博文
请垂注新教材《国际技术性贸易措施》（2011年8月浙大中英文版）
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国际技术性贸易措施
（中英文版）
International Technical Measures in Trade
（Chinese/English Version）
栾信杰
蒋琴儿
等编著
宋明顺
审 定
前言
Foreword
在我国加入WTO之后，国际技术壁垒(包括技术法规、标准、检验、检疫、认证、认可、合格评定、风险评估等)已成为影响我国经济、贸易乃至社会生活的重要措施。2007年6月13日，美国消费品安全委员会(CPSC)发布通报一次性召回中国制造的150万套“不合格”(所用油漆中铅含量超标)木制火车玩具；作为欧盟技术壁垒“孵化器”的“非食品快速预警系统”(RAPEX),2008年在欧盟RAPEX发布的1866个有关不安全产品的通报中，中国产品占58%。因国际技术措施涉及生态多样性、转基因生物工程、微生物风险评估，气候变化等诸多前沿领域，加强对国际技术壁垒的研究和学习是一个非常紧迫的问题。由此国际技术壁垒也成为一门很重要的课程。
本教材以中英文对照形式写出，其主要目的是：
1、鉴于各国技术措施通报的开放性和透明度，有关各国技术壁垒的第一手文献可在第一时间内获取，全英文文献优势非常明显。本课程正是基于这种优势，探索国际技术壁垒课程建设与教学方法，以新的教材建设模式推动教学研究上一个新台阶。
2、对于研究生及高年级本科生来说，一方面其英文文献阅读能力已有一定的基础，但另一方面由于国际技术法规、标准等文献具有跨专业、跨学科的特点，因此本课程采用中英文对照可以更好地消除阅读的困难，从而可以更有效地利用英文文献实施专业教学，满足学生对不同专业知识的需求。
3、本课程结合美国、欧盟等发达国家的最新法规分析国际技术壁垒发展的动向，密切关注技术性贸易壁垒（TBT）与卫生与植物检疫措施（SPS）前沿问题，从一个特定的角度提高学生对经济、贸易、法律及技术问题的分析能力，引导学生开展探究性学习。
4、本课程体现公共特色教材编写的科学性、系统性、特别是其独特性，初步探索如何保证国际技术壁垒教材不仅可用于国际商务、国际经济与贸易专业等经济类专业，对其他各专业也具有较好的适用性。
本教材内容共10章，其内容分别是：
第一章(“技术性贸易壁垒概述”)通过介绍美国召回中国玩具案提出了“标准”缘何成为贸易壁垒的问题。同时本章探讨和介绍了技术性贸易壁垒的含义、最有代表性的技术性贸易壁垒措施及WTO《TBT协定》的基本内容。
第二章(“TBT争端与技术法规”)探讨了WTO成立以来WTO成员提交至WTO争端解决机构的TBT争端及争端涉及的《TBT协定》条款，介绍了“欧盟——影响从美国进口禽肉及禽肉制品的某些措施”(DS389)争端。本章还结合WTO精典案例分析了技术法规和标准的内涵及关于制定和实施TBT措施的“科学证据”问题。
第三章(“有关合格评定程序的互认协议”)主要依据日本的研究报告探讨了有关合格评定程序的互认问题，研究了互认协议的由来、互认协议的形式(特别是亚太经合组织的主要互认协议形式)及互认协议的重要性。
第四章(“TBT通报解读”)则介绍了国际TBT通报概况、各国技术法规和合格评定程序所针对的目标和所涉及的条款、TBT通报的标准格式及2010年8月31日，美国向WTO TBT委员会通报的“某些儿童产品的第三方测试；婴儿学步车：第三方合格评定机构的认证要求”。
第五章(“RAPEX——欧盟技术壁垒‘孵化器’”)主要探讨了欧盟针对非食品的快速预警系统——RAPEX系统，介绍了其内涵与目标、运作机制、发展概况及在中国的适用情况。
第六章(“TBT与国民待遇”)研究了与TBT有关的国民待遇原则，并结合欧盟——农产品与食品争端分析了与TBT有关的国民待遇原则的适用问题。本章还研究了减少TBT国民待遇争端的具体方法。
第七章(“卫生与植物检疫措施概述”)探讨了SPS措施的内涵(特别是SPS措施与TBT措施的不同)、SPS措施的通报与评议制度。同时介绍了有关SPS措施评议的两个案例，即北美植物保护组织针对舞毒蛾拟适用的区域性标准草案和亚太植物保护委员会制定的限制进口三页胶树种的协议。
第八章(“WTO《SPS协定》”)介绍了《SPS协定》的基本框架及主要原则(包括非歧视有性原则、适用国际标准的原则、基于充分的科学证据的原则、预防原则、差异化原则)，探讨了有关SPS措施“协调”与“对等”的国际规制。
第九章(“SPS措施争端”)介绍了SPS争端的数量情况及SPS争端所涉及的《SPS协定》条款。同时探讨了一个典型的SPS争端案例，即“美国——影响中国禽肉进口的某些措施”(DS392)。
第十章(“SPS措施与风险评估”)则专门研究了风险评估问题，包括风险评估的内涵、风险评估的要素、风险评估与风险管理的区别与联系、风险评估规则及其适用，最后结合欧盟与加拿大之间就“欧盟——禁止海豹产品进口的措施”争端(DS400)对SPS与TBT下的风险评估机制进行了比较研究，揭示了此争端发生的机理。
香港中文大学Julien Chaisse教授审校了本书部分英文稿，“标准化教育国际合作委员会”（ICES）副主席、中国计量学院副校长宋明顺教授最后审定全书。
本教材适用于研究生、高年级本科生学习使用。编著者在此教材编写过程中依然坚持“追根溯源”的教学理念。“处其实，不居其华”，相信本教材会帮助大家将国际技术壁垒看得更真切一些。虽然《圣经》有言：Great was the company of those that published it (这里它可引伸为“写书的人一般都说自己写的书好”)，但编著者三年来确实投入很大的精力来完成这部中英文对照教材。无论如何，本书不足之处难免，挂一漏万，请专家、读者多加指正(编著者联系信箱：hzluan@163.com)。
编著者
2011年5月10日
目 录
TABLE OF CONTENTS
前言(Foreword) ……………………………………………………………….…1
第一章 技术性贸易壁垒概述………………………………………………………1
An Introduction to Technical Barriers to Trade (TBT)
第一节 一起召回事件引出的问题……………………………………………1
An Issue Raised in a Recall Event
第二节 技术性贸易壁垒的含义及类型…………………………………….……3
TBT Definition and Types
第三节 WTO《TBT协定》的基本内容…………………………………………15
Contents of WTO TBT Agreement
第二章 TBT争端与技术法规和标准……………………….……………………25
TBT Disputes and Technical Regulation and Standards
第一节 TBT争端一览……………………………………………..…………25
An Overview of the TBT Disputes
一、 WTO成员提交至WTO争端解决机构的争端(Disputes filed by the WTO Members before the WTO Dispute Settlement Body)
二、争端涉及的TBT条款 (Provisions of the TBT Agreement relating to disputes)
三、具体争端一例 (A specific dispute)
第二节 技术法规与案例分析…………………………………………………35
Technical Regulations and Case Studies
第三节 标准与案例分析………………………………………………………41
Standards and Case Studies
第四节 关于制定和实施TBT措施的“科学证据”问题………………………47
Scientific Evidences Relating to the Preparation and Application of TBT Measures
第三章 有关合格评定程序的互认协议…………………………………………54
Mutual Recognition Agreement (MRA) Relating to Conformity Assessment Procedures
第一节 互认协议的由来……………………………………………...…..54
Origin of MRAs
第二节 互认协议的形式……………………………….………….………59
Modes of MRAs
一、互认协议的基本形式（Main forms of MRAs）
二、亚太经合组织的主要互认协议形式 (Main MRA forms in the APEC)
第三节 互认协议的重要性……………………………………..……….…67
The Importance of MRAs
第四章 TBT通报解读……………………………….………….…………………71
Reading of the TBT Notifications
第一节国际TBT通报概况……………………………...……………….…71
Outline of International TBT Notifications
第二节 技术法规和合格评定程序所针对的目标及涉及的条款……….……….
Targets of Technical Regulations and Conformity Assessment Procedures and Provisions Relating to the Disputes
一、技术法规和合格评定程序所针对的目标(Targets of technical regulations and conformity assessment procedures)
二、具体争端涉及的《TBT协定》条款（Relevant provisions of the TBT Agreement in respect of the specific TBT disputes）
第三节 TBT通报举例……………………………………….………….……76
A Specific TBT Notification
第五章 RAPEX——欧盟技术壁垒“孵化器” ……………...………….……80
RAPEX——A “Hatcher” of the EU Technical Barriers
第一节 欧盟RAPEX的内涵与目标……………...………………..…….……80
The Meaning and Goals of the EU RAPEX
第二节 RAPEX的运作机制……………...……………………………….……83
The RAPEX Working Mechanism
第三节 RAPEX的发展进程……………………………….…………...……86
Focuses of the RAPEX Development
一、RAPEX的发展历史(Developing history of the RAPEX)
二、RAPEX与中国 (RAPEX and China)
第六章 TBT与国民待遇…………………………………..……………….……91
National Treatment under the TBT Agreement
第一节 与TBT有关的国民待遇原则……………....………….……………91
National Treatment in Relation to the TBT Measures
第二节 欧盟——农产品与食品争端………………………..………….……92
The Case of EC—Protection of Trademarks and Geographical Indications
一、基本案情(Basic facts)
二、对专家组裁决的分析(The analysis of the panel’s findings)
第三节 如何减少有关TBT国民待遇问题的争端……..……………..….…99
How to Eliminate the TBT Disputes over National Treatment
一、 协调(Harmonization)
二、对等(Equivalence)
三、互认（Mutual recognition）
第七章 卫生与植物检疫措施概述……..……………………………….….…111
An Introduction to the Sanitary and Phytosanitary Measures
第一节 SPS措施的内涵……..…………………………………………….111
Meaning of the SPS Measures
一、SPS措施的定义(The definition of the SPS measure)
二、SPS措施与TBT措施的不同（Differences between the SPS measures and the TBT measures）
三、SPS措施一例（A specific SPS measure）
第二节 SPS措施的通报与评议………………………………………….…118
Notifications and Comments on SPS Measures
一、SPS措施的通报概况(Overview of the notifications of SPS measures)
二、有关SPS措施评议的必要性(Necessity of comments on the relevant SPS measures)
三、SPS措施评议举例(Examples for the comments of SPS measures)
(一) 北美植物保护组织针对舞毒蛾拟适用的区域性标准草案（Draft regional standard of NAPPO against Asian gypsy moth）
(二) 对三页胶树种进口的限制（Restrictions on imports of hevea plants）
第八章 WTO《SPS协定》…………………………………………………...….…132
The SPS Agreement of the WTO
第一节 《SPS协定》的主要内容……………………………..…………..…132
Main Contents of the SPS Agreement
一、《SPS协定》的基本框架（The framework of the SPS Agreement）
二、《SPS协定》所确立的主要原则（Major principles under the SPS Agreement）
(一) 非歧视性原则 (Non-discrimination principle)
(二）适用国际标准的原则（Principle of applying international standards）
(三）基于充分的科学证据的原则（Principle of basing on sufficient scientific evidence）
(四）预防原则（Precautionary principle）
（五）差异化原则(Principle of differentiation)
第二节 SPS措施的协调…………………………………..…………..…140
Harmonization of SPS Measures
一、有关“协调”的基本规则（Main principles pertaining to “harmonization"）
二、有关国际协调的监管程序（Monitoring procedures for international harmonization）
（一）SPS 委员会设定监管范围（Establishing monitoring scope by the SPS Committee）
（二）WTO成员提交构成重大贸易影响的具体事例材料（Submitting concrete documents with a significant trade impact by WTO Members）
（三） SPS委员会对有关标准、准则或建议的认定（Identifying the specific standards, guidelines or recommendations by the SPS Committee）
（四）SPS委员会提出评论清单（Establishing a list for comment by the SPS Committee）
(五)SPS委员会发布年度报告（Issuing an annual report by the SPS Committee）
第三节 SPS措施的“对等”承认…………………………………………..…143
The Equivalence Recognition of SPS Measures
一、有关SPS措施“对等”的发展历史（History of equivalence of SPS measures）
二、对等承认的程序与实体规则（Procedural and substantial rules for the equivalence recognition）
三、有关对等通报格式 (Format of the equivalence notification)
四、对等原则的适用（Application of equivalence principle）
第九章 SPS措施争端………………………………………………….……..…149
The Disputes over SPS Measures
第一节 SPS措施争端概览……………………………………………..…..…149
An Overview of the SPS Disputes
一、SPS争端的数量情况（The number of SPS disputes）
二、SPS争端所涉及的《SPS协定》条款(Provisions of the SPS Agreement relating to the SPS disputes)
三、完善《SPS协定》可以抑制SPS争端的发生(Restraining the SPS disputes through improving the provisions of the SPS Agreement)
第二节 具体SPS争端案例：美国——影响中国禽肉进口的某些措施…………155
Specific SPS Disputes：United States – Certain Measures Affecting Imports of Poultry from China
一、主要事实（Key facts）
二、专家组的裁决和建议(The Panel’s findings and recommendations)
第十章 SPS措施与风险评估…………………………………………………..…162
SPS Measures and Risk Assessment
第一节 有关风险评估的内涵…………………………………………………..162
Implication of Risk Assessment
一、风险评估的定义（The definition of risk assessment）
二、风险评估的要素(Considered factors in risk assessment)
三、风险评估与风险管理的区别与联系(The difference and connection between risk assessment and risk management)
第二节 风险评估规则及其适用……………………………………………….166
Major Rules on Risk Assessment and their implementation
一、 风险评估规则(Risk assessment rules)
(一) 适用SPS措施必须基于风险评估（All the SPS measures must be based on the risk assessment）
(二) 风险评估应基于科学证据（Risk assessment shall base on scientific evidence）
(三) 风险评估可基于比国际标准更高的标准（Risk assessment shall base on scientific evidence）
(四) 其他风险评估规则(Other rules on risk assessment)
二、风险评估规则的适用问题(The implementation of risk assessment rules)
第三节 SPS与TBT下的风险评估机制比较：案例研究………………………….173
Comparation of Risk Assessment Mechanisms under the SPS and TBT: Case Studies
一、SPS与TBT下的风险评估机制的差异(Divergence of risk assessment mechanism under the SPS and TBT)
二、基于充分科学证据的风险评估(Risk assessment based on sufficient scientific evidence)
(一) 欧盟的风险评估(The EU’s risk assessment)
(二) 加拿大的风险评估(Canada’s risk assessment)
三、小结 (Brief conclusion)
参考文献(References) ……………………………………………………….187
附录：缩略语表(List of Abbreviations) ……………………………………190
https://m.sciencenet.cn/blog-39447-469409.html
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