。这些资金每年将通过与其它合作伙伴的匹配拨款，额外增加90亿美元。

下篇

二0一八年三月一日

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参考文献

1、Research Universities and the Future of America，2012

 

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