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巴西人才计划与科研管理的技术支持: 热度 9 Liweigang 2013-1-22 07:58; 巴西的人才计划与科研管理相辅相成，富有成效，关键在于拥有一系列保障其管理机制高效运转的信息技术支持系统和相应的规范细则。作者推出《人才计划的技术支持和科学管理 - 巴西篇》，共分三次在科学网博客发表，本文系第二部分，主要介绍人才电子履历表和数据库、在线基金项目申报和管理系统、科学文献评级(分区)系统和全国研究生评价系统等等，敬请网友关注。巴西科技基金委和巴西高教基金委等联邦政府机构协调合作，共同开发的巴西人才计划与科研管理的技术支持。这些国家规模的系统具有标准化、程序化、互动化等特点，不同子系统间能彼此兼容，有机协调，先进实用。正是这一高度整合和良性运行的信息技术支持体系使得巴西有效实现了对科研人员的科技成果和高校研究生教育等进行的科学评价和管理，不但能建设出一支稳定持续且结构合理的能有效支撑起国家科技创新发展的人才队伍，而且还形成了一个具有可协调性、互动支持性和公平稳定性的人才培养、支持和淘汰机制。这一系列信息技术支持系统具体包括以下四个子系统：科技人才电子履历表和数据库 (Lattes Platform) 科研项目在线申报和管理系统 (Carlos Chagas Platform) 科技文献评级 ( 分区 ) 系统 (CAPES Qualis) 高校研究生教育评价体系（ CAPES Coleta Data ） 1 ．巴西科技人才电子履历表和数据库 (Lattes Platform) 巴西科技人才电子履历表和数据库 (Lattes Platform) ，简称拉特斯平台，是巴西科学基金委开发和维护的科技教育人才数据库。它特别整合了个人、团体和机构等资源，形成全国单一的科技人力资源信息系统。科研人员的履历表统一格式公开发表在网上。尽管其开发初衷不过为巴西科技基金委进行内部人才管理，但是因其理念先进、技术优势，已经受到全国科研人员和相关机构的高度认可。拉特斯平台现在已经延伸到联邦政府高等教育、科研机构、各州政府相应机构等管理部门。甚至不少私营企业也引进这一系统进行人力资源管理。在巴西，任何科研人员和教育科研机构若想获得同行认可、持续发展以及申请项目基金，都必须在此在线人才库登记，填写和更新自己的履历表。即便是对有引进意向的外国专家和赴巴留学人员，也不例外。因拉特斯平台拥有的公开透明特征，保证了平台上的所有履历表上信息的真实性。在巴西法律和职业规范监督下，哪怕一次学术造假，就足够断送造假者的学术生命。在拉特斯平台信息系统支持下，巴西人才选拔和项目评审的方式和结果，都具有相当强的社会公信力。在巴西，拉特斯平台已经成为国家及各级政府制定科研教育发展战略规划和推动科技创新的得力研发和咨询系统，甚至各高校和科研机构专业人员的级别晋升，都依据这个系统。如前文所述，正是在拉特斯平台的技术支持下，到 2 010 年为止，巴西在此人才数据库登记科研人员已达 170 万人。通过合理有效的基金项目评审，逐渐严格公正地遴选出 12883 名分布于不同级别的研究成果津贴的学术带头人。这万余获得政府科研成果津贴的研究人员，就形成了前文图 1 的巴西科技人才金字塔的“顶端精英”人才。由于高效稳定拉特斯平台的支持，使得每年进行一次的政府研究员成果津贴发放方式具有了有效的“筛选”“择优”功能。一方面保证了评选结果的公正性、有效性以及学术团体和社会的认可性，而且另一方面也起到了鼓励所有研究人员努力自主发展、赶超先进的积极作用。获奖人员的资助期在 3-4 年，到期后进入正常申报渠道。在公平的竞争机制和评选程序下，每个研究人员都会自我鞭策，努力做得更好，争取在下一次政府研究员津贴评选的过程中脱颖而出，从而有效避免了“奖励先进”而可能带来的对未获得者造成的负面影响。同时，基于拉特斯平台，巴西科技基金委还与国际科技文献评价系统建立合作关系，实现了在科技人员的在线履历表内与 SJR-SCI 、 SCOPUS 和 ISI 等的应用统计和期刊影响影子的直接连接，为使用者提供不少方便。 2 ．科研项目在线申报和管理系统 ( Carlos Chagas Platform) 由巴西科技基金委开发和维护的科研项目在线申报和管理系统 ( Carlos Chagas Platform) 为巴西科研项目从招标到结题的全周期管理提供了强大有效的技术支持。与科研项目基金有关的一切活动，包括项目的招标、申报、同行初审、专家终审、审批、签约、管理执行、结题、报账、审计等等，都是通过这一在线申报和管理系统实现的。 2010 年，巴西科技基金委的总预算科研资助金额是 9.73 亿美元 (19.47 亿巴币 ) ，全年共发布 70 个项目招标文件，收到 31739 个申报资料，资助 12549 个项目，占申报数的 39% 。与所有这些招标相关的一切活动都是通过巴西科技基金的这个系统来实现的。需要指出的是，这一系统和巴西人才电子履历表和数据库 - 拉特斯平台之间已经实现了兼容整合，形成同一界面自由切换和操作的互动技术支持体系，保证了在线申报和管理系统的有效运作。以项目基金的同行初评和专家终审两个环节为例，评审者在审阅项目时，可以在同一界面查阅以下内容：项目申报书、主要成员的履历表、经费使用预算和指导研究生计划等等。如果终审专家需要引用同行初审的评语，界面也有自动推荐和引用功能。同时，评审人员也可以随时使用界面上提供的链接到拉特斯这一科技人才数据库的网页去查阅申报团队所有成员的履历表等信息。如前文介绍，由于履历表采用统一格式，针对不同申报人的具体条件合格与否，哪位申报者的条件更胜一筹，一目了然，可见这一系统较好保证了竞争者间的资格条件的高度可比性。又因拉特斯人才数据库是一公开的网络平台，任何人都可以登录、查询，评审结果是否公正合理就受到了很好的同行和社会监督，这就保证了它的高度透明性。这就通过技术上避免了学术不端行为，从而实现科研队伍和评审人员的自律和自我管理。由此可见，巴西科研项目在线申报和管理系统的高度实用性和成效性、以及拉特斯平台上的履历表的高度透明化，有效地保证了在项目竞赛十分激烈的情况下评审结果的相对公开化和公正性。有趣的是，政府其它部门的一些科研预算，如卫生部的艾滋病防治等项目，也都委托给巴西科技基金委来管理的。另外，上述项目管理周期的全部工作，包括后端财务管理和审核等， 95% 以上实现了无纸和异地作业，在很大程度上保证了系统自身发展的稳定性和可持续性。 3. 巴西高教基金委科技文献评级 ( 分区 ) 系统 (CAPES Qualis) 巴西科技基金委、巴西高教基金委和大部分州政府科学基金会均资助研究人员主办国际、国内或地区性学术会议以及研究人员参加国际学术会议。一般各专业都有若干个国内学术活动。由巴西科研人员主办、在巴西境内的国际会议也可以得到资助。资助强度一般在 3 万美元以内。为了解决究竟资助研究人员参加哪类国内、国际学术会议和活动这一问题，巴西高教基金委开发出了科技期刊和会议评级系统 (CAPES Qualis) ，对各类期刊和会议加以评价和分级，相当于中国科技界所说的“期刊分区”。这个权威的评价系统一方面便于引导科技人员把科技成果发表到合适的期刊和会议上；另一方面，也对审核项目、评估研究员水平、以及研究生教育水平等具有实际参照和指导意义。巴西科技期刊和会议评级系统把各专业的期刊和会议总体上分为两级七档，即具体分为 A 、 B 两级，其中 A 级下又具体划分为 A1 、 A2 两个档次， B 级分为 B1 － B5 五个档次。如图 2 示。图 2 是巴西高教基金委基于 2009 年收集的资料所制定的计算机专业期刊学术文献评级分布。其中 A1 级刊物占 12% ， A2 级占 14% ， B1 级占 25% ，其它 B2-B5 级占 49% 。 C 表示暂无分类的资料总数的相对比例。图 2 基于 2009 年的计算机专业期刊学术文献评级分布 4. 巴西高校研究生教育评价体系（ CAPES Coleta Data ）巴西教育部下属高教基金委员会 (CAPES, 简称高教基金委 ) 每三年对全国各个专业的博士和硕士研究生教育情况，进行一次综合评价。评价内容具体包括师资力量、基础设施、科研成果、教学计划、毕业生人数和社会活动等项，根据各项得分，对不同学校相应专业的研究生教育水平按 1-7 级综合打分。其中，代表不同学校间的研究生教育水平的分数差别主要来源于师资的科研水平，评审专家根据统一的文献标准来计算分数。至于不同刊源的学术论文具体应该以多少分来计算，这又是在上述的，受所有研究人员和社会高度认可的技术支持系统——高教基金委科技文献评级系统 (CAPES Qualis) —— 支持下按部就班完成的。其中被评为 3 级以上的研究生教育课程可以招取硕士研究生，获得一定名额的巴西高教基金委的硕士奖学金、 4 级以上的可以招收博士研究生，获得一定名额的巴西高教基金委的硕士、博士奖学金、 5 级以上的可以获得一定名额的巴西高教基金委和巴西科技基金委的博士、硕士奖学金。具体分配是由该课程主任组成的委员会决定的，一般在入学考试时筛选。领取研究生奖学金也不是一劳永逸的，学生一旦成绩不及格，其奖学金会转发给其他合格学生。获得 6-7 级的研究生教育课程，一般都是全巴西本专业最好的，会得到一些特殊的政策倾斜。本系列的第一部分：《巴西“万人精英”和“科学无疆土”人才计划》一文发表后受科学网友和编辑部厚爱，我们特表谢意。敬请大家继续关注第三部分关于去行政化的人才计划和基金项目的科学管理体制，十分感谢。; 个人分类: 巴西人文|8219 次阅读|23 个评论

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