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[转载]吴国盛:西方近代博物学的兴衰
fqng1008 2019-10-6 17:37
整个西方博物学(自然志)都是如下两个传统相结合的产物:一个是百科全书式的写作传统,一个是对自然的观察、记录和描述传统。前一传统是文人传统,后一传统或出自纯粹的知识兴趣,或出自医学上的实用诉求。文艺复兴之前,亚里斯多德、特奥弗拉斯托、老普林尼、迪奥斯科里德斯、盖仑这些著名的博物学家,都兼有这两个传统。 1 近代早期:从文艺复兴到 16世纪 文艺复兴以来,有三个因素决定了博物学(自然志)的大繁荣。一是大翻译运动以及印刷术的发明,使希腊罗马古典时期的志类著作大规模流布,带着复兴古典热情的人文主义者们有可能校勘古典文本,光大古典志类研究。二是地理大发现以及商业的繁荣,无计其数的新鲜事物从四面八方向欧洲汇聚过来,使志类研究由单纯的书本研究转向书本研究与实地观察相结合。三是医学教育中开始重视药用植物志,并且越来越把植物志(植物博物学)作为医学教育中必不可少的一部分,从而在大学体制里为药用植物博物学找到了位置,推动了植物博物学家的职业化。 老普林尼的《博物志》于 1469年出版了第一个印刷术,到1600年出版了至少55个印刷本。同一时期,亚里士多德的动物志以希腊语版印刷出版。特奥弗拉斯托的植物志著作本来只有很少的抄本,人们很难读到,现在也有了印刷本。这些著作的大量印刷发行,首先激起了人们的文献学兴趣。人们发现,普林尼《博物志》中关于植物的记载与迪奥斯科里德斯在《药物论》中的记载差距很大,因此很怀疑普林尼掌握希腊语文献的能力和程度。意大利医生列奥尼切罗(Niccolò Leoniceno,1428-1524)在1492年发表的《论普林尼和其他医学实践者医药中的错误》(On the Errors in Medicine of Pliny and Many Other Medical Practitioners)中指出,普林尼的《博物志》中有两万多条事实上的错误。这篇文献引来了持续不断的争论。为普林尼辩护者说,这些错误主要应归于抄写者以及普林尼所依据的希腊文献本身的错误。这些争论推动了人们把视野由书本转向事物本身。尽管一开始的动机是为了校正古典文本,检验古代大师是否正确,并不是为了观察事物本身,但实地考察逐渐成为风气。把关注的焦点逐渐由文本引向自然,这是文艺复兴时期人文主义者对博物学的主要贡献。 ▲ 盖乌斯 ·普林尼·塞孔都斯(Gaius Plinius Secundus),生于公元23(一说24年),卒于公元79年,世称老普林尼(与其养子小普林尼相区别),古代罗马的百科全书式的作家,以其所著《自然史》一书著称。 正是普林尼受到质疑的同一年, 1492年,哥伦布发现新大陆。之后的一个世纪里,旅行者和殖民者不断传回新的物种信息。对欧洲人来说,这些新的植物和动物物种闻所未闻,也不可能有任何历史资料记载。撰写新大陆的自然志和通志(general history)成为那个时期博物学的热门。西班牙历史学家奥维多(Gonzalo Fernández de Oviedo,1478-1557)1514年来到美洲考察,于1535-1549年间出版《西印度通志与自然志》(General and Natural History of the Indies)。这部博物学著作提出了博物学面临的一个新问题,即如何对完全异域的事物进行客观、准确、可靠的描述。奥维多有意识地采纳公证员的技巧,以使其描述更可信赖。1570年,西班牙国王菲利普二世命他的御用宫廷医生赫尔南得兹(Francisco Hernández,1517-1581)到墨西哥研究当地植物志和动物志。1577年,赫尔南得兹返回西班牙,带回了大量的种子、根和植物标本,以及大量的记录和绘图(有三位画家做他的助手)。很可惜的是,菲利普二世对新大陆的博物志不再有兴趣,赫尔南得兹的手稿出版面临困难。直到1615年才出版了西班牙语版的《新西班牙的植物与动物》(Plantas y Animales de la Nueva Espana),1628年在罗马猞猁学院的赞助人切西公爵的赞助下出版了拉丁语版的《新西班牙药典》(Rerum medicarum Novae Hispaniae thesaurus)。 大学医学院里设立药用植物学教席,是植物博物学一个发展契机。迪奥斯科里德斯的《药物论》在 16世纪前半叶开始成为许多意大利大学医学院的正式课程,受意大利的影响,自然志逐步成为整个欧洲医学教育课程体系中不可或缺的部分。意大利帕多瓦大学在1533年,博洛尼亚大学在1534年,瑞士巴塞尔大学在1589年,法国蒙彼利埃大学(Montpellier)在1593年相继设立了植物学教席。这个时期的医学院植物学教育,虽然也重视直接地野外观察,但仍然以讲授迪奥斯科里德斯的文本为主。 16世纪中期开始,除了开辟植物园、引种新物种外,制作植物标本以及绘画成为博物学的两大新技术。标本制作技术和绘画技术使新事物变成“文本”,以便长久的保存,供不能亲临现场者分享。家产雄厚的博物学家大量收集标本并公开展示,博物馆于是诞生了。植物园和博物馆成为植物博物学研究活动的主要场所。 16世纪最重要的两个博物学家,一个是意大利博洛尼亚大学的阿尔德罗万迪(Ulisse Aldrovandi,1522-1605),另一个是瑞士博物学家格斯纳(Conrad von Gesner, 1516-1565)。 阿尔德罗万迪的主要成就在植物博物学,林奈和布封都推崇他为欧洲博物学之父,时人称其为 “博洛尼亚的亚里士多德”、“普林尼第二”。他在博洛尼亚的标本收藏达到7000件,其中植物标本4760件留给了博洛尼亚大学。他的“自然博物馆”是当时欧洲藏品最多、访问量最大的博物馆。1568年,他在博洛尼亚推动建立了欧洲第一所植物园,并担任园长。他还长年雇用一支画家和雕刻家队伍,对动植物标本进行绘画,以及制作成木刻画。他留下了近三千幅标本画,这些画作许多出自著名画家之手。他的主要著作14卷本《自然志》(Natural History)在生前只出版了4卷,余下10卷在他死后的1606-1668年陆续出齐。 格斯纳的主要成就在动物博物学方面。他于 1551-1558年间出版的四卷本《动物志》(Historia animalium)被认为是现代动物学的开端,是自亚里士多德以来在动物学上最重要的成就。四卷分别讲述四足动物、两栖动物、鸟类、鱼类。专门讲述蛇的第五卷在他死后的1587年出版。全部五卷《动物志》主要收集了出自旧约圣经、亚里士多德的著作、普林尼的著作以及中世纪动物寓言集中的数据,加上格斯纳本人的观察材料。这部关于动物世界的百科全书式的著作,为现代动物学奠定了基础,也被认为是在古代、中世纪和近代科学之间架起了桥梁。值得提出的是,它包含了1200个手工作色的木刻画,体现了这个时代博物学家的新技能。除了动物博物学之外,格斯纳在植物学方面也有建树。他的《植物全书》(Opera botanica)直到他死后的1571年才全部出版,其中包含他亲手绘制的1500个画版。 到 16世纪后期,推动博物学的两大动力之中的实用的医学的动机慢慢隐退,而百科全书式的博学的爱好成为主要特征。阿尔德罗万迪明确宣称自己从事博物学的动机不是服务于医学而是哲学。1543年,他还是博洛尼亚大学的药学讲师,到了1559年,他成了自然哲学讲师。这个变化反映了博物学力图从医学中独立出来,成为独立的知识门类。格斯纳虽然也是医生,但他更著名的角色是语言学家、目录学家。格斯纳四卷本的《世界书目》(Bibliotheca universalis,1545),介绍了当时所知的1800名希腊、拉丁和希伯来作家的一万多部著作,影响很大。 文艺复兴时期的博物学从属于人文主义的百科全书式写作传统,还不是日后以客观观察、中性描述为特征的博物学。法国哲学家福科认为,文艺复兴时期的博物学与 18世纪博物学的根本不同在于,后者致力于对自然秩序的建构,因而关注分类问题,而前者的任务是去发现和破解自然界事物的相似性,因而并不关心也无须关心分类问题。阿尔德罗万迪“把人较低级的部位比作世界较可恶的部分:比作地狱、地狱的黑暗、该死的东西,这东西类似宇宙的废物” ,而法国博物学家贝龙在《鸟类志》中说“当空气变得凝重并搅动时,风暴就开始了。当人的思想变得沉重和焦急不安时,中风病就发作了;接着乌云堆积,腹部膨胀,雷声炸响,膀胱破裂;当眼睛透出可怕的神色而眨巴时,闪电就咆哮了,雨落下来了,口吐着白沫,当精神在皮肤上裂开口子时,雷声又大作了;但接下来,天空又晴朗了。在病人中,理性又痊愈了。” 福科认为,阿尔德罗万迪的《蛇龙志》(A History of Serpents and Dragons)在这个时期的博物学著作中具有典型性。对这个时期的博物学家来说,“撰写一个植物或一个动物的历史,是一件描述其要素或器官的事,同样也是描述能在它上面发现的相似性、它被认为拥有的德性(virtues)、与它有所牵涉的传说和故事、它在讽刺诗(les blasons)中的位置、从它的实体中制造出来的药物、它所提供的食物、古人对它的记载、以及旅行者关于它可能说的一切。一个生物的历史就是那个物的本身,它身处把它与世界联系起来的整个语义学网络之内。” 现代科学史家阿什沃斯( William B. Ashworth, Jr.)认为,支配这个时期博物学发展的是博物学家的“徽象式世界观”(emblematic world view),即世界是一张由相似性、类同性结成的联系之网,博物学家的任务就是在具体的事物中发现并记录这些相似性 。正因为此,文艺复兴时期的博物学著作更像文学作品而不像科学作品,而且通常被赋予很强的道德教化功能。阿尔德罗万迪写过《怪物志》( Monstrorum Historia,1642),汇集文学作品、传说、民间迷信中关于动物怪物和人类怪物的种种说法,不管它是否令人相信还是难以置信。格斯纳的《动物志》中讲到狐狸时,不仅讲到了狐狸的生理特征和外貌形态,而且讲狐狸一词在欧洲各语言中的不同拼写,还讲到与狐狸有关的格言、寓言和道德象征。 在结束关于文艺复兴时期博物学的概述之前,我们还应该特别提到弗兰西斯 ·培根(Francis Bacon, 1561-1626)在博物学上的贡献。培根的主要贡献不在于他具体的博物学工作,而在于关于博物学的哲学呐喊。如前所述,培根把博物学(自然志)提高到一切科学必不可少的基础地位,甚至认为“自然志”就是“自然哲学”。另一方面,培根强调科学事业的集体协作特征,这个特征在博物学上表现得尤其充分。博物学家们只有联合起来,才有可能写出一个地区的博物志,单靠个人的力量是做不到的。格斯纳完成《动物志》之后开始着手研究植物,主要依靠全世界各地的年轻朋友们帮助提供标本。培根设想的科学从系统地收集材料开始,而博物学最能代表这种类型的科学。事实上,在数理科学领域,伟大的成就往往取决于天才的个人,群体协作并不是特别必要。培根所设想的科学,不是数理科学,而是博物科学。与一般博物学不同的是,培根特别强调“实验志”,把实验报告列入“志”类研究之首,因此,培根可以看成是近代博物学传统与实验传统的交汇点。库恩在1976年发表的“物理科学发展中的数学传统和实验传统的对立” 一文中曾经提出“培根科学”的概念,以概括在科学革命时期那些不属于古典物理科学传统的零散的、探索性的实验科学。库恩没有意识到,培根实际上是以博物学的方式来鼓吹实验科学。如果我们忽视博物学在科学革命中的地位和意义,我们就不能恰当评价培根在科学革命中的地位和意义。传统以数理传统为主导的科学思想史家都倾向于贬低培根在科学革命中的地位,比如,柯瓦雷认为,把培根作为现代科学的奠基人“简直就是个拙劣的笑话……事实上,培根对科学一无所知”,拉卡托斯认为“只有那些最偏狭和最没文化的人才会把培根的方法当真” 。但是,如果我们考虑到博物学作为科学革命时期不可忽视的科学传统,对于培根的评价就会大不一样。 培根不仅在《新工具》( Novum Organum,1620)、《学术的进展》(The Advancement of Learning,1605)等著作中为博物学发出哲学的呐喊,而且身体力行从事博物学实践,写作了《风志》(Historia Ventorum,1622)、《生死志》(Historia vitae et mortis,1623)和《浓稀志》(Historia densi et rari,1623),以及在他死后由他的秘书编辑出版的《林中林:百千实验中的自然志》(Sylva Sylvarum: A Natural History in Ten Centuries,1626)。《林中林》共分十章,每章一百个实验。材料多数来自前人的著作,如亚里士多德的《问题集》和《气象学》、普林尼的《自然志》、波尔塔的《自然法术》等,也有培根本人的实验和观察。 2 17世纪 17世纪最伟大也最具代表性的博物学家是英国的约翰·雷(John Ray,1627-1705)。他是培根博物学-实验哲学纲领的忠实的、卓有成就的实践者。他1644年进入剑桥大学三一学院学习,同学中有牛顿的老师巴罗。他1648年取得学士学位,1651年取得硕士学位,之后在三一学院担任教师,讲授希腊语、数学、人文学,1660年按惯例接受神职任命。1662年因不满英王查理二世对新教徒的宗教迫害而离开剑桥。在剑桥的十多年间,雷开始了对剑桥郡以及英国其他地区的博物学考察。1660年,他匿名出版了《剑桥郡植物名录》(Catalogus Plantarum circa Cantabrigiam nascentium)。1663-1666,随富有的贵族学生威路比(Francis Willughby,1635-1672)及另外两个学生一起到欧洲各国做博物学考察。此后,一直受威路比经济资助从事博物学研究和写作。考察欧洲回来之后的1667年,雷被选为皇家学会会员。雷与威路比曾经约定,雷主要做植物博物学,威路比主要做动物博物学。1670年,出版《英格兰植物名录》(Catalogus plantarum Angliae),成为影响好几代英格兰植物学家的野外考察手册。威路比1672年去世后,雷也接手了动物博物学考察。威路比去世前留下遗嘱,给雷一份年金以保障他的生活和工作。1673年,他整理出版了欧洲考察报告《低地诸国以及德意法风物人情见闻录》(Observations topographical, moral, and physiological, made on a Journey through part of the Low Countries, Germany, Italy, and France)。此后陆续出版了他的主要植物学著作三卷本《植物通志》(Historia generalis plantarum,3 vols., 1686, 1688, 1704),以及整理威路比的材料出版的《鸟类学》(Ornithologia, 1676),《鱼类志》(Historia Piscium, 1686),《四足动物与蛇类要目》(Synopsis Animalium Quadrupedum et Serpentini Generis,1693)等。1691年出版的《创世作品中显现的上帝智慧》(The Wisdom of God Manifested in the Works of the Creation)一书流传甚广,是那个时代自然神论的代表作品。 约翰 ·雷(John Ray)(1627~1705)是一位英国博物学家。在17世纪时,他是第一个提出要对物种进行分类的人。他是系统动物学(systematic zoology)的奠基人。 17世纪对数理实验科学来说是一个革命的时期,出现了许多传奇式的科学英雄,但对博物学而说,则只是一个承前启后的过渡的世纪。文艺复兴时期的博物学仍然从属于百科全书式的文人写作传统,对动植物的博物学研究带有明显的非专业的业余特征,文学传说与科学事实交织在一起,而且未脱离道德教化功能。18世纪的博物学成为独立的科学门类,主要由植物学、动物学、矿物学三大学科组成;博物学家接受专门化训练,有自己的专业共同体;道德化的自然形象被褪除,象征、隐喻被慢慢消除,代之以严肃、客观的观察记录和理性解读,博物学研究因之脱离了道德教化功能,以建立自然秩序为已任。17世纪的博物学处在这两者之间,具有鲜明的过渡特征。 我们可以从雷身上发现这个世纪博物学的诸多过渡性特征。 17世纪的博物学家主体仍然是大学医学院里的药用植物学教授、大学或宫廷植物园里的教师、律师、法官和神职人员。尽管博物学家们都强调博物学作为一种知识门类的独特地位,但博物学并没有作为一个独立的学科门类确立起来,博物学家也没有自己的职业化的共同体。雷虽然一开始是剑桥大学的教授、神职人员,但一辈子大部分时间是一个像达尔文那样的自由职业者,靠着贵族学生威路比的资助从事博物学研究。 从博物学的研究内容上讲,经过文艺复兴时期博物学家的艰苦努力,收集和鉴别材料的工作已经比较完备。就植物学而言,雷在他的《植物通志》中说,瑞士植物学家包亨兄弟( Caspar Bauhin,1560–1624;Jean Bauhin,1541–1613)在他们的《植物图览》(Pinax theatri botanici,1623)中把前人已知植物的所有信息均做了一个权威的综合。这部里程碑式的著作中包含了大约6000个植物物种,并且按照传统的分类方法做了初步的分类。这时的博物学家面对海量的物种信息,不可避免要处理分类和命名问题,但是雷认为,对于初入门者来说,了解和熟悉分类是必要的,但分类并不是博物学的主要任务,切不可指望把系统描述自然这样的宏大任务归结于分类,不能指望把自然还原到一个简单的范畴体系中。因此,雷虽然提出了分类问题,并且也提出了自己的自然分类设想,但他并没有象18世纪的林奈那样如此专注于分类,并且提出一套卓有成效的单一的分类和命名体系。雷的分类采用多重分类标准,有些与现代分类标准重合,有些又带有中世纪的传统遗迹。 化石问题在自然界引入了变化的概念和时间性的维度, “自然志”开始走向“自然史”。在1660年之前,基督教世界基本上默认自然界中的事物没有时间上的变化。无论亚里士多德还是圣经都支持这样的看法。但从17世纪后半叶开始,由于化石问题的研究日渐深入,“志”的时间化开始了。罗伯特·胡克利用他发明的显微镜观察化石,主张化石是过去的生物体被浸泡石化的结果,化石提供了地球上久远过去生命历史的线索。丹麦的斯特诺(Nicolas Steno,1638-1686)也主张化石是古代生物遗骸和岩石沉积的结果,并且提出地球有自己的历史,通过地层的研究可以破译这个历史。与胡克和斯特诺的“生物遗迹说”相反的,是“矿物自成说”,即认为化石象其它矿物一样,都是从地球岩石中自然生长出来的。约翰·雷一开始主张生物遗迹说,但后来出于宗教教义方面的考虑又有动摇,没有明确表态。 在博物学的研究手段方面,文艺复兴时期采取了制作标本和绘画技法, 17世纪更多地重视工具和实验的角色。特别是显微镜的使用,为博物学提供了更加锐利的武器。一方面,早期的显微镜放大了物体的细节,使较小身体的生物体特别是昆虫研究揭开了新篇章;另一方面,随着显微镜放大倍率的提高,一个闻所未闻的微生物世界展现在人类的面前。从这个世纪开始,显微镜逐步成为博物学家案头上的标准配置。正如地理大发现揭示了生物在地域上的多样性,显微镜则揭示了生物在尺度上的多样性。 随着大量异域物种被欧洲博物学家所知晓,一方面,由于无法将这些新种纳入传统的命名和分类之中,而产生了对自然界中的事物进行普遍命名和分类的需要;另一方面,那些与欧洲文化传统相关联的自然物种的道德形象和道德教化功能,也同时丧失了它的意义,以文学和道德联想为基础的博物学研究导向,开始向对 “事物本身”的详尽而精确的“描述”的博物学新范式转变。正如英国历史学家基思·托马斯所说:“博物学家不是评定植物的可食性、美、用处,或者道德状况(所有这一切最终都被看成毫不相关),而是寻求植物的内在特性,只把结构当作区分物种的依据。” 但这种转变不是一步到位的。约翰·雷和他的学生威路比被认为是最早最明确的迈出这一步的博物学家。在《鸟类志》一书中,他主张摒弃一切“象形文字、象征、道德、寓言、预志以及其他与神学、伦理、语法或者任何一种人类学问相关联的事物,而只呈现与自然志确切相关的事物”,但是在他们的著作中,象征的、道德寓意的文字仍然比比皆是,更不要说他晚年自然神学的重要作品《创世作品中显现的上帝智慧》,直接把自然志与神迹结合在一起。 自然神学是一种运用经验和理性论证上帝存在以及阐释创世之神学含义的神学派别,与之相对的是启示神学。以讲理性著称的托马斯 ·阿奎那支持自然神学。近代科学的先驱者波义耳强烈主张用宇宙的秩序、和谐、精巧、华丽来论证上帝作为一位智慧设计者的存在。与波义耳同时,约翰·雷是自然神学的另一位重要的推动者。作为一种神学,自然神学既受到路德、加尔文这样的宗教改革思想家的反对,也被休谟和康德这样的启蒙哲学家所否定,但是,它在近代科学史上却扮演着重要的角色。在科学尚未显现出技术应用之巨大威力的近代早期,自然神学曾经是近代科学的先驱们致力于探索自然的精神动力和首要动机。在博物学领域,自然神学发挥的作用尤其巨大。生物学家迈尔甚至认为:“进化生物学的发展从客观上曾大大得益于自然神学,自然神学所提出的问题涉及到造物主的智慧,以及他使各种生物彼此适应和使之与环境适应的高明技巧。这就促进了自然神学家对我们现在所谓的“适应”现象进行观察、研究和阐述。当在解释中将“造物主之手”用“自然选择”来代替时,就可以把关于生物有机体的绝大多数自然神学文献几乎只字不易地转变成进化生物学的文献。” 尽管自然神学最后被达尔文的进化论所否定,但进化论的确立却得益于自然神学。 3 18世纪 在数理实验科学的历史上, 18世纪是一个相对平庸的世纪。牛顿伟大的革命与综合刚刚过去,19世纪物理学新的综合尚未到来。但在博物学史上,18世纪应算得上是一个伟大的世纪。按照福科关于近代博物学史的三分法,文艺复兴时期的主题是破解“相似性”(resemblance or similitude),17、18世纪是所谓古典时期,其主题是追求“自然秩序”,关注“同一”和“差异”,19世纪是所谓现代时期,其主题是引入“历史性”。福科认为,正是追求自然秩序导致了严格意义上博物学的出现,而到了19世纪,博物学被生物学所取代。这一取代不是只是学科名称的变更(拉马克于1800年创造“生物学”(biology)一词),而是对待有生命物的研究范式发生了改变。福科的观点对西方近代博物学史的分期产生了重要的影响。 18世纪伟大的博物学家有瑞典的林奈(Carl Linnaeus,1707-1778)和布丰(Georges Louis Leclerc de Buffon,1707-1788)。他们都典型地体现了福科所说的追求自然秩序的研究动机。 林奈生于瑞典南部一个乡村牧师家庭, 1727年进入伦特大学(University of Lund)学习医学,次年转学乌普萨拉大学(University of Uppsala)。从少年时代开始,受父亲的影响,林奈就对植物着迷。在大学学医期间,他系统学习了博物学以及采制生物标志的知识和方法,成为小有名气的博物学家。1730年左右,林奈立志毕生从事博物学研究,并且把重建分类体系作为自己植物学改革的主要目标。1732年,受乌普萨拉科学学会资助,林奈跟随一个探险队前往瑞典北部的拉普兰(Lapland)地区进行野外考察,在这块方圆4600英里的荒凉地带,发现了100多种新植物。1734年前往瑞典中部的达拉那(Dalarna)地区考察。1735年,在荷兰的哈德维克大学(University of Harderwijk)完成“疟疾成因”的论文答辩,取得医学博士学位。取得学位之后,林奈在荷兰莱顿、博尔哈夫等地继续游学三年,学习植物博物学。这个时期是他的著作高产期。他出版了一系列著作,包括他的主要著作《自然系统》(Systema naturae,1735)、《植物学基础》(Fundamenta botanica, 1736)、拉普兰之行的考察报告《拉普兰植物志》(Flora lapponica,1737)、提出植物命名法的《植物学批判》(Critica botanica,1737)、《植物属》(Genera plantarum,1737)、《植物纲》(Classes plantarum,1738)等。1738年回到祖国的时候,虽然他已经是声名远播的博物学家,但并没有取得合适的学术职位,只得行医为生。1739年,他参与创立了瑞典科学院,并任首任院长。1741年,他受聘担任乌普萨拉大学实用医生教授,次年改任植物学教授,从此开始了终生的学术职业生涯。他吸引并激励了一大批学生投身于博物学事业,而学生们则从世界各地给他带回标本。中年之后不再从事野外考察的林奈,通过信件与全世界各地的博物学家保持联系,取得种子和标本。他继续出版著作。1753年,他完成了划时代的两卷本《植物种志》(Species plantarum),书中检验了来自全世界的8千个植物物种。他不断刷新他的《自然系统》,第1版(1735)只有12页的小书到第10版(1758-1759)时已是12卷1384页的煌煌巨著。1747年他被任命为皇家医生,1762年封爵。 林奈被誉为分类学之父。他在分类学上有两大贡献。第一是建立了以植物的性器官为分类依据的植物分类法。这个分类方法基于植物特别容易观察到的特征,所以具有很强的操作性,不象过去的分类法过于复杂繁琐。林奈按照雄蕊和雌蕊的数量、形状、比例、位置等特征,将全部植物划分成 24个纲、16个目、1千多个属、1万多个种。林奈意识到这种性分类法本质上是一种人为分类法,单一的分类原则使用起来比较方便,但只能部分地表达自然品性。 第二大贡献是为一切物种建立了拉丁语双命名法。双命名法规定第一个名是属名,第二个是种名。属名为名词,首字母大写,种名为形容词,首字母小写。林奈的时代,同一物种有许多来自不同文化传统的俗名,有时同一名称又指称不同的物种,学者们对于新种的命名也无统一标准。之前的博物学家也曾提出过不同的命名法,但都不够简明合用。 1753年的《植物种志》正式提出双命名法,结束了生物命名问题上的混乱局面,成为博物学家公认的普遍适用的物种命名法。圣经说上帝创物,亚当命名,林奈因而被称为“亚当第二”。有了统一的物种命名法,博物学家才有可能建立自己的学科范式,博物学才摆脱业余爱好的、民间的、地方性的知识形态,进入职业的、专门化的、普遍的科学形态。 布丰出生于法国勃艮第一个贵族家庭,从小表现出对数学的特殊爱好。 1734年,他以概率论的数学论文而入选法国科学院力学部成员。此后6年,他同时在数理科学和博物学两方面发展自己的兴趣:1734年翻译了黑尔斯的《植物静力学》,1740年翻译牛顿的《流数术与无限级数》,对化学、动物生殖的显微研究亦有兴趣。1739年,他的学术兴趣由力学正式转移到植物学,时年接任皇家植物园(Jardin du Roi)园长职位。从1740年开始近半个世纪,他每年春天回到蒙巴尔自己的庄园度过夏天,从事博物学写作,秋天回到巴黎管理植物园。他把植物园的规模扩大了一倍,并且极大的增加了园里的收藏。1749年,他的巨著《自然志》(Histoire naturelle)前三卷出版,使他成为那个时代著名的博物学家。他原计划花十年时间,完成这部从矿物到生物的“自然通志”,但最终耗费了近半个世纪,直至他生命的终结。在他1788年去世的时候,《自然志》共出版了36卷(之后由一个专家小组花了20年又出版了8卷,使总数达到44卷),其中第1-3卷论地球与行星的形成以及动物、植物和矿物通论,第4-14卷(1753-1769)论述四足动物的生活习性,第15-24(1770-1783)卷论鸟类动物,第25-31卷(1774-1789)是关于各种自然现象的实验报告,第32-36卷(1783-1788)论述矿物史及电磁现象。1753年,布丰当选为法兰西科学院院士。 《自然志》被认为是自普林尼以来最伟大的博物学著作,这部用优美的法文写作的科学文献也是法语文学史上的杰作,赢得了广大的读者。这部著作除了材料丰富而精准、文字生动优美,在启蒙运动中影响广泛、深入人心之外,最大的贡献是初步描述了一幅自然界进化的整体图景。这是对此前占支配地位的圣经世界图景的大胆质疑和替代。他大胆猜测地球经历了七个发展阶段:第一阶段是太阳与彗星相撞形成太阳系,炽热的熔岩冷却形成地球;第二阶段,地球表现发生造山运动,形成山脉与海床;第三阶段,海洋出现;第四阶段,海水冲蚀地表形成沉积层;第五阶段,出现陆地及陆上植物;第六阶段,陆上动物出现;第七阶段,人类出现。他还猜测地球的年龄超过 7万5千年,地球上的生命至少在4万年前出现,自然的时间尺度远远大于人类历史的尺度。这个猜测与传统圣经年代学所信奉的6千年世界历史相差太大,因而受到教会的警告。除了地球演化的图景之外,布丰还相信,物种可能以退化的方式变化,比如类人猿可能是人退化的,驴和斑马可能是马退化的结果。达尔文称他是“近代第一个以科学精神对待物种起源问题的学者”。布丰的伟大著作将“历史性”引入自然界之中,使“自然志”开始走向“自然史”。 布丰本来是一位卓越的数学家,但后来却以博物学家传世,这件事充分显示了 18世纪博物学的崇高地位。尽管培根已经为博物学做了强有力的哲学辩护,把博物学置于自然哲学之基础的地位,但是科学革命时期的数理科学家还是普遍看不起博物学。“牛顿说过:‘博物学或许确实能为自然哲学提供材料;但是,博物学并不是自然哲学。’……他并不轻视博物学这样一种有用的学科分支;……只不过他认为,这位哲学的卑贱婢女,虽然可以用来收集工具和材料以服务于她的王后,但如若她胆敢僭夺王位,自封为科学之王后,那她就是自忘身份了。” 笛卡尔认为“博物学家对物质世界的迷恋是如此的错乱” 。然而,到了18世纪,博物学拥有了与数理科学/自然哲学分廷抗礼的能力,这与培根主义的持续影响有关。 布丰受培根经验主义的影响,对数学亦有一种经验主义的理解。他认为数学只是人类心智的工具,并不代表实在,它很有用,不可缺少,但本身并不是真理。真理是事实,或者以概率的方式重复发生的事实。为了寻求真理,博物学是不二法门。布丰的经验主义还体现在对林奈分类体系的态度上。他不同意林奈的人为分类体系,认为自然界万事万物是连续分布的,并不存在明显的间断性,因此所谓纲、目、科、属、种都是人为引进的概念工具,并不是自然界中存在的事实。博物学的目标不是建立人工分类体系,而是找到自然界自身运作的秩序,这个秩序是有机体的秩序,体现在诸事物的联系之中。 如果说林奈的《自然系统》反映了 18世纪博物学在分类学上的伟大成就,那么布丰的《自然志》则是18世纪博物学的集大成之作。林奈的工作是博物学走向专业化、学科化的里程碑,而布丰的工作则是博物学之百科全书传统的延续。他们的工作共同构成了18世纪博物学的鼎盛景象,而他们之间潜在的矛盾,即专业化趋势与百科全书式文人传统的内在冲突,孕育了博物学的内在危机。 法国百科全书派把人类知识平行分成自然哲学与自然志(博物学)两大类,其主编狄德罗反对数学的权威,强调博物学的独特地位,副主编、数学家达朗贝尔因此与狄德罗产生矛盾,以致最终退出百科全书的副主编职位。 “狄德罗与布丰保持着一致,认为数学不属于经验世界,而达朗贝则坚持认为数学根源于经验世界。” 。在启蒙运动中,博物学享有崇高的地位。卢梭在他的《植物学通信》中强调植物学是一门陶冶心灵的学问,影响了许多人。歌德承认,正是在卢梭的影响下,他也致力于研究地质博物学和植物博物学。 18世纪是博物学大展宏图的时代。一方面,那个时代许多有影响的思想家推崇博物学,推崇它在认识论上的地位,认为博物学与自然哲学一样是人类知识不可缺少的两大部门之一,有些甚至认为博物学高于数理科学。受这些思想家的影响,无数绅士、贵妇人积极从事博物学活动,在他们私家博物馆、图书馆里大量收集鸟类、贝壳和植物标本,视博物学为展示贵族品味、财富和优雅水平的高雅活动。正是在这样的文化气氛和背景中,布丰的《自然志》被广为传颂,风尚一时。另一方面,经过几个世纪的积累,在植物学、动物学、矿物学三大领域均拥有丰富的经验材料,林奈和布丰的巨著都极大的受益于他们的植物园和博物馆中的藏品,以及与他们有着通信联系的全世界各地的博物学家。 林奈物种命名方法与分类方法的建立,以及布丰集大成的《自然志》的示范,使得博物学走上了科学发展的大道。但是,林奈与布丰的路数并不相同,他们之间也并不猩猩相惜。林奈认为布丰的散文花里胡哨,布丰认为林奈的东西枯燥乏味,彼此不买账。不过,在他们的示范下,有些人象林奈那样,继续搞命名和分类工作,另一些人象布丰那样,用优美的文字展现自然的秩序和美。英国博物学家吉尔伯特 ·怀特(Gilbert White, 1720-1793)的《塞尔本自然志与古迹》(The Natural History and Antiquities of Selborne, 1789) 追随布丰的路数,既是博物学名著,又是英语文学杰作。怀特的成功说明了,研究一个地方的博物志而不是自然通志同样有巨大的价值,而且暗示了,博物学的专门化、职业化时代必将到来、指日可待。 4 19世纪:黄金时代 美国历史学家沃斯特在他的《自然的经济学 ——生态观念史》(Nature's Economy: A History of Ecological Ideas,1994)中提出生态学有两个传统,一个他称为阿卡迪亚(arcadian)传统,即向往和赞美田园牧歌式的自然环境,倡导人类与自然和平共处、过简单和谐的生活,代表人物有《塞尔本自然志》的作者吉尔伯特·怀特,《瓦尔登湖》的作者梭罗。另一个他称为帝国(imperial)传统,即通过理性的实践和艰苦的劳动建立人类对于自然的统治,代表人物有林奈。这个关于两种传统的说法对于博物学也能够成立,特别是,生态学的早期历史其实就是博物学,而博物学的晚期历史就是生态学。我们或许可以说,18世纪的博物学就是由布丰、怀特所代表的阿卡迪亚式博物学和林奈代表的帝国博物学所组成的。这两大传统在19世纪继续绵延。在这个世纪,阿卡迪亚式博物学家有美国的梭罗(Henry David Thoreau,1817-1862)、缪尔(John Muir,1838-1914),帝国博物学家有德国的亚里山大·洪堡(Friedrich Wilhelm Heinrich Alexander von Humboldt,1769-1859)、英国的库克船长(Captain James Cook,1728-1779)、皇家学会会长班克斯(Sir Joseph Banks,1743-1820)。 19世纪的博物学有三个显著特点:一个是博物学的专业化、分科化;二是博物学在学术体制中逐渐式微,但在民间盛行;三是“历史”的观念融入“自然”的观念,自然志成为自然史,并诞生了达尔文的进化论。 博物学的分科化与整个科学的分科化是同步的。迈尔认为, “科学的职业化在法国约在1789年革命之后才开始,德国也大致如此,然而在英国则迟到19世纪中叶。” 之前的博物学家大多既搞植物学,又搞动物学,虽说可能有所侧重,但这两个方面并没有截然分开。随着积累的材料越来越多,1800年之后再也没有博物学家能够兼通植物、动物和矿物三大领域。博物学首先分成了动物学(zoology)、植物学(botany)、地质学(geology)。接下来,动物学里又分成鸟类学(ornithology)、鱼类学(ichthyology)、昆虫学(entomology)等,植物学也可以进一步分出显花植物学和隐花植物学等。博物学家也发现,自己只有专注于几数几个科的物种才有可能提高自己的专业水平。分科化体现在学术刊物和学会的名称上。1788年成立林奈学会,是一个博物学学会,1807年的伦敦地质学会、1826年伦敦动物学会则是专业学会。到了19世纪60年代,出版有近百种动物学杂志,80种地质学杂志,65种植物学杂志,75种博物学杂志。地质学最先明确从博物学中分离出来,与生物学慢慢拉开距离。 到了 19世纪后期,随着博物学的分科化,“博物学”一词慢慢被抽空,剩存的名头则越来越狭义化,即主要指动植物分类学,以及对身边常见观赏性动植物如鸟和昆虫的研究。“博物学家”则越来越包含“业余爱好者”的意味。 正如科学史家法伯所说, “专业化让许多研究者用新的学科专业而不是传统的术语来定位自己。随着细胞学、胚胎学、遗传研究被体制化,旧的‘博物学’范畴和‘博物学家’名头在含义上开始转移。那些使用实验方法而且通常在实验室、研究所、大学系科里工作的研究者,拒绝老派的‘博物学’标签,而且使用新的术语来指称他们的专业领域(如胚胎学),或者用另一个一般的名字‘生物学’来替代。‘博物学’和‘博物学家’(naturalist)专指从事收藏或田野工作的事和人。博物学开始与系统学、进化形态学(即系统发育的重构、进化史)以及分布研究联系在一起。” 1870年代,赫胥黎就主张应该用“生物学”一词替代“博物学”来指称对生物世界的整体研究,因为博物学这个词被太多的人用于太多不同的含义。作为一位有影响的教育改革家,他的意见在英国很快被接受。大学越来越多开设“生物学系”对从前归于博物学分支的众多学科进行整合。事实上,从1830年代开始,美国大学就为将来要学医的学生开设生物学系,实际起到了整合生命科学的作用。 博物学在大学等学术机构里开始边缘化的时候,在公众中博物学却是声誉日隆,主要表现是自然博物馆兴盛、民间博物学组织日益发达、博物学出版物拥有大量的读者。因此, 1880-1900二十年间被科学史家法伯称为博物学的黄金时代。1881年,位于伦敦南肯辛顿的大英博物馆自然博物馆分部对外开放,吸引了大批观众的注意。大英自然博物馆在过去几百年间积累了大量的收藏,但过去担任馆长的科学家通常只把藏品向专业研究者开放,而对于向公众开放没有兴趣。博物学家里查德·欧文(Richard Owen,1804-1892)推动了这个新馆的建设。1868年,美国自然博物馆在纽约建成,一开始就强调向公众开放。1889年,巴黎博物馆将其中的动物标本藏品单独陈列。同年,维也纳帝国自然博物馆开张。到1900年,德国有150个自然博物馆,英国有250个,法国有300个,美国有250个。此外,动物园和植物园持续增多。到1890年代,全世界有超过200个植物园。大众博物学出版物也是如此。公众对博物学的热情和支持在19世纪末达到顶峰。 导致博物学名头在科学界被虚化、狭义化的,除了分科化之外,更重要的是实验生理学传统逐渐成为生命科学的主导方法,博物学慢慢丧失其在生命科学中的主导地位。剩存的博物学家也不能不把实验生理学与分科化的博物学相结合,并且创造一种与传统博物馆编目和田野研究不同的研究范式。 从近代早期开始,实验生理学就以与博物学完全不同的研究方法研究生命体。这个传统注重利用实验的方法,研究生物体的微观结构,以及生物体结构与功能的关系。它与近代数理实验科学关系密切,可以视为数理实验科学在生物学领域的支流。由于这种密切关系,实验生理学很容易借鉴在物理科学中行之有效的实验和数学方法,甚至把生命过程看成一种特殊的物理化学过程,直接运用物理学和化学中已经取得的成就。实验生理学最早体现在人体解剖学中。维萨留斯《人体结构》( 1543)的出版,塞尔维特、哈维关于人体血液循环的发现,是实验生理学最早的成就。显微镜的发明为实验生理学提供了强有力的实验工具。19世纪细胞学说的建立为统一的生命科学奠定了基础,也使实验生理学传统渐成生命科学主流。19世纪巴斯德、科赫的微生物学,马让迪、贝纳尔的生理学,使实验生理学传统大放异彩。它们为人类健康和经济发展所做出的巨大贡献,也使博物学传统相形见拙。 但是, 19世纪的博物学取得了生命科学中一个巨大的成就,那就是达尔文的进化论。按照迈尔的说法,达尔文的进化论提供了两个重要的论点:第一,所有生物拥有共同的起源;第二,现存生物的多样性是自然选择的结果。这两个论点揭示了生物界的统一性,是生命科学继续发展的基础和平台。然而,达尔文是一个传统的博物学家。他赖以取得这个伟大成就的,不是实验生理学的方法,而是传统博物学的方法。进化论是西方博物学传统孕育出来的最伟大的科学理论。 进化论把时间的观念、历史的观念引入自然界,这是西方思想史上一个划时代的成就。作为现代西方文明的两大来源之一的希腊文化本质上是非时间性、非历史的。追求确定性、不变性是希腊思想的主要目标,而进化论以一种特有的方式把变化的观念引入他们对实在的理解之中。对于中国人而言,宇宙间充满变化是不言而喻的,本着变化的心态看待人生也是理所当然。自古中国人就讲 “苟日新,日日新,又日新”,因此把变化的观念引入自然观、宇宙观、世界观之中,在我们看来一点也不新奇。然而,容易被我们忽略的是,进化论是在一个什么样的背景框架之下、以什么方式被引入的。 为了理解进化论在西方思想史上的意义,我们首先需要了解 “存在之链”(Chain of Being)的观念。自柏拉图、亚里士多德以来,西方思想中有一个若隐若显的“存在之链”观念始终支配着西方人对于存在、世界、宇宙的理解。按照思想史家拉夫乔伊(Arthur Lovejoy, 1873-1962)在他的《伟大的存在之链》(The Great Chain of Being,1936)中的归纳和总结,存在之链指的是,世间万物从矿物、植物、动物、人类、天使,到上帝,组成了一个有等级结构、连续而且充满的链条。“存在之链”作为一种理性原则包含充实原则(Principle of Plenitude,又译丰饶原则)、连续原则(Principle of Continuity)和等级原则( Principle of Gradation)。其中充实原则指的是应该存在的都实际存在,没有缺环,或者反过来说,实际存在的都是应该存在的,都是合理的,这里可以引出莱布尼兹的充足理由律。连续原则指的是相邻存在者之间连续过渡,没有跳跃,古老的格言“自然无飞跃”反映的是这个原则。等级原则指的是不同存在者在存在之链中占据不同的等级地位,最高的是上帝,最低的是尘土。存在之链的思想既给出了宇宙的秩序,也通过宇宙论定位为每个存在者的存在提供意义。 存在之链观念可以上溯到古希腊。柏拉图最早把存在者分成可理解物和可感觉物,并且把可感物置于低等的存在论位置。亚里士多德的目的论自然哲学,也根据存在者对于自身目的因的实现程度而划分为不同的存在等级。亚里士多德在他的动物志著作中,按照动物灵魂的完善程度来排定它们在自然阶梯中的位置。近代早期的新柏拉图主义者,整合了基督教的创世思想,把 “存在之链”观念正式确定下来。 存在之链观念指导了西方的博物学实践。亚里士多德根据移动能力和感觉能力将动物与植物区分开来,又按照生殖模式和血液拥有情况(他把所有无脊椎动物划为无血的)对动物进行高低等级划分,形成了 “自然阶梯”的观念。自然阶梯成为后世博物学研究的基本框架,博物学家的任务就是观察和收集各式各样的存在者,然后把它们恰当地编入自然阶梯之中。林奈的《自然系统》把全部博物学领域分成矿物、植物和动物三界,正是继承了这个“自然阶梯”的框架。 传统上,存在之链是一条静止之链。上帝在创世的时候已经准备了所有的可能性,因此存在之链是一条逻辑之链、理性之链、结构之链,没有时间上的变化。教会也接受物种不变的思想。 18世纪开始,存在之链开始被时间化。莱布尼兹在17世纪末期就相信,许多过去的物种现在已经绝迹,而现存的许多物种在过去是不存在的。他还猜测地球上最早的动物可能是生活在海中,陆上动物是从海洋生命发展而来的。狄德罗也主张这种物种起源于少数原始物种的理论。前批判时期的康德为存在之链的时间化贡献了力量。他认为,上帝创世提供了无限的可能性,但这无限的可能性并没有一步到位,而是需要在时间中逐步转化为现实。他的《自然通史》提供了这样一幅发展变化的宇宙图景。事实上,到了18世纪启蒙运动的时候,自然进化发展的思想已经成为多数启蒙思想家的共识。法国的莫培督(Pierre Maupertuis, 1698-1759)和狄德罗提出了现有物种起源于少数原始物种的理论。霍尔巴赫说自然中没有永恒不变的形式。布丰在他的《自然志》中明确描绘了自然界进化发展的图景,并且小心翼翼地主张生物物种也是可以变化的。布丰的伟大著作影响了许多人,客观上促进了进化思想的传播和成熟。 18、19世纪之交最重要的进化论者是法国的拉马克(Jean Lamarck, 1744-1829)。拉马克自学成长,与卢梭有过交往。1778年出版的3卷本《法国植物志》,引起布丰的兴趣和关注。在布丰的提议下,拉马克被选为巴黎科学院院士并且成为皇家植物学家,1788年成为皇家植物园植物标本管理员。1794年,拉马克出任国立自然博物馆的低等动物学教授。1801年出版《无脊椎动物的分类系统》,第一次提出了生物进化的思想,首创了“脊椎动物”和“无脊椎动物”的概念,并且首次引进了“生物学”(biology)一词。1809年,拉马克的巨著《动物学哲学》出版,系统阐发了拉马克主义的进化理论。按照这种理论,生物的进化遵循一条由低级到高级、由简单到复杂的阶梯发展序列,但在发展过程中不是直线发展,而是不断分叉,形成树状谱系;进化的机制是由生物体内部的进化倾向与外部的环境影响共同组成。他的获得性遗传理论认为,生活环境的变化必引起动物生活习性的变化,而生活习性的变化必导致器官的“用进废退”现象。器官的这些变化被遗传给后代,于是逐渐形成了新的物种。拉马克的进化机制理论虽然被现代科学证明是错误的,但是生物内在进化倾向理论还是为同时代以及后代的许多人文学者所激赏。柏格森的“创造进化论”,以及芒福德的“人类主动进化”理论,都有拉马克的影子。 拉马克的进化思想受到了著名法国比较解剖学家居维叶( George Cuvier, 1769-1832)的强烈批评。在进化思想史上,居维叶的角色有点像哥白尼革命中第谷的角色。第谷本人虽然反对哥白尼体系,但他杰出的观察工作为哥白尼体系增添了有力的支持。居维叶也是,虽然反对进化论,但其杰出的比较解剖学工作为进化论提供了强力支持。他1795年被任命为法国国立自然博物馆的比较解剖学教授助理。他创造了比较解剖学中的动物肢体的相关原则(Principle of the conditions of existence)和存在条件原则(Principle of the correlation of parts)。根据相关原则,一个动物的各个器官之间有着密切的相互关系,由一个部分可以推断另一个部分。根据存在条件原则,动物的各器官的结构和功能只可能满足某种条件才有可能存在,因此根据未知动物的局部结构,参照已知动物,可以推知未知动物的其他器官和功能。以比较解剖学作为利器,居维叶提出了一套动物分类系统。这个分类以动物的解剖结构为标准,因而能指出动物之间的亲缘关系。当居维叶把比较解剖学用于化石研究中时,他建立了古生物学。他发现古生物与现存生物一样都可以纳入他的分类系统;他还发现地层越古老,化石越简单;地层越年轻,化石越复杂、越接近现存生物。这个事实本来可以导向生物进化论,但他却采取了灾变论解释。在他1822年发表的《地球表面的革命》一书中,他提出地球上曾经发生过四次大洪水,最近一次则是圣经上所说的六千年前的诺亚洪水。居维叶的灾变说后来遭到英国地质学家赖尔(Charles Lyell, 1797-1875)的挑战。赖尔明确反对地质学界长期流行的地球岩石成因的灾变说,主张地质渐变的思想。他的《地质学原理》(1830-1833)建立了渐变论的地质学理论,对达尔文影响很大。 查理 ·达尔文(Charles Darwin, 1809-1882)和华莱士(Alfred Wallace,1823-1913)创立的基于自然选择的生命进化论是进化论的新版本,对进化思潮起到了推波助澜的作用。他们两人都有海外博物学考察的丰富经历,而且正是他们成果丰硕的博物学考察以及著名博物学家的名声,帮助进化论赢得了声誉。1831年12月27日-1836年10月2日,达尔文跟随皇家海军贝格尔号军舰环航地球,在巴西、加拉帕戈斯群岛等地做了近五年的野外考察,积累了丰富的博物学资料。在南美东海岸南下的时候,达尔文注意到物种随地域分布而变化的明显规律性:有亲缘关系的物种总是分布在邻近的地域,随着距离的增大,一个物种为另一个物种所代替;两地距离越远,物种的差异越大。在南美西海岸的加拉帕戈斯群岛,达尔文发现此处的大部分生物都与大陆上的类似,但各岛又各有自己特有的物种,即使同一物种,各岛也呈现出微小的差异。物种的巨大丰富性和连续性,使达尔文对流行的上帝创造论产生了怀疑。在赖尔地质学方法论的影响下,达尔文产生了生物逐渐进化的思想。回国之后,达尔文出版了一系列的考察报告,包括《珊瑚礁》、《火山岛屿地质观测》、《南美地质观测》三部地质考察报告。地质报告为达尔文赢得地质学家的声誉,1838年被选为地质学会秘书。同年,阅读马尔萨斯的《人口论》,人类社会为了食物生存竞争的思想给达尔文以很深的印象,也启发他在生物界引出自然选择的机制。 此后 20年,达尔文过着衣食无忧的乡村绅士的生活,埋头著书立说。1842年,他写出了一个35页纸的关于生物进化理论的提纲。1844年,又写了一个更长的230页的《物种起源问题的论著提纲》。达尔文逐渐意识到,生物界存在着极为巨大的繁殖力和大量的变种,但是只有那些在生存斗争中有适应能力的变种才存活了下来,并得以有最多的后代,其余的变种被淘汰,这就是自然选择的过程。为了证明这一过程,达尔文亲自进行家鸽的育种实验。1858年,华莱士从马莱半岛来信,随信附上一篇题为“论变种无限地离开其原始模式的倾向”的论文。华莱士的文章几乎重复了达尔文关于自然选择下的生物进化的想法,这促使他抓紧时间写作关于进化论的著作。《物种起源》于1859年出版,广泛引证了生物在人工培养下的进化现象、在自然条件下的多样性分布、生物化石所呈现的时间上生物进化现象,以说明在自然选择作用下的物种进化规律。《物种起源》的出版使进化论深入人心,但自然选择理论并没有被人广泛接受。达尔文当时面临两个致命的困难。一个是物理学家威廉·汤姆逊(后来的开尔文勋爵)提出的地球年龄问题。这位热力学理论的重要奠基者,运用地球冷却理论计算过地球的年龄,结论是2-4千万年。可是这个时间对于进化过程来说显然是太短了。另一个难题是工程师詹金提出的。他根据当时广为流传的融合遗传理论证明,新的小小变异均会在与正常个体的交配中完全淹没。这两个难题达尔文都无法解决,以致他在重版《物种起源》时,观点变得越来越不明朗。事实上,开尔文勋爵的地球年龄计算中忽略了地球内部会不断生成的新热量,因而把地球年龄计算得太小,而融合遗传问题须得有孟德尔的遗传学才能破解。 达尔文的著作虽然使物种进化成为共识,但他提出的自然选择的进化机制却受到种种质疑,基本上没有被同代人所采信,他的热情支持者像 “达尔文的斗犬”赫胥黎(Thomas Huxley, 1825-1895)也是如此,连达尔文自己晚年也向拉马克的用进废退机制后退。这个局面直到20世纪30年代仍然没有改观。老赫胥黎的孙子、英国著名进化生物学家朱利安·赫胥黎(Julian Sorell Huxley,1887-1975)用“达尔文主义的日食”来称呼19世纪后期自然选择机制受到普遍反对的情景。20世纪三、四十年代,遗传学与达尔文进化论进行了新的综合,自然选择学说才真正被确定为进化的首要机制。 19世纪进化论的主流是发育进化论(developmental evolutionism),即把物种进化与个体发育相类比,认为进化如同发育一样,延着一条线性向上的、由简单到复杂、由低级向高级的路径前行。这种进化论也被称为进步进化论,其代表人物有英国的博物学家、出版家钱伯斯(Robert Chambers,1802-1871)。在其匿名著作《创世的自然志遗迹》(Vestiges of the Natural History of Creation,1844)中,钱伯斯表明,在上帝颁布的进步法则的支配下,生命由低级向高级进步、发展。1866年,德国博物学家海克尔(Ernst Haeckel,1834-1919)在他的《普通形态学》中提出了生物重演律(recapitulation law),认为个体发育是物种发育的简单而迅速的重演。海克尔在发育进化论意义上传播进化思想,使进化论在德国深入人心。科学史家鲍勒说达尔文的《物种起源》实际上发动了一场“非达尔文革命”,即促使人们接受了发育进化论而不是自然选择的进化论,赫胥黎和海克尔这些达尔文进化论的坚定传播者、捍卫者,也被鲍勒称为“伪达尔文主义者”。 作为近代博物学最高成就的进化论,虽然没有对人类的日常生活和健康改善做出什么贡献,但描绘了一幅生命世界的统一图景,为生物学的统一性奠定了基础,并且越出生物学的范围,对人类世界观产生了惊人的影响。 进入 20世纪,博物学继续在普通民众中拥有众多热情的实践者,在初等科学教育中继续拥有自己的位置。随着通讯交通工具的发达,博物学实践获得新的可能性。越来越多的国家公园、野生动物保护地、动物园、植物园,不仅是公众的休闲之地,而且也是从事博物学实践的好场所。单反相机、视频录像技术产品的大众化,为大众博物学活动提供了新的技术装置。今天的业余博物学家在获取资料方面,有着前所未有的便利、迅捷和丰富性。 在学术界,传统的博物学家转向生态学,强调定量方法论、假设 -检验方法论,把野外观察与实验室工作相结合。直到1980年代,博物学仍然是大学里的课程,但内容已经更多的是生态学、环境科学、保护生物学、进化生物学等。列奥波德的《沙乡年鉴》、卡逊的《寂静的春天》这两部绿色运动的经典著作,都可以看成是博物学著作。哈佛大学两位知名的生命科学家或可看成是当代博物学家的典型代表。恩斯特·迈尔(Ernst Mayr,1904-2005)1925年成为德国柏林博物馆的鸟类博物学家,1931年去美国自然博物馆负责鸟类收藏,1953年担任哈佛大学比较动物学博物馆馆长。1942年的《系统分类学与物种起源》一书是现代综合进化论的经典著作之一。爱德华·威尔逊(Edward Wilson,1929-)主要研究蚂蚁博物学,但又开创了岛屿生态地理学这门新学科。他用实验证明了,决定一个岛屿上生物物种数目的主要因素是岛屿的面积,以及与陆地的距离。他还用动物行为学来研究人类的社会行为,创立了社会生物学。他的自传冠名《博物学家》(Naturalist),反映了他的自我定位,以及对博物学传统的坚定捍卫,上海科教出版社的中译本改译成“大自然的猎人”完全不知所云,而且强行删除了威尔逊的这一微妙但极具历史意义的自我定位。 注释 福科:《词与物》,莫伟民译,上海三联书店2001年版,第31页。 同上,第31-32页。 同上,第170页。 Ashworth, W. B., Natural history and the Emblematic world view,in Lindberg and Westman eds., Reappraisals of the Scientific Revolution, Cambridge University Press, pp.303-332. 参见库恩《必要的张力》 Marshall Clagett, Critical Problems in the History of Science, University of Wisconsin Press,1969,p. 66, 20. 基思·托马斯:《人类与自然世界》,宋丽丽译,译林出版社2008年版,第58页。 迈尔:《生物学思想发展的历史》,涂长晟等译,四川教育出版社1990年版,第120页。 Feingold, M., Mathematicians and Naturalists,in Jed Z. Buchwald and I. Bernard Cohen, eds.,Issac Newton’s Natural Philosophy, Massachusetts: The MIT Press, 2001, p.78. K. Park and L.Daston,eds.,Cambridge History of Science,vol.3, Cambridge University Press, 2006, p.468. 李文靖:“几何学骑士遭遇博物家公民——为什么达朗贝1758年离开百科全书派”,《科学文化评论》2009年第3期。 花城出版社出版有缪哲的译本《塞尔彭自然史》,受到中国文学爱好者普遍的喜爱。 迈尔:《生物学思想发展的历史》,3.6 P. Farber, Finding Order in Nature, the naturalist tradition from Linnaeus to E. O. Wilson, The John Hopkins University Press, 2000, p.85
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[转载]张弢:中世纪欧洲大学的兴衰
fqng1008 2019-6-10 07:26
资料来源:《光明日报》( 2016年08月06日11版) 中世纪欧洲大学上课场景 大学的兴起是多种因素交织的结果。古代晚期至中世纪早期,西欧虽遭受了几个世纪的政治动荡与社会混乱,但教会的教育机构如大教堂学校和修道院学校及存续于南欧的世俗学校,依旧承载着西欧古代的教育积淀; 12世纪的文化复兴不但提振了教育,也使西欧找回了拉丁语的文献传统,特别是在法学领域罗马法与教会法的汇编相继出现;基督教世界与伊斯兰世界产生碰撞与交流之后,西欧通过翻译的形式再次认识了古希腊文献,尤其是借助阿拉伯语的译本重新发现了亚里士多德的著作;城市再现繁荣为大学提供了基本的生存环境与物质保障。当然,还有人们对知识的渴望,呼唤更丰富的教育形式来满足求知需求。 中世纪大学有三种主要的产生方式。第一是自发而成: 12世纪至13世纪初,在意大利的博洛尼亚、法国的巴黎、英国的牛津等具有悠久的教育与学校传统的地方,教师与学生们组成了维护自身权益的社团。学人共同体就是中世纪大学最基本的组织形式。第二是迁徙而成:大学的师生与大学城中的民众时常发生治安摩擦乃至流血冲突,或者由于大学内部产生分裂,一部分师生就从原来的大学迁出,来到新的落脚点另组自己的社团从而形成新的大学。前者有从牛津大学迁出的剑桥大学、从博洛尼亚大学迁出的帕多瓦大学,后者有从布拉格大学迁出的莱比锡大学等。第三是创建而成:中世纪晚期的大学绝大多数是由帝王君主、封建诸侯、地方教会、富庶城市等出资组建。不过,中世纪大学均没有校园等自身的固定建筑,所需资助大多用来延聘教师。外力的积极参与使得中世纪大学的数量在14、15世纪获得了明显增长,一度达到80余所,每一所都向整个基督教世界的民众开放。时至1500年,除却中间夭折的大学以外,仍有60余所中世纪大学活跃在欧洲的版图上。不过,除却巴黎、牛津等少数几所大学的人员规模较大,大多数中世纪大学不过十余位教授,百十名学生而已。 中世纪大学是一种社团组织,其鲜明的特点是行业自治。在法律地位上,大学与当时手工业者或者商人组成的行会并无不同,师生们通过宣誓加入,从而确立与社团的所属关系。在大学内部,师生们自行制定和执行社团章程,自主吸纳新的成员加入,缔结类似于同乡会的组织,在成员当中选举代言人或者首脑,也就是校长。由于教师与学生之间也存在利益冲突,其中只有一方能主导大学的事务,中世纪大学就出现了不同的类型:由学生主导的大学例如博洛尼亚大学,由教师主导的大学例如巴黎大学。 中世纪大学的自治并不等于可以不受束缚地自由发展。相反,它必须依靠权力的主宰者所赋予的特许权作为生存保障。中世纪大学首先需要教宗颁发的特许状才能确认自己的社会身份,同时也凭此获得了向学子授予通行执教资质的特许权,这是大学能够授予学位的前提。而且,大学中的很多学子拥有教士身份,只有在获得了教会发放的俸享之后才有经济来源助其完成学业。在世俗权力方面,皇帝从中世纪晚期开始也向大学颁发确认其身份的特许状,将大学直接庇护在自己的羽翼之下。此外,帝王、诸侯、城市等当局者均向大学提供各类特许权作为实质性的支持,包括限价供应、减免赋税、免除军役等等。他们还资助了大学大量的田产地业以保障大学的持续发展,有些直到二战之后才被国家收回。在教权与王权的共同庇荫之下,中世纪大学不单资产殷实,还逐步树立起了社会权威,它甚至像君主与教会一样,持有属于自己的权杖,作为其权威的象征。大学拥有自己的印章,加盖大学印章的文书会产生法律效力。大学的兴盛吸引了知名学者以及为数众多的学子,一方面振兴了教育与学术,另一方面也为教会和君主输送了具备专业知识的教士与顾问。而在当时,能在自己的领地之内拥有一所大学也增添了帝王诸侯的荣耀与威仪。 中世纪大学提供的专业知识来自于四个学部:艺学或称文学、医学、法学(含罗马法与教会法)、神学。欧洲大学的四学部设置一直持续到 19世纪才开始细分为院系。前者的艺学属于低级学部,该名称得自其提供的教学内容被通称为七艺之学,即文法、修辞、逻辑,以及算术、几何、天文、乐理。由于所有的中世纪大学都通用拉丁语教学,七艺的主旨就是让学生们学习拉丁语,为进入后面的三个高级学部做准备。直到18世纪,各国的语言才进入了大学课堂。艺学部的毕业生可获得硕士学位,能够在高级学部攻读博士学位的同时在艺学部授课;而所谓的学士学位,只不过说明该学生掌握了拉丁语而已。神学是位于中世纪大学学科顶端的明珠,这是宗教虔信时代的历史环境决定的。不过,神学的学位并不一定是通向教会最高职位的阶梯。多位教宗以及更多的高级教士学习法律特别是教会法,获得教会法与罗马法双博士的也不在少数。而从君王到平民,对医学的需求则不言自明。 到了中世纪晚期至近代早期,大学所面临的种种危机日渐凸显,最鲜明的问题是其发展的脚步落后于时代的进步。 14至15世纪,文艺复兴、人文主义、君士坦丁堡陷落后大批希腊学人西迁,这些改变了文化格局与学术风气的因素却未能给大学带来质变。而16世纪的宗教改革不但促使天主教与新教阵营的形成,更分裂了欧洲的大学,令其各自依附自己的教派;新教不再承认教宗的权威,在信仰新教的地区创建的新大学无需宗座的许可,却也失去了来自罗马的强大支持。与此同时,随着君主们领土观念的增强,很多大学在近代成为依附当地领主的地方性大学。在新大陆发现之后,大学作为教育的设置被西班牙殖民者于16世纪带到了美洲,不过仅是欧陆旧式大学的翻版而已,大学在北美的创建则还要等待来自英伦三岛的移民及其后裔。到了17世纪,大学一方面从欧洲走向世界,另一方面时人对欧洲大学的腐化问题诟病良多。例如,大学的教授们或世袭或通过姻亲手段在自己的家族亲属中间传递教席,甚至有个别大学90%的教授是亲戚关系,对此批评之声越来越尖锐。而且,当时的大学还没有普遍承担起追求新知的责任,教授们的知识落伍、教学落后,大学教育的目的主要是培养有文化、有涵养的文明绅士。17至18世纪,科学革命时代的伟大发现大都与大学无关,启蒙思潮也游离于大学之外而活跃在文化沙龙当中。不单如此,大学还面临着诸多竞争者的挑战。学者们组织的学苑、王室成立的科学院吸引了众多一流学者,更有不少学者干脆做起私人的科学研究。各类专科学校也在欧洲各国纷纷成立,大批学子由于可在其中习得安身立命的实用性技术而摒弃了大学。大学的垄断地位被打破,处于失去生存活力的危机时刻。 而此时,大学也在进行着自身的新陈代谢。古老的大学被一批新锐的大学超越,莱顿、格拉斯哥、哈勒、哥廷根成为近代大学的翘楚。在这些大学中,研习古希腊、古罗马文明的古典学占据学术主流,逐渐开启了现代学术的新风。至法国大革命爆发之前,欧洲已有 140余所大学,这个数字比起三百年前翻了一番还要多。所以,欧洲的大学在近代早期完全是一副败相的观点未免过于片面,否则就无法解释数目上的成倍增长。毋宁说,大学在近代早期经历了超长时期的转型阵痛,之后才可能出现19世纪的飞跃式蓬勃发展。但此时的领军者已非那些从中世纪走来的历史悠久的大学,而是在德意志崛起的新式学府例如柏林大学。    (作者单位:清华大学人文学院)
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[转载]潘桂娟:日本汉方医学的起源与兴衰
fqng1008 2019-3-13 11:55
【潘桂娟. 日本汉方医学的起源与兴衰. 中华中医药杂志 (原中国医药学报) ,2005,20(12):712-715】 日本传统的汉方医学, 源自中国古代中医学。不仅在学术理论方面, 而且在治疗实践方面, 日本汉方医学和古代中医学全都一脉相承。但就日本汉医来说, 在长期发展的过程中, 也具有独自的特色与丰富多彩的成就。中国的中医学和日本汉方医学, 在近百年曾同样遭遇政治势力摧残与扼杀传统医学的事件。本文仅就日本汉方医学的起源与兴衰作概要回顾, 旨在深化中日两国传统医学的学术交流, 使日本汉医被摧残的史实不致湮灭曲解, 惨痛的教训得以永远汲取。 一、日本汉方医学的起源与兴盛 1. 汉方医学的起源 日本远古时代, 主要靠经验医术诊疗疾病。公元5世纪初, 古朝鲜医方开始传入日本。公元562年, 有中国学者携《明堂图》等中医文献自高丽抵达日本。公元8世纪日本颁布《大宝律令·疾医令》后, 在医事制度、医学教育等方面一仿唐制。明治维新以前, 汉方医学一直是日本医学的主流。 奈良时代(710~794年)到平安时代(794~1192年), 隋唐医学风靡日本。有学者广征博引中医药典籍内容, 相继编撰《药经太素》、《大同类聚方》、《医心方》等医药著作。其中, 《医心方》是一部系统总结公元10 世纪以前中医药学卓越成就, 保存有大量珍贵的早期中医药学资料的重要典籍。 镰仓时代(1192 ~ 1333 年)到室町时代(1336 ~ 1573 年)中期的三百年间, 以《和剂局方》为代表的宋代医学, 对日本医学的影响最为深刻。镰仓时代日本医家研究中医学的代表作, 是僧医梶原性全参考《诸病源候论》、《千金方》, 并类聚宋代医书而编撰的《顿医抄》和《万安方》。室町时代前期, 日本医家研究中医学的代表作, 首推僧医有邻编撰的《福田方》。金元四大家的学说于15世纪末开始传入日本, 李杲和朱丹溪的学说传日较早且影响深远。最初将金元医学传入日本的, 是日本室町时代的僧医月湖及其弟子田代三喜。月湖曾于1452 年到中国求法, 后以医为业。曾编撰《类证辨异全九集》、《济阴方》。田代三喜(1645 ~ 1537年)到中国求学达12年之久, 曾就学于月湖门下研习金元医学。回日本后积极倡导并深入研究李杲和朱丹溪的学说, 著有《三归回翁医书》。田代三喜的弟子曲直濑道三也信服和弘扬李杲和朱丹溪的学术思想。 2. 汉医后世派 自公元6世纪中叶起到16世纪末叶的一千多年间, 中国医药学在日本得到了极其广泛的传播。自安土桃山时代(1573~1603年)到江户时代(1603~1868年)末期的近三百多年间, 逐渐形成了以中国医学为基础, 融会日本医家学术思想的日本汉方医学。日本医家在全面接受和模仿运用中国医学的基础上,于16 世纪末进入致力于医学思想创新, 促进中国医学“日本化”的阶段。 以曲直濑道三(1507~1594年)为代表的日本汉医“后世派”的形成与发展, 成为日本汉方医学中兴的先导。以曲直濑道三及其养子曲直濑玄朔(1549~1631年)为代表, 以其门下弟子为中坚力量的“道三流派”的形成, 标志着日本医家开始进行创立具有日本民族特色之医学体系的尝试。从后世派的学术特点来看, 在学术思想上, 以《黄帝内经》为基础, 以李杲、朱丹溪等金元医家的学说为主导, 博取各家之长;在临床诊疗中, 注重辨证论治, 提出简明切要的临证诊疗原则和方法;在医书编撰方面深入浅出, 积极促进中国医学“日本化”。近现代后世派的代表医家, 有森道伯、矢数道明等。 3. 汉医古方派 室町时代明应年间(1492~1500年),坂净运赴中国学习张仲景学术思想,归国时带回《伤寒杂病论》。其后,日本关东地区的永田德本(1513~1603年)起而倡导张仲景医说,被日本后世汉医誉为“古方派的先驱者”。 江户时代, 较早脱颖而出倡导张仲景学说的古方派医家是名古屋玄医。名古屋玄医(1628~1696年), 早年曾学习曲直濑道三学派的医术。40岁左右开始对《伤寒论》和《金匮要略》表现出浓厚的兴趣, 晚年致力于张仲景学术的研究。继名古屋玄医之后, 出现的另一位具有创新思想的医家是后藤艮山。后藤艮山(1659~1733年)否认出自《黄帝内经》的阴阳学说和藏象理论的价值,摒弃传统的病因病机学说, 提出“气滞”是导致所有疾病的原因, 提倡“一气留滞论”。其弟子香川修庵认为古今医书只有《伤寒论》最重要, 《黄帝内经》、《难经》均杂有邪说, 宋元以下诸说也不可取。自从名古屋玄医首倡张仲景医学思想, 后藤艮山力主恢复汉唐古方, 摒弃中医基本理论和辨证论治学说, 香川修庵独尊张仲景《伤寒论》, 古方派医学开始兴起。 江户时代古方派的代表人物吉益东洞(1702~1773年), 既尊张仲景为师表, 刻苦钻研《伤寒论》, 又研读《黄帝内经》、《难经》等经典著作。但在各家医籍之中唯独推重《伤寒论》;认为张仲景随证投药, 不拘病因, 最可推崇。他在医学思想上力倡“实证亲试”和“万病一毒论”, 在诊断上注重腹诊, 在治疗上善用经方。吉益南涯(1750~1813年)是吉益东洞的长子, 倡导“气血水说”。认为毒本无形, 必乘有形之物方为其证, 乘气为气证, 乘血为血证, 乘水为水证, 试图补充和完善“万病一毒论”, 发扬古方派医学。 古方派的著名医家, 还有山胁东洋、中西深斋、村井琴山、岑少翁、中神琴溪、永富独啸庵等。从古方派的学术特点来看, 在学术思想上排斥《黄帝内经》, 崇尚《伤寒论》, 否定后世派, 注重实证亲试;在临床诊疗中, 倡导一元论的病因学说, 力主方证相对, 腹诊至上, 善用经方。日本近现代的古方派著名医家, 有汤本求真、大塚敬节等。 4. 汉医折衷派 江户时代中期, 主张在临床诊疗和学术研究中, 博采众家之长, 不执一家之说的医家逐渐增多, 后世尊称这些医家为“折衷派”。折衷派的先导者为望月三英(1696~1769年), 代表人物有和田东郭、福井枫亭等, 著名的折衷派医家有山胁东门、龟井南冥、有持桂里、浅田宗伯等。折衷派的学术特点是, 在临床诊疗中,不拘流派之见, 注重从实际疗效出发遣方用药;在学术研究方面, 广泛涉猎中国历代古籍, 不固执一家之说。 5. 汉医临床各科的发展 江户时代, 汉医临床各科得到了全面的发展。内科方面, 各学术流派的医家在诊疗方面各具特色, 并且在总结和研究中医药学的基础上, 根据个人临床经验和体会, 编撰了大量的汉医临床医学著作, 记载了丰富的临证经验和许多独特的学术见解。此外, 外科的华冈青洲流派, 产科的贺川玄悦流派, 针灸学科的杉山和一流派等, 都在学术研究和临床诊疗方面取得了卓越的成就。江户时代, 在继承传统中医诊法的基础上, 形成了“难经派腹诊”和“伤寒派腹诊”两大流派。其中, 伤寒派腹诊对后世产生了较为深远的影响。稻叶文礼、和久田叔虎是“伤寒派腹诊”研究的代表人物。 6. 本草与药物学的发展 随着中国本草与药学著作的传入、刊行和普及, 日本学者在基于医家临床用药经验的药学研究方面, 在生药学和药用植物学研究方面, 特别是在古本草的考证和辑佚研究方面等, 均取得了前所未有的进展, 编撰和出版了许多高水平的本草与药学研究专著。当时著名的本草学家有贝原益轩、稻生若水、小野兰山等。 7. 汉医考证学研究与医书刊刻 江户时代,在考证学方面成就卓著的汉医学者有多纪元简、多纪元胤、多纪元坚、目黑道琢、狩谷望之、伊泽兰轩、涩江全善、喜多村直宽、森立之、山田业广等。基于古医书校勘、古医书考注、古医书辑佚和目录学研究, 完成了许多至今仍有重要学术价值的高水平的研究著作。江户时代, 不仅中国的主要医药书籍和名家著作均有日本刊本, 而且还刊刻了大批日本汉医编写的学术著作。所刊医书, 不仅有一般的木刻本, 还有影刊本和活字本。 8. 江户医学馆 江户时代的幕府医学馆设在江户城, 故又名“江户医学馆”, 是德川幕府的官办医学校。其前身是多纪氏家族创办的私立医学校——跻寿馆, 始建于1765 年。1791 年移交幕府后, 继续由多纪氏主持发展, 明治维新之际被迫停办。江户医学馆, 不仅培养汉医人才, 还设有医院诊疗病人并校刻医书。当时, 各藩也设有医学馆(所), 或在藩办学校中设有医学部, 培养汉医生徒。据统计, 1780~1800年间大约有49个藩设立了医学教育机构。自安土桃山时代起, 还有一些著名医家和学者开办颇具规模的私立医学馆(所)。在日本汉医发展史上, 江户时代可谓“中兴和鼎盛时期”。 二、日本汉方医学的衰落与沉浮 1. 明治维新之前西方医学的传入与发展 以葡萄牙人为先导的欧洲人1543年9月进入日本后,带来了以外科医术为主的所谓“南蛮医学”。江户时代初期, 荷兰医学开始在日本得到广泛传播和发展。到江户时代后期, 荷兰医学从基础到临床的各个学科已初具规模。1653年6 月, 日本结束锁国体制后, 美英系统的医学开始传入日本, 到江户时代末年已风靡日本。当时, 西医的力量显著增强,尽管人数不如汉医之多, 但其发展迅速且气势日益强盛。以往各自发展并无明显对抗的西医与汉医队伍之间, 到明治维新前夜已经进入白热化的尖锐对立状态。同时, 汉医队伍内部“汉兰折衷”和“实证亲试”的医学思想逐渐兴起, 关注和热衷于荷兰医学的汉医日渐增多, 如古方派医家山胁东洋、永富独啸庵等, 积极倡导“不明人体构造便无法确立实际治疗方针”的实证思想。 2. 明治维新时代的“文明开化”  19世纪中叶, 欧美列强大举进逼, 日本国内矛盾空前激化。1868年初,“倒幕维新” 运动通过武装夺权取得胜利, 1868 年10 月23 日, 日本正式将年号改为“明治”, 11月26 日将“江户城”改称“东京”并确立为首都。日本推进资本主义近代化的变革由此开始, 日本历史上称这次社会变革为“明治维新”。明治维新的三大方针是“富国强兵”、“文明开化”、“殖产兴业”。所谓“文明开化”, 是日本全面学习西方的社会变革运动。伴随着“文明开化”方针的实施, 整个日本学术界也发生了翻天覆地的变化, 表现出强烈地崇尚和追求西方文化,轻视和排斥传统文化的倾向, 其影响迅速波及各个领域。 3. 明治政府推行“灭汉兴洋”的医事制度 随着明治维新的资产阶级改革全面开始, 以“灭汉兴洋”为主导思想的医事制度变革拉开序幕。1868年3月, 明治新政府正式发布“西洋医术许可令”。1869年2月, 政府命西医相良知安、岩佐纯进行医事调查, 其后根据此二人建议将德国医学作为日本医学的模式。1873年、1875 年政府先后任命西医长与专斋出任文部省医务局局长、内务省卫生局局长, 负责医事制度调查与改革有关事务。主要协助者, 有陆军军医总监石黑忠德、东京医院院长长谷川泰。这三个在当时的日本医学界举足重轻的人物, 对汉医持有极深的偏见。明治时代的医事改革, 一开始就掌握在这些极端仇视汉医并千方百计要取缔汉医的当权者手中。日本医史学者竹山晋一郎, 称“以上三者为明治时代消灭汉医的三巨头”。 明治政府自1868年开始采取一系列排挤汉医的措施。明治元年首先取缔开办100多年的汉医教育和研究机构——江户医学馆, 又相继迫使各地的汉医学校、医学馆(所)停办, 或改教西医课程。1869年9月, 政府任用刚从西欧留学归国的西医任典药寮医师和宫内御医, 同时解除10名汉医的宫内御医职务。虽然当时各地汉医均处于受压制的困境, 但基于当时汉医的人数与实力, 在明治8年之前政府未正式披露取缔汉医的意图。 1875 年2月, 内务省卫生局以内务省乙五号通告形式, 将医师考试规则下达到东京、京都、大阪三府。在通告中虽无取缔汉医的明文, 但对申请开业的医师实行“西医六科”考试, 必然导致汉医自消自灭。汉医界为此组织抗争并提出“汉医考试六科”, 但因政府取缔汉医决心已定而毫无效果。继而, 汉医界又决定开辟治疗战线, 在各地开办汉医院。 1879 年2月, 内务省卫生局以内务省甲三号通告的形式, 发布修订后的“医师考试规则”, 规定日本公立大学和欧美大学毕业生可免试领取行医执照。从规定的西医考试科目, 主考人员的选择以及对西医毕业生免试等内容看, 无疑是要从根本上杜绝汉医的后继来源。这样一来, 随着原有汉医的衰老及新一代为开业而转学西医, 汉医队伍必然逐渐消亡。 4. 明治政府以法律形式彻底取缔汉医 1879年1月至1884年末, 汉医界先后创建了爱知博爱社、东京温知社等汉医救亡社团, 再次提出“汉方七科”作为汉医考试科目。但当权者认为汉医与日本“文明开化“的社会形态不相适应, 所以要从根本上坚决取缔汉方医学, 从而引发激烈的消灭与反消灭的斗争。当时, 首先挺身而出领导汉医救亡的是爱知博爱社社长浅井国干。他倡导以东京温知社为核心结成汉医救亡统一阵线, 并到东京组织汉医救亡请愿斗争。1883年5 月温知社全国大会在东京召开, 选举浅井国干为议长主持会议。会议决定由温知社代表汉医救亡同盟, 就创立“和汉共立医学院”以及汉医学生开业问题向政府请愿。当时, 汉医团体和医院遍布全国, 从东京到地方的请愿活动此起彼伏。 1883 年10月, 政府突然发布具有法律效力的太政官布告34号、35号, 做出从法律上彻底取缔汉医的决策。其内容为“医师执照规则”和“医术开业考试规则”。依据上述规则, 必须经过3年以上系统的西方医学教育方能参加医师考试, 从法律上将汉医置于了必然灭绝之地。汉医救亡斗争由此进入低谷。1887 年1月, 温知社基于开展救亡斗争的策略而宣布解散。1888 年政府再次清洗宫内汉医, 以浅田宗伯为首的全部宫内汉医均被解职。到1889年时宫内外的重要位置上均已变成清一色的西医。 温知社解散后, 浅井国干等开始筹建“帝国和汉医总会”。汉医界酝酿以1890年11月将要召开的日本议会为契机, 提出修改《医师执照规则》。1890年4月, 明治汉医救亡的新联盟——帝国和汉医总会, 在东京召开大会宣告成立, 旨在联合全国汉医及业外支持者团结请愿, 争取恢复汉医合法地位。浅井国干被选为大会议长。会后, 地方分会分别在各地成立, 总人数达到三千余人。1894年6月, 浅井国干又倡议在全国选拔对汉医坚定不移、尽职尽责、死而后已的志士50名, 组成“帝国和汉医总会特别有志团体”(又名“汉医救亡决死队”)。 帝国和汉医总会于1891年11月正式向支持汉医的议会议员呈递了请愿书。1892年6 月12日,盐田奥造等12名议员向议会提出“修改医师执照规则, 存续皇汉医学”的提案。此时, 陆军军医总监石黑忠德为阻止该提案被议会认可, 于1892年10月在东京举办“当今不得凭古医方做医师”的演讲会, 并要求议员听讲。1894年12月, 经过汉医界和部分议员的多方努力, “医师执照规则修改法律案”, 在第七次议会第一读会上得到多数票赞成而通过。但在1895年2月提交第八次议会众议院第三读会投票表决时, 出现赞成者78票、否定者105票的不幸结果, 仅以27票之差被否决。 上述历史悲剧如一位哲人所说:“日本汉方医学的被消灭, 是中西方文化冲突的悲剧, 是滥用行政、法制手段以一种文化排挤另一种文化的历史典型, 是人类社会在疾风暴雨的冲动年代否定民族优秀传统文化的幼稚病, 是科学发展之路山重水复、趑趄进退的折光反映”(《医道与文采》)。 5. 明治维新之后日本汉医的沉浮 议会否决汉医的提案后, 汉医团体纷纷解体, 汉医刊物相继停刊;汉医人士或放弃医业, 或弃汉从洋, 或遁迹于山林, 或出家为僧, 汉医学术全面衰落。浅井国干在“帝国和汉医总会“解散后的第三年—— 1896年所写的“告原帝国和汉医总会特别有志团体成员书”中写到:“节, 决不移也;守, 决不失也;事, 决不废也”。表达了他捍卫科学真理的决心。1900年3月, 浅井国干满怀悲愤回到家乡名古屋市, 居于城南郊外寓所。他于1900年11月15 日, 以祭祖文告的形式写下汉医救亡的战斗檄文——告墓文, 在先祖墓前回顾了中医在日本传播和发展的光辉历史, 记述了浅井氏家族九代绵延从事汉医三百多年的经历, 揭露了明治政府中力主取缔汉医的当权者对汉医的摧残, 总结了汉医救亡的历程;并在全文之末以“千载道统, 天下谁御” 的豪言壮语, 表达了他坚信汉医事业必将获得光明前途的信念。此后浅井国干的身体日渐不支, 于1903年1月15日突发脑溢血死亡, 享年56岁。 当时也有一些汉医仍在困境中奋斗。如回天医会会长冈正吉, 在明治时代其它汉医刊物全部停刊后, 继续编集和发行《继兴医报》, 后被迫停刊。他还从1895年6月起创办“跻寿文库”搜求、誊写、保存古医书, 创办“敏求医馆”讲授古医方。冈正吉于1901年7 月之后即生死不明。日本汉医深切怀念他, 称其为“坚守明治汉医残灯的最后一人”。此外, 和田启十郎作为近代西医中最先倡导汉医复兴的有识之士, 于1910年写成《医界之铁椎》呼吁复兴汉医。近代汉医汤本求真, 就是追随和田启十郎而走上汉医之路的。 自1895年汉医界遭受毁灭性打击后, 经过30余年的黑暗时期, 在昭和初期逐渐形成一支有组织的队伍。这支队伍中老一代汉医为数甚少, 多数是从西医院校毕业后自愿攻读和研究汉方医药的年轻一代。他们在昭和初期有组织地开展汉医救亡活动和学术研讨活动, 创办汉医团体和汉医刊物, 开展争取汉医合法地位的请愿活动和旨在复兴汉医的各项事业。 日本自1945年步入现代社会以来, 从事汉方药研究和应用汉方药的医师和药剂师, 均接受过系统的西医药学教育。在法律对汉医不予承认的情况下, 依然有许多学者基于各自的追求关注和研究汉方医药。半个多世纪以来, 日本在重新认识汉方医学, 广泛普及汉方医学, 开展汉方医学振兴活动, 争取政府对发展汉方医药的支持, 研究和阐明汉方医药作用机制, 出版和刊行汉方医药著作与刊物, 研究中国古典医籍, 开展汉医临床诊疗, 发展汉方医药教育, 特别是在汉方药研发和高科技推进产业化等方面, 取得了诸多进展和成就。“但失去了土壤的草木要开出原先那样绚丽的花, 又谈何容易! (《医道与文采》)”后世智者应该记取日本汉医兴衰沉浮的历史教训。
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[打听] 反映世界经济兴衰的定量指标有哪些?哪里有百年以上数据
zlyang 2016-6-28 13:35
反映世界经济兴衰的定量指标有哪些? 哪里有月分辨率的百年以上数据? 相关链接: 杨学祥,2016-06-28,无药可救:格林斯潘认为危机已经萌芽 http://blog.sciencenet.cn/blog-2277-987232.html 2014-12-03,经典经济周期,俄罗斯大事,北半球气温 http://blog.sciencenet.cn/blog-107667-848204.html 2014-12-25,杨正瓴. 科学发展周期性的研究概况 . 科技导报, 2014, 32(35): 88-88. http://www.kjdb.org/CN/abstract/abstract12297.shtml http://blog.sciencenet.cn/blog-107667-848204.html 冷暖-丰歉-饥荒-农民起义:基于粮食安全的历史气候变化影响在中国社会系统中的传递 作者:方修琦,苏筠,尹君,滕静超 文献出处:中国科学(地球科学) ISSN:1674-7240 年代:2015 期号:第6期 页码:831-84 http://www.scichina.com/publisher/scp/journal/SSTe/45/6/10.1360/zd-2015-45-6-831?slug=full%20text 气候变化对中国西汉至五代(206BC~960AD)粮食丰歉的影响 作者:苏筠;方修琦;尹君 刊名:中国科学(地球科学) 出版日期:2014 期号:第1期 页码:146-155 ISSN:1674-7240 http://www.scichina.com/publisher/scp/journal/SSTe/44/1/10.1360/zd-2014-44-1-146?slug=full%20text 感谢您的指教! 感谢您指正以上任何错误!
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我华夏之衰落当始于女人裹脚
热度 2 mathscience 2016-2-15 09:02
阴损之,阳何以兴之,我华夏何以兴之!
个人分类: 生活点滴|2039 次阅读|2 个评论
如何正确对待“学科2次合并”带来的利与弊!
jldxwsj2000 2015-9-5 09:04
没有发展的二ji学科“砍掉”也有道理?! 没有好的带头人的“二级学科”适当可以撤掉?! 一个好的学术团队应该具备什么条件?! 那种“部落 式”管理学科必将走向灭亡! 一个“精品”学科带头人应该具备的素质和素养?! (待续) ——————
个人分类: 专题演讲|456 次阅读|0 个评论
因水而兴衰的城市
热度 2 jiasf 2013-11-13 04:32
因运河的兴衰而兴衰的城市很多。尤以中国京杭大运河两岸的城市表现最突出。 在京杭大运河繁忙的时期,沿河兴起扬州、淮安、清江、徐州、聊城、临清、德州、沧州等一连串繁华的城市。现代因为铁路的兴起,运河的相对地位下降,没有沾上现代铁路之光的城市,其地位都被现代铁路枢纽城市超越了,如曾全国各地商贾云集的临清,已沦为一个鲁西北毫不起眼的县级市。 真正因缺水而衰亡的城市,大概要算中国西北古丝绸之路上的楼兰、尼雅了。因为几千年来的气候干旱化及河流改道,水源越来越少,曾经繁华的楼兰、尼雅古国均消失在沙漠之中。 令人惊异的是被誉为世界奇迹的位于热带雨林中的柬埔寨吴哥文明,水也是其衰落的原因之一。柬埔寨属于热带季风气候,夏秋多雨成灾,冬春干旱缺水。吴哥人繁盛时修建了十分发达的蓄水、供水系统,以供缺水旱季使用。但国力不济时往往水利废弛,进一步削弱了国力。吴哥城最后的废弃是因为泰王朝的入侵,柬埔寨人逃跑到金边等地去了,但供水系统的荒废无疑导致了吴哥王朝的衰落。
个人分类: 科普|5995 次阅读|4 个评论
我看美国超级霸主地位的兴衰PDF版
黄安年 2013-1-30 07:36
我看美国超级霸主地位的兴衰PDF版
我看 美国超级霸主地位的兴衰 PDF 版 黄安年文 黄安年的博客 /2013 年1 月30 日 发布 笔者的《当代世界五十年, 1945-1995 》由四川人民出版社 1997 年版。现在发布的是 PDF 版。 本书已经绝版 , 而网上收费的文字及 PDF 版未经本人授权,为免费资源共享在我的博客上发布。我曾发布若干篇《当代世界六十年, 1945-1995 》,由于种种原因除总论和现代化之路篇部分外 , 分论部分未及继续 , 转眼就到 2015 年,就是当代世界七十年了。 本文的 PDF 版第 473-492 页,共 20 页。现在的文字版在黄安年的博客 / 2008 年 2 月 3 日 发布。 我在该专题谈到:“实际上制约美国经济兴衰的因素包括 : ①美国国家垄断资本主义的调整和干预所起的正面作用和负面影响 ; ( 扬长避短 ) ②在经济周期变动中能否及时有效的调整对策 ; ( 抓住机遇 , 制度和机制 ) ③生产力发展因素和新科技革命在多大程度上转化为直接生产力 ; ( 问题的关键 : 科技 , 管理和人力 ) ④战争和军事干预因素对经济的两种作用 ; ( 适度问题 : 孤立主义 , 扩张主义 ) ⑤社会心理文化因素对美国经济的影响 ; ( 精神文化 ) ⑥雅尔塔体制解体后的世界格局变化对美国经济的影响等 ( 国际环境 ) 。 所以 , 我们的结论应该是 : 当代美国经济的兴衰是各种因素的综合产物。” 时针指向 2013 年 , 美国正处在“平顶山坡”向上爬坡,还是向下滑坡的关键时期,在很大程度上取决于美国自己的政策。美国兴衰的最大敌人不是中国 , 而是美国自己! ********************** 美国超级霸主地位的兴衰 精选 已有 1078 次阅读 2008-2-3 10:59 美国超级霸主地位的兴衰 黄安年文 黄安年的博客 /2008 年 2 月 2 日 发布 近来关于世界经济和政治形势议论不论 , 关注国际经济和政治发展的人越来越多 , 在春节期间笔者将集中发布 1997 年所著《当代世界五十年 (1945-1995) 》一书中的章节,该书由四川人民出版社出版 , 早已脱销 , 这些内容曾在学术交流发表过。 10 年来 , 世界形势又发生了深刻变化 , 笔者在当代世界六十年书稿中已有修正和补充。以后将陆续发布。 ******************************** 美国超级霸主地位的兴衰 黄安年文 发表:《当代世界五十年》四川人民出版社 1997 年 1 月版;学术交流网 / 世界历史研究 /2003 年 2 月 26 日 网上首发 25 . 美国超级霸主地位的兴衰 一 . 战后初期美国超级大国的霸主地位 第二次世界大战后美国成为世界唯一超级大国 , 称霸资本主义世界。美国的经济实力在资本主义世界中占有全面的优势。其主要表现为 : 1. 以资本主义世界工业为 100, 1938 年美国为 36 % , 西欧共同体 ( 含英国 ) 为 35.6 % , 日本为 4.6 % ; 1948 年 , 美国为 54.8 % , 西欧共同体为 22.6 % , 日本为 1.2 %。即 1948 年美国是西欧共同体和日本总和的 229 %。 2. 以黄金外汇储备资本主义世界为 100, 1937 年美国为 46.4 % , 法、意、德、英占 25.9 % , 日本占 0.1 % ; 1950 年 , 美国占 48.5 % , 法、意、德、英占 10.5 % , 日本占 1.3 %。即美国为其他五国的 441 %。 3. 以世界出口额的比重为 100, 1938 年美国为 13.28 % , 西欧共同体 29.35 % , 日本占 0.45 % , 美国为其他资本主义国家的 39 % ; 而 1948 年美国占其他资本主义国家的 95 %。 4. 在国际货币基金组织、世界银行和关贸总协定中美国占支配地位 世界银行成员国在理事会的投票权同其认缴的股本成正比 , 每成员国有 250 票基本投票权 , 然后按其认缴股本 , 每股增加一票 ( 每股 10 万美元 ), 美国最多 , 拥有 102,489 股 , 占总投票权 19.58 %。在关贸总协定中 , 美国也具有重大影响。〖 1 〗 二 . 60 年代美国经济的迅速发展 战后美国经济呈现波浪式地发展和腐朽的两重趋势 , 而以发展为主要趋势。它经历了 1946-1953 年的战后初期的繁荣 ;1953-1960 年的经济低速发展 ; 和 60 年代 (1961.2--1969.10) 的经济持续发展。到 60 年代末 , 美国的经济已经进入了被称为丰裕社会的高度现代化的后工业社会。 首先 , 工、农、交通、对外贸易等主要经济指标稳居世界第一 美国的 GNP 由 1961 年的 5233 亿美元到 1971 年的 10634 亿美元 , 10 年翻了一番 ,1965-1970 年工业生产以 18 %的速度增长。 1970 年拥有世界的煤产量 25 % , 原油 21 % , 钢 25 %。 1971 年汽车 11100 万辆 , 83 %的家庭至少拥有一辆汽车。 1970 年农产品比 1950 年增长了 2 倍 ; 一个农民能供养 47.1 人 ,1950 年为 15.5 人。 1970 年美国生产了世界玉米地 43 % , 大豆的 74 % , 动物油脂的 76.5 % , 大米和小麦的 28 %。 其次 , 美国实现了生产手段和经营管理的高度现代化。由机械化、自动化向电子控制化方向发展。企业管理革命带来现代化 , 农业生产带来了区域专业化。 第三 , 是国民经济部门结构发生了深刻变化 , 兴起了第三产业 1970 年美国第三产业就业比例占 65.8 % , 而工农业占 34.2 %。美国社会呈现工农、体脑、城乡差别相对缩小的趋势 , 工农收入由 50 年代末 2:1, 到 1977 年的 1.2:1; 脑体人数比例为 5:4; 1970 年城市人口比重为 73.5:26.5; 工业和农业的结构也发生了深刻的变化。 美国经济的发展不是偶然的。首先 , 它依赖于国民经济的军事化和对外侵略扩张的刺激 ; 其次 , 是由于科技革命推动了经济的迅速发展 ; 第三 , 它通过扩大商品输出和资本输出并充分利用国外廉价资源获取高额利润 ; 第四 , 是美国政府实行了经济政策的调整 ; 第五 , 是由于美国有一个相对稳定的政局。〖 2 〗 三 . 70 年代以来美国经济继续发展 70 年代以来 , 以滞胀 (Stagflation) 经济为特点的结构性危机成为美国的一种突出现象。与此同时 , 爆发了 1973-1975 、 1979-1982 、 1990-1993 年三次严重经济危机。但是 , 整个说来 , 美国的经济还在继续发展。这主要表现在 : ① 从社会生产力发展水平看 在主要经济指标、劳动生产力素质、管理水平、科技水平、商品经济发展水平等方面 , 居于前列。美国工业保持世界领先地位从1894年以来已有100年。 ② 从同发展中国家的力量对比看 : 1992 年低收入国家的人均 GNP390 美元 ; 美国人均 GNP23,240 美元 , 相差 60 倍。而在 1990 年相差 56 倍 ; 1988 年相差 54.6 倍 ; 1970 年相差 26.6 倍。把美国和中国的 GDP 作一比较 : 1965--1983--1989--1990 ( 单位 : 亿 US$), 美国是中国的倍数 : 1965:10.4 倍 ; 1983:11.93 倍 ; 1989:12.34 倍 ; 1990:14.78 倍。〖 3 〗 ③ 从与其他发达资本主义国家的实力对比来看 1965 年 美国 GDP 6989.9 亿美元 是日本的 7.66 倍、英国的 6.94 倍、德国的 6.11 倍、法国的 7.06 倍。 美国是其他五国的 148.29 % ; 1983 年 美国 GDP 32757 亿美元 是日本的 3.06 倍 , 英国的 7.2 倍 ; 德国的 5.02 倍 ; 法国的 6.31 倍。 美国是其它五国的 107.6 % ; 1990 年 美国 GDP 53922 亿美元 是日本的 1.83 倍 ; 英国的 5.53 倍 ; 德国的 3.62 倍 ; 法国的 4.53 倍。 美国是其它五国的 70.14 %。在 25 年间 , 美国虽由其他五国的 1.48 倍降到 1.07 倍和 0.7 倍 , 但是优势依存是不可否认的。〖 4 〗 ④ 从战后美国经济发展和危机的变化来看 共经历六次世界性危机 :1948-1949; 1957-1958; 1969-1971;1973-1975;1979-1982; 1990-1993 年。共危机和低速发展 20 年 发展期 :1961-1969; 1983-1990; 1993 年以来及中速期共 30 年发展与危机比较 : 3:2 。 ⑤ 从当代科学技术发展的角度来考查 科研研制经费总额、科技发明和革新、科学家和工程师的质量和数量、高科技和新学科领域的成就、科技文献的数量和质量、诺贝尔奖学金获得者的数量 ; 以及对比星球大战计划、第五代计算机计划和尤里卡计划的投资和实力 , 显示美国的相当优势。 ⑥ 从世界经济的相互依存和一体化 , 区域化趋势来看 美国的经济实力仍占主导地位 : 表现为国际经济关系的分工与协作 ; 世界市场 ; 国际信贷 ; 国际货币体系方面的优势 ; 在世界银行、国际货币基金组织、关税和贸易总协定等国际性集团和组织发展中的经济优势地位 ; 以及在环境、资源、人口等困绕经济发展的全球经济问题中的相对有利于美国的优势地位。 ⑦从综合指标比较来看 据小约瑟夫·奈伊所提出的从硬力 (Hard power) 包括军事和经济 ; 软力 (Soft power) 包括弹性、阶级、流动性、经济开放、意识形态等两个方面来分析力量对比。 1990 年个主要对手的力量评估〖 5 〗 国 力 美 苏 欧 日 中 有形 : 基本资源 强 强 中 弱 强 军 事 强 强 中 弱 中 经 济 强 中 强 强 中 科 技 强 中 强 强 弱 无形 : 国家凝聚力 强 中 弱 强 强 文化全球普及 强 中 强 中 中 国际机构中作用 强 中 强 中 中 由上 , 我们可以大体上得出这样的看法 : ①整个说来当代美国的经济处在历史大发展时期 ; ②和西欧、特别是日本、德国相比 70 年代以来美国和其他西方大国的发展差距相对缩小的 ; ③作为超级经济大国美国的霸权虽然相对衰落 , 但仍然是不容轻视的超级大国。 这里 , 我们对美国仍是一个富有活力的大国要有清醒的认识。这是指 : ①私人垄断和国家垄断、集团垄断所有制和私人经营兼顾带来的某些活力 ; ②自由市场经济为基础兼顾政府干预模式带来的某些活力 ; ③垄断主体的民主共和制 ; 资产阶级民主共和制的典型国家带来的某些活力 ; ④自由主义为指导的思想多元化带来的某些活力 , 诸如以个人主义 , 自由主义 , 资本主义 , 共和主义为主体的思想多元趋势等 ; ⑤向全球开放的外来移民潮在主要方面所起的积极作用 ; ⑥美利坚文化 (WASP) 为主体的多元文化共存和交融的趋同存异趋势带来的某些活力。〖 6 〗 四 . 关于美国经济兴衰的争论 50 年代以来有关美国兴衰的争论 , 至少已经有了六次。 ① 1957-1958 年苏联人造卫星上天时 , 盖瑟委员会警告 : 科技和未来军事将落后于苏联 , 从而引起了关于科技兴衰的论争。② 60 年代以来 , 尼克松及国家安全委员会宣告五角力量将代替两极世界 , 从而引起一次关于两极世界兴衰的争论。③ 1973 年石油禁运引起的廉价能源危机的争论。④ 70 年代下半叶 , 苏联扩张军事力量 , 和扩张霸权引起的美国核优势危机的争论。⑤ 80 年代下半叶 , 美国预算赤字和日本经济大国威胁引起的美国是否真的衰落的争论。⑥ 90 年代以来美国又兴起了关于美国经济兴衰的大争论。以保罗·肯尼迪为代表的衰落论者 ( 代表作 大国的兴衰 ) 和以塞缪尔·亨廷顿为代表的复兴论者 ( 代表作 美国是衰落还是复兴 ) 相持不下 ; 雅尔塔体制解体后 , 美国总统竞选中克林顿加入了美国面临危机的论战 ; 日本经济大国走向超级经济强国又增加了这一论战的外部压力。〖 7 〗 1. 国内衰落论者和复兴论者的争论 衰落论者的代表人物是保罗·肯尼迪的认为大国之衰在于国际生产力重心的转移 , 过度侵略扩张造成了经济和科技的相对衰落。该书专门有一章论述“相对衰落的美国” , 他说 : “与世界生产相比美国工业的相对衰落 ; 不仅在旧的制造业 , 如纺织、钢铁、造船和基础化学领域是这样 , 而且在世界的机器人、航天、汽车、机床和计算机领域也如此” , “衰落的第二个部门 , 一般也是人们很少料到的 , 就是农业。”“还有金融领域里前所未有的动荡”。“从广泛的意义上讲 , 对美国能否保持其现有的地位 ,...... 回答 , 只能是否定的。”“对美国实际利益的唯一严重威胁可能来自不能明智地适应新的世界秩序。”〖 8 〗此外 , 有的学者认为美国已由相对衰落走向绝对衰落 , 原因在对外扩张 , 义务过分延伸 ; 美国已衰落是由于对外过分依赖 , 生产力低于日本和西欧 ; 霸权是灾难的影子 , 过分扩张是帝国衰落的历史规律 ; “当经济增长的动脉为一些特殊利益集团的活动所阻塞时 , 竞争能力就要丧失。”等。〖 9 〗 复兴论者则不同意这种见解。塞缪尔·亨廷顿在 美国是衰落还是复兴 一文中 , 系统地批驳了肯尼迪的衰落论。他说 : “如果‘霸权’意味着战世界经济活动的 46 %或 46 %以上 , 美国的霸权老早就不存在了。如果霸权意味着生产世界产品的 20 %到 25 % , 是任何一个其他国家生产的两倍的话 , 美国的霸权看来是非常牢固的。”“一个国家在全球经济活动中所占的份额高达 50 % , 这显然是战争的暂时产物。”“威胁美国的实力是消费主义 , 而不是军国主义。”“美国衰落的可能小于其他任何大国。它以经济、社会和政治的公开性而著称” , “美国由于其社会具有竞争、机动性和移民等特征 , 使得它能够在比其它任何大国大得多的程度上经受住这种考验。它们是美国力量的主要源泉。”〖 10 〗复兴论认为从历史横向比较看美国与维多利亚时代的霸权不同 , 生产力发展的程度不同 ; 依赖程度不同 ; 国防负担不同 ; 地缘政治也不同。再从历史的纵向比较看 , 认为对二战效应有正确的判断 , 不是 1945 年 , 而要有 25 年的时间 , 应和 1938 年比 , 不和 1945 年比。“那种认为美国应该在世界总产量或世界力量中永远占统治地位的看法 , 是不理智的而且有悖历史规律的。”“美在第二次世大后失了它在工业国家中增长速度最快的地位 , 并不是由于美国的经济增长率发生了变化 , 而是由于其他国家的经济增长得太快。”“如果国际竞争促使美国人克服自满情绪和地方主义观念并能使其着手进行必要的国内改革 , 那么美国的领导地位很有可能会一直继续到 21 世纪。”〖 11 〗 两派的争论涉及对美国在发达资本主义国家中实力的相对地位的不同认识 ; 对二战效应和正常标准的不同效果的看法 ; 对军事霸权扩张作用及其消失对经济影响作用的不同估计 ; 对超级大国和经济发展关系的看法。笔者认为问题不在于是否是相对衰落 , 问题在于武断已经走向绝对地衰为时过早。问题还在于把美国霸权地位的相对衰落和整个资本主义的衰落相等同,则是一种误导。 2. 克林顿加入美国经济兴衰的争论 克林顿在 1991 年 10 - 11 月的三次重要的政策演说中哀叹 : “重建美国经济 , 夺回我们在世界竞争中的领导地位 , 重振被遗忘的中产级以及为下一代开拓未来的计划。”〖 12 〗“我们需要一位能够担负起国家重新运转的责任的总统 , 一位能领导我们齐心协力 , 能使国家在世界上具有竞争力并再次取胜的总统。”“ 10 年前美国人的工资在世界上最高 , 现在我们排在第 10 位 , 并且还在下降 , 去年德国和日本生产力的增长速度分别是我们的 3 倍和 4 倍。”我们要“一位鞭策、领导美国参加全球经济竞争并取得胜利而非放弃世界领导地位的总统。”〖 13 〗他还说 : “尽管美国梦想正在激励着世界各地人民 , 美国美国不过是一个旁观者 , 一个跛脚巨人 , 军事上强大而经济上软弱而且缺乏明确的目标 " 。〖 14 〗 3. 日本政界和学界代表人物对美国衰落的看法 日本石原慎太郎和江藤淳在他们的 日本坚决说‘不’ 的书中称 : 美国的衰落表现在①海湾战争中 600 亿美元 , 日本出资 130 亿 , 德国 55 亿 , 沙特 135 亿 ; 在 93 种高性能电脑中有 92 项是日本的产品 ; 最大的基地在日本 ; ②美国国内经济问题严重 1991 年财政赤字 3180 亿美元 ; 没有一辆汽车打进日本市场 , 造不出一台电视机 ; 农业不妙 ; 移民素质低 ; 高技术不如日本 , 机器人日本就占全世界的 80 % ; 经营素质差 , 要想重振经营 , 最快最有效的办法是让经营者辞职 ; ③美国精神文化成问题 “对美国来说 , 现在已经到了应该冷静地思考一下自己 , 弄清自己今后该做些什么的时侯了。一个靠他人的金钱和技术生存的国家 , 怎能称得上世界上唯一的超级大国吗 ? ” “日本人在实现现代化的过程中 , 一直向美国学习 , 美国也应该这样 , 从日本的历史中学习了解日本的特点。”“现在也许轮到日本帮助一下‘疾病缠身’的超级大国美国了”。“今后不用多久 , 超级大国就会在世界上消失。”“今后的世界新文明 , 将在西方最后的代表美国和代表世界东方唯一的代表日本之间的各种各样的关系发展中产生。”“无论什么样的超级大国都不大可能在历史的潮流中 , 避免从盛到衰的过程。谁也不能断言在我们的有生之年肯定不会看到美国走向衰退。”“对于美国的僵硬 , 蛮横的国家利己主义 , 日本应该响亮地说声‘不’ , 并给予当头一棒。” “为了整个世界 , 日美应该建立真正的平等伙伴关系。”〖 15 〗 实际上制约美国经济兴衰的因素包括 : ①美国国家垄断资本主义的调整和干预所起的正面作用和负面影响 ; ( 扬长避短 ) ②在经济周期变动中能否及时有效的调整对策 ; ( 抓住机遇 , 制度和机制 ) ③生产力发展因素和新科技革命在多大程度上转化为直接生产力 ; ( 问题的关键 : 科技 , 管理和人力 ) ④战争和军事干预因素对经济的两种作用 ; ( 适度问题 : 孤立主义 , 扩张主义 ) ⑤社会心理文化因素对美国经济的影响 ; ( 精神文化 ) ⑥雅尔塔体制解体后的世界格局变化对美国经济的影响等 ( 国际环境 ) 。 所以 , 我们的结论应该是 : 当代美国经济的兴衰是各种因素的综合产物。〖 16 〗 五 . 克林顿政府挽回颓势的经济改革对策 1993 年 2 月 17 日 , 克林顿总统发表了就任后的第一篇国情咨文 , 为实行变革 , 振兴美国经济规定了“新方向”。他说 : “我们落到了这种地步 , 情况是众所周知的。 20 年来 , 生产效率低和工资停滞、失业和就业不足现象不断 , 多年来的政府巨额赤字和对我们未来投资的下降、保健费用暴涨、缺乏医疗保障、 穷孩子不计其数、教育和培训机会无法满足高工资、高增长经济的需求。长期以来我们一直随波逐流 , 缺乏强力的目的感、责任感和社会感。我们的正直制度似乎经常由于特殊利益集团、党派之争和纯粹是我们问题的复杂性而陷于瘫痪。”他宣布 : “我们的计划有四个基本成份 : 第一 , 着眼扭转我们的经济下降” , “通过在我们生活的每一部分尊重工作和家庭 , 把昔日的言论化为现在的行动” , “第三 , 大幅度地、真正地可信地减少联邦赤字” , “减少政府的浪费和提高工作效率 , 减少政府开支。” 在国内经济领域 , 克林顿政府于 1993 年任内 , 采取了一些引人注目的措施 : 首先 , 大胆提出增税和减少社会福利开支的计划 , 以求削减联邦财政赤字 , 克服宏观经济失衡。克林顿要求四年内增税 1,860 亿美元 , 一旦通过成为历史上第二个最大的增税计划 ; 在社会福利方面要减少开支 1,410 亿美元 ; 国防开支减少 760 亿美元 ; 到 1997 年共计划减少赤字 3,250 亿美元。这样 ,1997 财政年度联邦赤字由预计的 3,465 亿美元减到 2,065 亿美元。 其次 , 提出公平负担的原则 , 把增税压力主要放在富人身上。计划个人所得税最高税率从 31 %提高到 36 % ; 凡夫妻两人应税收入高于 14 万美元 , 单身应税收入高于 11.5 万美元的均需按 36 %纳税 ; 对应税收入在 25 万美元以上的富人再加 10 %的附加税 ; 增加富人的医疗保健税 , 取消以 13.5 万美元为上限的 1.45 %的限额 , 这样一年在 20 万美元收入的富人要多交 942 美元 ; 富人要对社会保障收入的较大部分纳税 , 从 50 %增加到 85 % ; 大公司招待费从 80 %的扣除减少到 50 % ; 公司所得税从 34 %增加到 36 % ; 普通家庭要普遍承担能源税 , 对不同能源 规定高低有别的税率 ; 收入低于 2 万美元的家庭得到补贴或减免。富人的概念从原来的 20 万美元以上的家庭和 15 万美元以上的个人 , 扩大到 14 万以上的家庭和 11.5 万美元以上的个人。 第三 , 实行倾斜政策 , 保持在高科技领域的优势 , 加强国际竞争能力。克林顿政府增加对先进的空间制造技术计划、生物技术和新材料等应用技术研究的指导 ; 加强国家实验室同私营企业的合作关系 ; 发展用蓄电池为能源的不污染的电子轿车 ; 建立帮助中小企业获得先进技术的信息网络 ; 特别是对二十一世纪居于先进行列的建立大学、政府和私营研究机构间高速数据联网的“超级信息公路” , 它能在不到一秒钟内的时间传递整部 大英百科全书 的资料。 第四 , 刺激乏力经济不再滑坡 在经济恢复时期还要采取财政干预措施来刺激经济。针对美国高消费低积累 , 高赤字 , 低储蓄机结构失调和政策失误造成的宏观失控 , 采取有力对策 : ① 1993 年 8 月初 , 提出了预算法案已获通过 , 规定在五年内削减赤字 4960 亿美元。② 1993 年 2 月 26 日 , 克林顿在美利坚大学发表关于美国对外贸易政策的演说 , 阐述新政府的对外贸易政策。 以建立更加开放和自由贸易体制为国际贸易的战略目标。他提出“公平贸易”口号。它的明显特点是 : 以增强美国国际竞争力作为改善外贸状况的基础 ; 为解决“外贸虚弱症”从内部找原因 , 采取增加投资 , 提高劳动生产力的办法 ; 它强调对等原则 , 实行有条件的自由贸易 ; 它还重视发挥政府在外贸中的指导和调节作用 , 积极参与。这里包括 : 把推动商品出口作为总统和国务卿的外事活动重点 ; 官方驻外机构协助美国公司开拓海外市场 , 并列为优现考虑项目 ; 国内政府机构加强与企业的合作 , 咨询和贷款支持等。③ 采取有效措施扶植民用科技开发。 如白宫近来宣称政府与福特汽车公司联合开发 21 世纪的汽车计划 , 政府提供以往国防行业独占的新材料、电子装置和推进系统 ; 政府还向几十万中小企业转让先进技术或提供开发先进技术风险基金 , 即把适用于民用的先进军事技术和产品转让大批中小企业并拨款数亿美元作为开发基金 , 以投标方式来竞争。 第五 , 草拟大胆的医疗保健制度的改革 美国的保健支出有增无减 , 1985 年占 GDP5.9 % ; 1980 年占 GDP7 % ; 1990 年为 12 % ; 1991 年占 13.2 % , 高达 7520 亿美元 ; 1992 年为 14 %。预计 2000 年会上升到 17 %。剧增的医疗保险费用占了 1972 年以来美国人收入增长的一半。人们发现一个 “恶性循环” , 即医疗保险费用越是高涨 , 个人和小企业越是难以承受 , 从而保险金额越越是增长。 1960 年每个患者自己承担医疗费用的 56 % , 到了 1991 年则只负担其中的 22 %。突飞猛进的医疗技术带来了高速增长的医疗费用。医药界获得了空前的额外利润 , 如心脏搭桥手术 1970 年为 1.4 万美元 , 到 1991 年为 40.7 完美元。一个普通医生的年收入是 13.9 万元 , 一个医学专家的年收入又是他的 2-3 倍 , 1991 年全美医生的总收入高达 740 亿美元。 1991 年 11 月 20 日 克林顿在 经济变革的新契约 中说 : “我们必须改革国家卫生保健制度。我们在卫生保健上的花费比任何其他国家都多 30 %而收效却不佳。对许多美国人来说 , 卫生保健费用的不断上升和卫生保健服务的缺少是他们每日所面临的最为担心的事情。成千上万的美国企业正在减少就业机会 , 就是因为卫生保健费用为他们带来了 30 %的不利用因素。当前 2/3 的罢工都是因为卫生保健问题而引起的 , 因而不论结果如何 , 劳资双方都蒙受损失。美国是世界上唯一不设法控制卫生保健费用的国家。”“假若我们有勇气要求改革保健制度 , 减少卫生保健官僚机构 , 假若我们遵循其他国家的先例 , 控制不必要的技术扩散 , 停止药品价格的上涨是通货膨胀率 3 倍的状况 , 迫使开帐单和付医疗费的人在卫生保健费用上达成协议 , 那么每一个美国人都可以享受到我们现在所支出的医疗费用中应享受的一部分。 ...... 国会和我将为全体美国人提供高质量的、可承受得起的卫生保健。” 〖 17 〗 还在 1992 年 1 月 , 克林顿的竞选班子里德与克林顿夫妇研讨了医疗改革方案 , , 随后公布了他们的 全国医疗保险改革 : 削减费用 , 人人受益计划 。 1992 年 6 月 , 克林顿发表了他的 人民第一 的政策声明的小册子。其中包括可以通过控制费用 , 杜绝浪费的手段 , 满足还有 3700 万美国人没有医疗保险的人获得保险 , 然而这一数字计算上的失误使小册子停止散发。 1992 年 9 月 22 日 , 克林顿的竞选班子 , 讨论了战胜布什的新方案 , 即依靠市场力量 , 降低费用 , 实现普遍保险的“管理竞争”体制。 1993 年 2 月 17 日克林顿在国情咨文中提出了以此为蓝图的设想 , 要求在年内实施这一计划。在四年内花费 1750 亿美元来把健康保险推广到另外 3700 万人中去。为制订可行计划克林顿夫人亲自出马 , 政策机计划班子与美国医学会等利益集团讨价还价 , 终于在 1993 年 8 月底确定了改革计划。按这一计划 , “维持医疗组织 (HMO) ”拥有很大的权力 , 患者只接受加入这一组织的诊断和推荐 , 否则费用自理 ; 行为出格的医生和医院将被清除出医疗界 ; 就业者和失业者能从有关部门领取一张医疗保险卡 , 规定允许支出的最高金额 , 政府或雇主每年预付一定的金额 , 每个患者大体承担一年医疗费用的 20 % ; 每个患者每年平均不得超过 1500 美元 , 每家不超过 3000 美元 ; 为此白宫为每家支出 4200 美元 , 为每人支出 188 美元。克林顿的全面改革医疗方案能否有效实施并取得成效人们将拭目一待 , 然而克服医疗保健的弊端将困扰美国总统。〖 18 〗 一年来 , 克林顿的经济政策表明 : 他一反里根、布什政府致力于美苏军事争霸的导向 , 改为致力于振兴国内经济 , 以适应冷战后美日欧经济争夺加剧 , 保持超级经济大国的优势地位的目标 ; 他一反里根、布什政府关于政府尽可能少干预经济的保守主义经济学学说 , 吸收凯恩斯主义的某些成份和日本及东亚发展中国家和地区的成功经验 , 加强国家对经济生活的干预。为此 , 克林顿认为美国的现实在为三大赤字所困扰 , 即财政赤字、投资赤字和社会赤字。克林顿在 1994 年 1 月 25 日 的国情咨文中 , 宣称要在 1994 年全力解决医疗保险、福利制度、社会治安三大难题。〖 19 〗但是人们注意到这些问题迄今仍在争论之中 , 而医疗、福利、安全问题有增无减 , 成为继续困扰克林顿总统和美国社会的经济难题。此外美元和日元的比价在不到一年的时间里,从突破 1:100 大关 , 到 1:80(1995 年 4 月 20 日 ) 。这是美元国际地位的下降和美国国际经济地位受到严重挑战的另一个信号。美国经济能否重振昔日雄风并与崛起中的日本、德国较量 , 在深层次上还涉及美国市场经济体制模式与日本市场经济体制模式的优劣比较问题 , 美国学者乔治·洛奇在 轮到美国改革了 一书中称 : “更具竞争性的日本战略 , 正在迫使竞争性较差的美国战略作出变革。变革的时间托得愈长 , 掉队国家的日子就愈不好过。”〖 20 〗 以及如何重振美国精神 问题。 美国政界资深谋士布热津斯基在 失去控制 :21 世纪前夕的全球混乱 一书中提出了重振美国精神问题。这是比里根布什单纯的重振美国经济要高出一筹的地方。他在书中说 : “在先进的、富裕的和政治上民主的社会里 , 物质享受上的纵欲无度越来越主宰和界定着个人生存的内容和目标 , 对这个问题表示认真的和正当的关注是不无道理的。”他提出了“可能包括目前困扰着美国的主要问题或难题”的“清单”①债务 ---- 它已造成超过 4 万亿美元的累计国债 ; ②贸易赤字 , 它威胁着某些生产和就业的关键部门 , 从而造成失业 ; ③低储蓄和投资 , 从而使美国在研究和开发方面的全球领先相对下降 ; ④缺乏工业竞争力 ; ⑤生产率增长低速度 ; ⑥不合格的医疗保健制度 ; ⑦低质量的中等教育 ; ⑧日益恶化的社会基础设施和普遍的城市衰败 ; ⑨贪婪的富有阶级 ; ⑩爱打官司到了走火入魔的程度 ; (11) 日益加深的种族和贫困问题 ; (12) 广泛的犯罪和暴力行为 ; (13) 大规模毒品文化的流行 ;(14) 社会上绝望情绪的内部兹生 ---- “这不仅成为目前贫穷者和无家可归者 , 特别是很多城市的年轻黑人的通常情绪 , 而且还包括已经是第二代甚至第三代的依靠社会福利救济而上了隐的数百万人也抱同感。” (15) 过度的性生活。 (16) 通过视觉媒体大规模地传播道德败坏的世风 ; (17) 公民意识的下降 ;(18) 潜在的制造分裂的多元文化主义的抬头 ---- 它可能使多民族的美国巴尔干化 ; (19) 政治制度出现拥塞现象 ---- 它会使选民们感到他们的政府是高高在上的、不负责任的和腐败的 , 而特殊利益的集团或个人则享有特权 , 以及政治精英享有不公平的机会可以无限期地在官位上自我长存。” (20) 日益弥漫的精神空虚感。 他说这个清单本身包括三个大的和相互重合的范畴 : 经济的范畴 , 社会的范畴和甚至于哲学上的范畴。“ 第一类是直接关乎美国的和它的经济对手竞争的能力 ; 第二类涉及美国社会内的生活质量状况 ; 第三类则是有关逐步界定美国特色的美国价值观念、志向和信念。” 布热津斯基惊呼 : “必须正视的现实是 , 如果美国社会的占主导地位的价值观念没有大的变化 , 在这方面就不可能有大的改进。”〖 21 〗 注释 : 〖 1 〗参见拙著 : 二十世纪美国史 第 8 章第一节 , 第 11 章第一节 , 河北人民出版社 ,1989 年。 〖 2 〗同上 , 第 8 章第一节。 〖 3 〗世界银行 : 1994 年世界发展报告 , 中国财政经济出版社 , 1994 年 ; 及其他相关各卷。 〖 4 〗同上各卷世界银行报告。并见本人在北京师大历史系“魂系中华”系列讲座 当代美国经济的发展和社会问题 ( 1993.10.28) 报告。 〖 5 〗转自 约瑟夫·奈著 , 美国定能领导世界吗 , 第 145 页 , 军事译文出版社 , 1992 年。 〖 6 〗参见本人 1993-1994 年间 , 在国务院专家事务管理局为赴美接受培训人员的报告 美利坚共和国的今与昔 。 〖 7 〗 塞缪尔·亨廷顿 : 美国是衰落还是复兴 , 美国外交季刊 〖 8 〗 保罗·肯尼迪著 : 大国的兴衰— 1500--2000 年的经济变迁与军事冲突 , 第 637-648 页 , 求实出版社 ,1988 年。 〖 9 〗 Calleo, David, Beyond American Hegemony: the feature of the Western Alliance, NY 1987 。 Bergdten, Fred The world economy after the Cold War foreign affairs. 1990. Vol.69. No.3. McCormick, Thomas, American's half century, U. S. foreign policy in the Cold War. John Hopkins University Press 1987. 曼克尔·奥尔松著 : 国家的兴衰 , 耶鲁大学出版社 , 1982 。 〖 10 〗 塞缪尔·亨廷顿 : 美国是衰落还是复兴 ,Foreign Affairs, Winter 1988-1989. 〖 11 〗 小约瑟夫·奈伊 (Nye, Josepy Jr.,) 著 :Bound to feed: the changing nature of American power. N.Y. 1990. 霍夫曼著 : (Hoffmann, Stanley), Reagan's America: Innocents at home. N.Y. 1987; Wolf, Charles, American's Decline Illusion or reality? Wall Street Jur. 1988.5.12. Haass, Richard, the USA of History,1988. Krauthammer,Chares, The Iunipolar momenl, Foreign Affairs 1991. W. 〖 12 〗 克林顿 : 在乔治·华盛顿大学的总统竞选演说 新契约 : 责任和重建美国社会 (1991.10.23) 〖 13 〗 克林顿 : 在乔治·华盛顿大学的总统竞选演说 经济变革的新契约 (1991.11.20) 〖 14 〗 克林顿 : 在乔治·华盛顿大学的总统竞选演说 美国安全的新契约 (1991.12.12) 〖 15 〗 石原慎太郎、江藤淳著 : 日本坚决说‘不’——战后日美关系的总结 , 1991 年。 〖 16 〗有关美国经济的兴衰国内的论文 , 可参见黄安年 : 有关九十年代美国经济兴衰的思考 , 中国美国史研究会通报 , 黄苏 : 怎样估价美国的经济与实力 -- 逆差、债务、软实力剖析 , 世界经济 ,1991.11; 刘国平 : 二十一世纪大国地位的变化 , 世界经济 , 1990.7 王怀宁 : 论美国经济地位的变化及其影响 , 社会科学战线 , 1990.1 萧琛 : 九十年代 美国经济现实与政策选择 , 世界经济 , 1991.7; 徐国琦 : 美国在危机中 -- 美国是否衰落论战述评 , 美国研究 ,1992.1 张小禾 : 第五次关于美国衰落的争论浪潮 , 世界史研究动态 , 1992.3; 郑伟民 : 美国经济是在“衰落”还是在“复兴” , 美国研究 , 1991.2; 金德湘 : 美国何以相对衰落 , 现代国际关系 , 1992.2 〖 17 〗 克林顿 : 在乔治·华盛顿大学的总统竞选演说 经济变革的新契约 (1991.11.20) 〖 18 〗关于提交的医疗保障法 (Health Security Act), 参见 103D Congress S .1757 Calendar No. 3351-1344pp. 〖 19 〗 比尔·克林顿 :): 致国会的国情咨文 (1994 年1 月25 日 ) 〖 20 〗 乔治·洛奇著 , 马宗师等译 : 轮到美国改革了 -- 理顺企业与政府关系增强国际竞争能力 , 第 1 页 , 企业管理出版社 , 1994 年。 〖 21 〗 布热津斯基 : 失去控制 :21 世纪前夕的全球混乱 ( 中文译名 大失控与大混乱 ) 一书 (Out of Control Global Trmoil on the eve of the Twenty-First Century), 第 82-83 、 115-119 、 123 页 , 中国社会科学出版社 , 1994 年。 学术交流网 (www.annian.net)/ 世界历史研究 /2003 年2 月26 日 网上首发 本文引用地址: http://blog.sciencenet.cn/blog-415-15314.html http://blog.sciencenet.cn/blog-415-15314.html
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封建王朝为什么会灭亡更替
热度 6 fanxiaoyingz 2012-8-29 15:40
封建王朝为什么会灭亡更替 在四大文明古国中,希腊文明和埃及文明经过溶合和扩散传到了整个欧洲,但是其文明中心从本土逐渐传到了意大利半岛和欧洲腹地。这个过程似乎在遵循着热力学第二定律的制约,文明内部的熵值在不断增大,自平衡和自稳定能力越来越差,最后走向了衰败没落。这个过程同样适合于古巴比伦、和古代印度。这些文明的特点是一旦衰落就再也不能重新振兴,文明就象流星一样一去不复返,没有持续的文明,没有持续的辉煌,没有完整的文明演化。 然而,中国却从五千多年前开始,在九州大地开始了持续的文明演进,这个特殊的民族基本上演化出了完整版的文明进化图谱,这是世界上绝无仅有的案例。这个文明的完整版主要表现在第一,文化从诗经、楚辞、唐诗、宋词、元曲到明清小说,这个过程其实是一个文化从贵族到平民,从精英到普及的过程;文字从甲骨文到篆体、金文、古体、再到现代简化字的完整过程过程;政治上,从奴隶制到封建、再到资本主义、再到社会主义伟大实践;经济上从奴隶时代的井田制、到封建时代的自由农,再到明朝清朝的资本主义的萌发等,总之只要站在历史长河的起点,就能看到中国文明的持续性。 但是,中国文明的持续性却是建立在中国政权的不持续性上面的。在世界历史上,还没有一个民族象中华民族这样,无论是奴隶社会、还是在封建社会、还是在半封建半殖民地社会,政权出现如此频繁地更迭,一个政权绝少经历 400 年历史,尤其在封建时代没有超过三百年历史的政权 。实际上,历史上许许多多的学者注意到了这个问题。毛主席和黄炎培在延安窑洞的著名对话就是针如何保持政权不衰老的问题。 那么,政权为什么会衰老,国家为什么会倾覆呢? 经过多年的思索,我最终认定,从根本上来说,政权更迭是政治和经济斗争的结果,在政权内部建立了严格森严的等级制度,这个制度基本保证了权力的有效运行,但是处在各个等级上的人们的经济活动在不断地自发地腐蚀着这个制度,破坏着这个金字塔模式。因此,正是统治阶级内部的自发运动摧毁了政权本身,而不是因为外力所导致,这个自发运动就是生产资料和生活资料的生产和分配、再分配过程,当生活资料不完全依靠官员的薪水的时候,政权就出现了倾覆的征兆,生活资料的生产和分配、再分配过程是掩盖在政府职能正常运行下的暗流,这是推倒政权的根本力量,但是它还有很多表现形式。 第一,政权产生以后,政权内部争权夺利的趋势日益明显,而且大趋势不可逆转。中国历代历朝的统治者,一般情况下只有在王朝初期的几个统治者比较注意生产问题,其它的统治者都不关心生产问题,也不组织生产。所以,王朝倾覆的原因不是因为生产力问题,而是生活资料的分配和再分配问题。这个问题最初仅仅表现在统治阶级内部,然后通过苛捐杂税表现在整个社会中。争权夺利表现在统治阶级内部的事件在各个王朝初期都有表现:秦朝二世杀了兄长;汉朝吕后乱政,后有八王之乱;唐朝有午门政变,宋朝有烛光刀影,明朝有朱棣夺权,清朝有康熙之子互相争斗等,其它王朝更是乱得无法说。政权争夺仅仅是利益争夺的一个极端情况,隐藏在权力争夺下面的是持续不断的经济利益的争夺,争夺的结果是权大的、钻营的、经济力量雄厚的、霸道的取得了经济地位的优势,而多数人则失去了生产资料和生活资料。到了王朝的中期后期,这种分配体系出现了固化现象,所谓固化现象就是指税收、租金和各种贿赂、赏赐、各种利益通过固定的渠道流进到豪强地主、绅士官员、皇家贵族的腰包,而很少流入普通百姓家,也无法流入普通百姓家,两极分化越来越大,广大群众到了无法生活的地步。社会分裂在所难免。 可以这样说,只要存在等级制度,就不可避免地存在政权内部的自发运动,只要存在经济的自发运动,政权必然存在更迭的趋势。政权的更迭和农民起义不过是对这种自发趋势的一种激烈的修正,这个不仅仅适用于封建社会。 第二,政府职员总量有无限膨胀的趋势。由于统治阶级在政治地位和经济地位上有天然的优势,他们的生存能力更加强大,所以被统治阶级的各种各样的人都企图通过正常或者投机钻营的手段进入到统治阶级中,从而粉的经济上的利益。这就是宁为官宦丫鬟,不为贫家主人的道理。这样一来政府职员总量就有无限膨胀的趋势。这个趋势总体来说无法改变,而企图改变的人也都是被粉身碎骨了。政府职员总量无限膨胀,数量惊人的结果有两个,其一:掌权的人越来越多,互相倾轧现象越来越多,政府效率越来越低下,争权夺利越来越激烈;第二,国家税收不能承载巨量人员的薪水和福利,最后财政危机出现不可避免。回想八十年代的中国,恰恰是一个政府职员总量剧烈膨胀时期,从财政角度讲,邓的这个改革实在没有可称赞的地方。 第三,王朝中后期的苛捐杂税越来越多,人民负担越来越沉重,人民不堪重负,经济控制能力日趋减弱。王朝的初期,苛捐杂税一般来说都被严格限制,采取休养生息的政策,但是随着王朝的演进,一方面政府的各种职员越来越多,吃皇粮的越来越多,另一方面,政府的效率越来越低下,所以各种事务的财政支出越来越多,三一方面,政府的各种事务也在不断增加,职能在不断转换,所以财政支出越来越大。例如明朝的时候,皇族在开始的时候只有几十个人,每个有爵位的人每年获得一万银响不足为奇,但是到了明朝末期,皇族人数达到了十万之众,所以财政负担十分沉重,不得不减少俸禄,引起皇族对朝廷的不满。明朝末期和清朝末期都是国家政权失去了经济上的控制能力之后被颠覆的。所以国家主权的一个主要部分就是经济主权,事去了经济权力和控制力,国家实际上就失去了赖以存在的基础,失去了驾御政府的能力。所以,如果中国共产党卖掉了国有资产,那么就是卖掉了它自己。 第四,过度统治是王朝灭亡的根本原因之一。什么是过度统治,我以为就是那些政府必须做的公共职能和必要的统治职能以外的,带有剥削和压迫倾向的统治行为,就是过度统治。过度统治对社会只有危害没有任何好处。中国的统治阶级历来都有过度统治的行为发生。例如,中国历朝的文字狱现象,秦始皇焚书坑儒并没有延长秦王朝的历史,相反因为暴政,因为过度统治而迅速灭亡,但是它开了中国过度统治的先河,随后的汉朝独尊儒术,晋代对知识分子严加迫害,明朝的东厂西厂,清朝的各种文字冤案等等,这些和周王朝完全不同的统治方法,这些愚民政策严重地阻碍了文明发展的步伐,延缓了生产力的发展,消弱了人民的文化素质和体质。过度统治的第二个表现形式就是各种各样的日益沉重的劳役和赋税,秦朝、隋朝等各个朝代都有大量人民不堪重负的土木工程,劳民伤财没有效用。每一个王朝的中后期都是苛捐杂税越来越多的趋势。第三个过度统治的表现形式是政府不采取休养生息缓和阶级矛盾的措施,却花费大量的钱财供养军队警察和刑狱机构,直接和人民群众做对,对于任何一个王朝来说到了它的政权出现危险的时候,它们都不是首先想到缓和阶级矛盾,而是首先想到维护现有的政权和现有的利益,所以它们会花费更多的经费和人力来对付反抗者和违逆者,所以维稳的开支会无限迅速膨胀。第四,王朝末期,各种欺压百姓、以权谋私、假公济私、超越职权、驾御法律、明抢暗夺的现象会越来越多,而且没有办法治理和禁止,这些现象都是披着政府职员的外衣以国家的外在形式利用国家机器搞的非法勾当,是一种违法的超越职权的过度统治。第五,各种各样的专卖制度和垄断经营是过度统治的又一个实例,在中国历史上,盐铁专卖和烟草专卖,鸦片专卖等等都是实例。一开始,盐铁专卖的确起到了平抑物价、保证畅通的作用,但是随着食盐和钢铁生产水平的提高,这种制度成为严重制约中国经济发展的桎梏;过去有皇家专营机构,专门为皇家生产各种各样的建筑、器具和用品,都是国内顶尖高手,拥有先进设备,但是就是不允许推广和普及,构成了社会发展的障碍。第六,不恰当的法律也构成过度统治,例如诛灭九族制度,例如陪葬制度,例如各种酷刑,例如不允许对外贸易(以明朝和清朝为最)。多度统治实际上是统治阶级利用手中的权力做了自己不应该做的事情,是权力欲望膨胀的表现,是统治阶级维护自己狭隘利益的表现,是反社会的表现。在当今社会,表现为强拆、维稳、部门执法、政绩工程等领域。 第五,统治阶级的思想观念的改变是王朝灭亡的根本动力。中国的统治者通常是从反叛者转变为统治者的,反叛者有反叛的理由和理论基础,例如均贫富、例如天赋人权、例如王侯将相宁有种乎、例如均田地、例如反对暴政等等。但是起义一旦取得了成功,一般情况下都存在一个从起义者的思想理论观念到统治者的思想理论观念的转变过程,是一个从被压迫阶级的造反者思维的角度到剥削阶级统治者思维的角度的转变。这个转变过程其实是一个痛苦的和血腥的过程,它依然是一个革命的过程,本质上是从革命者到反革命的转变过程,对于原来的起义者来说是一个阶级背叛过程,因而是一个系统修正过程。但是正是这种修正开始了新一轮王朝更迭的轮回。那些只有永远站在劳动人民的立场去做事和议论的人才会得到人民永远的爱戴和尊敬。可以这样说:正是统治阶级形成了系统的和人民群众对立的统治思想和与此向对应的法律、制度、体制机构,所以才最终形成了和劳动人民彻底对立的状态和人民起义的最终结果。所以,所谓的右派左派并不奇怪,它们的阶级立场不一样,因而产生的思想理论并不一样,甚至产生两个知识分子阵营对立和辩论的现象。例如统治阶级说“君权神授”,人民说“王侯将相宁有种乎”;例如毛主席说“独立自主,自力更生,坚持劳动人民当家作主”,而有些人则说“对外开放,引进外资,让外资全面收购”,例如毛主席说“按劳分配”,江泽民说“按资分配,兼顾公平”等等,这些都是统治阶级进行思想修正的明例。这些修正的结果是统治阶级越来越站到了人民的对立面,站到了社会的对立面。 第六,和统治阶级在王朝末期的过度统治相反,到了王朝的中期和末期,存在大量的政府不作为和政府失职的行为,甚至有卖国行为。这些行为主要包括那些有利于社会公平和有利于生产的事情上。例如,到了王朝末期国家面对地震、洪水和旱灾等自然灾害的不作为行为,这时候因为腐败盛行所以这些灾难即便有救灾行为和款项,也会被贪污瓜分。到了王朝末期,社会治安已经有失控的趋势,所以刑事案件的犯案率大幅度提高,面对太多的杀人防火抢劫偷盗,政府既没有兴趣去处理,也没有精力和财力去处理,结果导致社会逐渐失去控制。到了王朝末期,政府为了对内维持统治,许多情况下会对外投降当儿皇帝和卖国贼,例如宋朝就曾经面北称臣,向金国进贡;又例如晚清王朝签订了一系列卖国条约,企图牺牲民族利益换取外国势力对晚清王朝的支持和认同;又例如北洋政府和袁世凯政府汪精卫政府,出卖了许多国家利益换取对民族内部的统治权。王朝的卖国行为短期看是维护了统治局面,但是从长远看实际上加速了王朝自身的灭亡速度。 第七,王朝的中后期,社会势力发生了巨大变化。首先是地方豪强、恶霸地主和政治流氓、黑社会的势力逐渐强大,达到了和朝廷分庭抗礼的程度,另一方面,这些势力和官方对劳动人民群众的压迫剥削日益严重,被逼上梁山占山为王的土匪也日益增多。朝廷对这些势力基本上没有办法。因此,贸易壁垒日益增多,地方势力日益增强,政府命令越来越不灵验。 第八,王朝内部权力较量日益严重,权力在不同个体之间,在不同帮派之间,在不同阶层之间不断转移,各个帮派和统治者逐渐失去了威望和震慑力。就是说,权力倾轧现象越来越多和越来越明显。例如东汉末年,权力就在宦官、董卓、王允、曹操、汉献帝等之间转来转去。一般来说权力都会落入掌管军权的人手里,例如清末的军阀混战和袁世凯称帝。 第九,王朝的末期一般情况下社会公平丧失,国家法度丧失,国家基本进入无政府状态。但是这样一来,个人的自由程度大大增加,所以乱世出英雄出大科学家出大文豪的机会却在增加。如果仔细分析观察会发现,中国在南北朝时代是一个科技进步很快生产力发展也很快的时代。所以,王朝的灭亡对于整个社会来说未必不是一件好事。这个时期往往是社会自治能力增强的时代,是地方发展不平衡得到修正的时代,是科技和各种思想活跃的时代。所以往往是需要辩证看待的时代。 第九,统治阶级在长期的统治之后,在人性上出现了退化,体力下降,战斗力下降,野性减退,出现了宠物化的发展趋势。所以王朝更迭起到了修正人性的作用。在中国,历来的统治者都是一夫多妻的制度,这和贫民百姓大不一样,统治者历来好吃懒做,生育能力也会逐渐下降。这样的统治者往往缺乏对人民群众的起码的同情心,因而更加恶毒、更加反动、更加没有人性。 封建王朝就是以上九个主要原因被替代的,所以,在中国出现持续文明的同时,出现了王朝的周期性更替,这是长期文明的必然代价,是对文明缺陷的一次次的自发的修正,是中华文明具有勃勃生机的原因,这种更替是必要的,每一次更替都在生产力上、制度上和法律上、思想上取得了进步和改善。 (本人曾经写了《封建王朝历史的共同点》,是本文的姊妹篇,附录于后,以作参考)
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中美的兴衰,如何应对?
热度 3 可变系时空多线矢主人 2011-9-12 22:15
中美的兴衰,如何应对? (研究笔记) 从 2007 到 2009 年,美国 GDP 仅增长了 2% ,而最低工资标准却增长了 24% 。 美国人均收入的增长大大快于经济总量的增长,那么每年总额为数千亿美元的超过 GDP 增量的新增个人收入来自何方? 事实表明,它来自于: ⑴ 美国政府在国际市场的高额借债。 ⑵ 通过美元的发行转化为社会福利。 ⑶ 捍卫美国霸权地位的军事力量。 然而,构成美国生存方式三大支柱之一的货币信用已经无可救药,继续靠借债过日子已经触碰到了信用崩溃的红线,标准普尔将美国政府信用评级下调,继续增加货币发行,也将使美元的国际地位一落千丈。 但是,这些问题它还可有办法解决: 1. 人口容量就是财富,启动技术移民和投资移民浪潮 美国优越的国土资源条件允许为 8 到 10 亿人口提供出高质量的生存环境,而现在的美国人 口只有 3 亿多,还可容纳 5 到 7 亿人。 只要美国打开吸收外来人口的阀门,启动技术移民和投资移民浪潮,只需要吸引 2000 万人,平均每人的投资门槛为 100 万美元,就可为美国带来 20 万亿美元的巨额收入,足以还清美国政府的所有欠债,带来 20 年的经济繁荣。 而最大的移民输出国将是人口素质和携资量双高的中国。 美国政府会在危机时刻启动移民按钮,即可:既摆脱自身困局,又做空中国。 2 .布局科技创新,成为全世界高科技的垄断者 奥巴马上台后,美国政府治国方针的最大变化就是华尔街的单方面依赖转向布局科技创新,美国的研究与试验发展经费( DR )迅速上升到 GDP 的 3% 以上,而中国仅为 GDP 的 1.7% 。 这是一种长周期的投资,虽然不会马上见效,但却会在 5 到 10 年后进入收获期。 最近苹果公司的 3G 产品击败了诺基亚,创造出了继微软之后的又一个神话,但这仅仅是一个小小的序曲,真正的大角色还没有出场。 尤其是延长人类寿命的新医药一旦推出,就会将全世界富豪的巨额资金席卷到美国,造成数十万亿美元的回流,成为科技创新再生产的源泉,使美国成为世界上第一个靠高科技安邦立业、名符其实的创新型国家。 美国一旦实现这种战略转型,成为全世界高科技的垄断者,在 50 年内就不会有什么对手了。 3. 依靠全球最强大的军事力量,在实体经济的实力日渐衰落的若干年内撑起门面 美国绝对的军事优势至少还可以吃 20 年的老本,依靠全球最强大的军事力量,美国足以在实体经济的实力日渐衰落的若干年内撑起门面。 用军事优势间接打击其它货币,使美元无论怎样衰败都没有更好的替代物,造成美元霸权地位的不可动摇。直到美国的新科技爆发能量。 鉴于以上原因,断言美国经济将在不久的将来迅速衰落,那将是一厢情愿的梦想。 中国的崛起只能依社会主义的优越性,奋发努力、持续不断地推进科技创新、制度创新、企业能力升级和廉政建设,将我们的国家创造出企业的优势、创新能力的优势、制度的优势、政府作为的优势,才能赢得任何较量。 中国没有歇脚的时间,丝毫不能懈怠。 要沿着社会主义方向,按照以为本的科学发展观,一刻不停地自主科技创新,才能真正地振兴!
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[转载]大国兴衰之道——铁•制度•文化(二)
sunapple 2011-6-11 12:48
愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007年3月 第五章 丝绸之路走向何方?   第一节 功勋产业   前面的章节都是以“铁”为核心展开的。提到铁,不免想起刀光剑影,近代还会联想起坚船利炮这些铁制的大规模杀伤性武器,“铁”总是和“血”连在一起,提之不祥。中国的精英阶层爱好和平,爱好道德修养,在与日本武士“铁”的竞争中落败,似乎情有可原。中国对于战争失败的反思,就是自己修德不够,如何腐败专制云云。把自己的祖宗八代的“德”都骂遍了,但还是解决不了具体的“铁”问题。批判的武器不能代替武器的批判!日本对战败的反思就完全不同,就是自己的“铁”不够,没有觉得自己道德有亏,于是靖国神社照拜。二战的甲级战犯与明治维新的英雄一同纪念,不同的是明治的豪杰打赢了,他们战败了,是悲剧人物。   中国人厌倦了刀光剑影,市场经济环境下没有安全问题,爱好发展和平产业。中国优势的和平产业——丝绸,曾经主宰世界市场,但在先进的市场经济体制中衰落了。“铁”的失败轰轰烈烈,无数的人反思批判,是不搞市场经济的必然结果云云。但中国传统优势的丝绸产业却在纯正的市场经济中失败了,失败的无声无息,几乎被人遗忘了,被淹没在历史的洪流中。   我对丝绸的最初认识是小时候养蚕。那时候,一到春天,很多小孩养蚕玩。但附近的桑树少,收集桑叶困难,于是蚕也养不大,但也能观察到蚕吐丝结缄化蛾产卵的全过程,其乐无穷。后来上学读书,课文中读到茅盾的短篇小说《春蚕》,养蚕人的艰辛,在市场经济中的无助,饱受帝国主义的剥削压迫。当然,那是极左的意识形态,市场经济是公平公正的,怎么会剥削压迫呢。不知道现在的中小学课本是否也与时具进,把这课文给删除了。   中国的丝绸近代衰落了,却是事实。中国丝绸曾经有过辉煌的过去。古代的“丝绸之路”不用说了。即使是近代西方列强打开了中国国门之后,随着海外市场的扩大,丝绸产业也得到了蓬勃发展。19世纪40年代中期起,生丝出口经常在万担以上。不过10年,即从50年代起,上升到五万担以上。90年代初,第一次突破10万担大关,到了20世纪20年代之末,一度到过19万担(1929),达到旧时代中国生丝出口的最高峰。从长期趋势看,在1845-1929年这85年中,保持着平均3.5%的年增长率。说帝国主义剥削压迫民族产业似乎是站不住脚的,反而促进了民族产业的发展,帝国主义给了民族产业更大的市场空间。1929年后,是全球的经济危机,也不能怪帝国主义。帝国主义和中国优势互补,是“双赢”的结果。   《中国近代缫丝工业史》所提供的资料(注:参阅该书页88,页99-101。),编制了1860-1894年生丝出口量值、全国出口总值和生丝出口占全国出口总值的比率四套数字,从中至少可以看出两点:一是在这一段时期内,生丝出口值落后出口量16个百分点;二是生丝出口值占全国出口总值比率的缩小,下降幅度很大(达58个百分点),但同时也说明其它传统产业蓬勃发展,与西方优势互补。   丝绸量价出现背离,这是因为日本也加入到产丝国的行列,市场经济能破除垄断,合理公正,导致价格下降,合情合理。在19世纪70年代初日本丝业开始起步时,生丝出口不过中国出口的1/7(1870年);33年以后(1903),便第一次超过中国。到了20世纪20年代,日本生丝已垄断美国进口生丝的90%。进入30年代,日本出口生丝不但独霸美国市场,而且囊括了世界生丝市场的3/4。优劣异势,已经十分明显。因此,自19世纪末叶以降,中国生丝出口虽然数量上仍能维持增长的趋势,但在国际生丝市场上的地位,已经处在走下坡路的局面。   日本的“铁”及其相关的重化学近代产业,由于与西方差距甚远,很长的时间没有市场竞争力和经济效益,靠政府的补贴和保护维持。政府本身是没有钱的,而是靠丝绸等传统产业筹集资金。丝绸产业在日本又被称为“功勋产业”。近代日本的表是“铁”,但支撑表的里却是丝绸。918及其后的77事件可以说是因为丝绸引起的战争。其时,日本的经济结构是向美国出口丝绸,换取的外汇再向欧洲购买急需的设备和材料,提升强化自己的“铁”工业。1929年,美国开始的席卷全球的经济危机,再加上人造丝的发展,使日本的丝绸对美国出口急落。日本的这种贸易链条断裂了,于是先进入中国东北,再进入中国本部,想建立自给自足的大东亚共荣圈。日本直接抢了,抢劫比市场交易更有效率。   为什么近代中国的丝绸会在与日本的竞争中衰落呢?帝国主义的剥削压迫,好象并不成立,市场经济公平交易,愿买愿卖。既然不是外部原因,那就是内部原因了,中国封建腐败落后的制度阻碍了丝绸的发展。查中国丝绸年表,最早的记录是1874年陈启源在广东创办我国第一家机器缫丝厂。他所遇到的所谓封建压迫据说是附近的地主抗议工厂的烟囱破坏了风水,雇员男女混杂有伤风化。用这些事例来说封建迫害,说明当时中国根本就不存在什么封建压迫。用今天的话来说,就是抗议环境污染,今天虽然没有男女混杂的问题,但有包身工。如果百余年后中国依旧没有发展起来,那时包身工可能已经司空见惯不是问题了,难道要控诉今天的我们搞封建迫害?或者说社会主义迫害?中国丝绸年表中第二条记录是,1898年杭州太守林启创办我国第一所丝绸学校——蚕学馆。这其间有24年的空白期,但从中国的生丝出口量看,这期间却是中国丝绸发展的黄金时代。   杭州太守林启创办我国第一所丝绸学校,这违反了市场经济原则。中国的传统是民间办学,自由竞争,优胜劣汰,由市场高效率配置资源。政府办厂是制度之殇,政府办学也一样是制度之殇,现代化只与市场经济关联。当代中国学者可能会总结出这政府办学是导致中国丝绸衰落的原因。但是的但是,从这办学的年份看,似乎与甲午战争有某种关系,政府办学似乎是向日本学习。那么,就在那中国丝绸发展的空白期或者说黄金期,日本干了什么?以至于中国都怀疑起自己先进的市场经济制度。   第二节 大操大办   京都是日本古来的首都,天皇公卿住的地方。京都不属于任何藩国,是幕府直辖市,各藩国出产的物品都可以在这里自由流通,市场经济发达。商贾云集,生活水平高,是作为奢侈品丝绸的主产区。其他有关奢侈品的手工业也很发达,高级的棉纺、高级的瓷器漆器等。市场经济能极大促进经济繁荣发展,在这里可见一斑。   但幕末以来,京都祸不单行。先是天保改革(1841-1842),认为丝绸是最大的奢侈品,加以敌视和限制。封建专制就是这么野蛮,同时期中国自由民主宪政,从来就没有这种限制消费的政策。这改革使京都的丝绸业遭到很大打击。开港后,生丝出口激增,价格猛涨,使丝纺业操业困难。外国进口的高级细腻的棉纺物,虽然不构成对传统棉纺的竞争,但极大挤占了丝绸的市场。1864年,长州藩的攘夷志士久坂玄瑞挑起的禁门之变,烧了半个京都。京都还是维新内战的主战场,决定性的鸟羽伏见战役就在京都,内战使京都损失惨重。最大的打击是1868年维新后迁都,作为丝绸和其它奢侈品的最大消费者,天皇和公卿们搬家了!   迁都激起了京都住民风起云涌的抗议运动,在政治的动荡中,产生了日本最热衷于插手干预经济的地方政府。找市长不找市场,日本人封建意识浓厚。还是同时期中国人的思想先进解放,找市场不找市长。找市长的结果,京都府设立了15万元的劝业基金。天皇也不是一拍屁股一走了之,给了10万元的下赐金作为产业基金,算是对民众的抚慰。有这么多资金支持,京都府积极开展推行经济计划。官员总喜欢政绩,好大喜功。还是当时中国政府好,深入领会了市场经济的精髓,对丝绸等传统产业的发展不闻不问,看不见的手能最优配置资源解决一切问题。从明治二年(1868)开始10年间,京都府主要推行的项目如下:   明治二年,救济贫穷的西阵织户,设立西阵物产会社。   三年,设立舍密局和授产所。所谓的舍密局按照今天的说法就是化学研究所,研究印染、陶瓷漆器等的制作工艺,这些都是京都传统的支柱产业。   四年,设置养蚕场,研究推广新的植桑、养蚕、制丝技术。设置制革场。开设法语学校。   五年,设置畜牧场,改良牛种,普及绵羊。设置女红场(女学校)。派遣西阵物产会社的佐仓常七、井上伊兵卫、吉田忠七到法国里仰学习和购买新式织机。   六年,设置栽培试验所,研究推广桑、茶、草药的栽培技术。设置伏水制作所(机械制作)。设置制鞋场。   七年,设置织工场,放置西阵物产会社的佐仓常七等人从法国购买的纺织机械,开始传授技艺。   八年,全国规模征集学徒,在织工场内由佐仓常七等人传授洋式纺织技艺。在舍密局内设置染殿,由留学归来的中村喜一郎传授西洋染色技术。   九年,设置使用德国机械的梅津制纸场。设置集产场,收集展示贩卖府内的物产和工艺品。   十年,设置宫津舍密试验所(舍密局分局)。设置麦酒酿造所。改组西阵物产会社为西阵织物会所。向法国里仰派遣近藤德太郎等8名长期留学生。   十一年,舍密局招聘法国专家,研究陶瓷工艺。   京都府短时间集中系统的推行这些计划,很让人吃惊。尤其是面向当地染织、陶艺等产业的当面迫切需要。集技术转移、技术指导、技术传习为一体。这些项目中设置的“场”,很大程度是承担技术传习的任务。1898年杭州太守林启创办中国第一所丝绸学校,大概就是从京都府学来的。杭州和京都府的经济结构相似,都是传统产业发达地区,但时间上晚了20余年。   这些项目怎么看都是挣不到钱的。技术的研究引进需要赔钱,技术的推广传习几乎免费。即便想收费,那些贫穷的手工业者也支付不起学费,要知道这些计划中,冒头的项目却是救济。京都经济在幕末遭受了很大打击。赔钱的项目会导致弱国,无论动机多么高尚,当代中国学者这么认为,于是当代中国的教育都产业化了,教育都成了挣钱的强国项目。当时的中国精英阶层肯定也这么认为,不会从事这些赔钱的事业,在看日本的笑话。市场经济能完美解决一切,于是中国的丝绸出现了20多年的空白期,也可以说是黄金发展期。   这些项目中经常出现“西阵”一词。“西阵”是京都西北部的一街区,这里自古以来就丝织业发达,技艺高超,家家户户几乎都从事丝织,织机之声清晰可闻。这里是应仁之乱(1467-1477)中西军所在地,故得名“西阵”。“西阵”是日本传统丝绸业的代表地区,从它如何克服危机,恢复发展的过程,窃见日本整个丝绸行业,甚至其它传统行业是如何发展的。从而解答,为什么日本能在传统产业超越中国。实行先进市场经济体制的中国,辉煌过后却走向衰落了。   第三节 西阵物产会社   开港、大火、内战、迁都都直接冲击了西阵。为了挽救和振兴西阵,明治2年10月,西阵的代表被叫到京都府,政府从劝业基金里拿出3万元贷款,要他们统一成立一个“会社”。这是西阵物产会社的发端。这非常不寻常,要知道西阵只是一个街区,个体织户云集而已。要把这些个体织户组织成一家“会社”,闻所未闻。后文我们还将看到,遇到危机,日本的业界总是喜欢团结一致组建统一的“会社”去克服危机。这和中国非常不同,中国遇到危机是散伙分家,鼓励个体户发展,充分调动个人的积极性。   “会社”是什么,京都府不知道,西阵就更不知道了。幕末大炼钢铁出洋留学的五代友厚、涉泽荣一等人在西方看到的一个印象较深的事物是“会社”。可能是因为大炼钢铁需要庞大的组织,他们对“会社”的理解就是组织。这和中国人非常不同,中国的市场经济传统根深蒂固,同样看到西方的“会社”,认为它的本质是挣钱。工部省的少辅山尾庸三提出的劝业方针是“组建会社,建立盛大的工业”。既然上面这么指示,下面就这么办。   但西方的会社是如何组织如何运行的,他们并不清楚。既然不清楚,就自己创造一条新路,反正路都是人走出来的。根据纺织品的品种,把个体织户们编入到18个子会社。每个子会社推选4人做协调员,总计72名协调员。然后,由京都通商司派遣董事长、总经理统率全社。封建时代,这些个体手工业者之间存在相互帮助相互监督的小型“仲间”组织。作为反封建的一环,这些“仲间”组织被解散,取而代之的是这些规模更大的会社。“仲间”一词今天依然使用广泛,表达好朋友的意思。令今人吃惊的是,实际承担会社经营的那72名协调员,被授予带刀•羽织绔出入官厅的荣誉和权利,但没有实际报酬。就是他们可以带刀穿武士的制服自由出入官厅,其时还没有废藩置县,武士的地位和荣誉非常崇高。大体相当于中国穿黄马褂之类的待遇。   由京都政府提出的西阵物产会社的经营方针,概要来说是三点:   1 原料丝由会社直接统一购买,通过各社组长分配给各个体织户,排除中间丝商。   2 缫丝、精加工、染丝(除蓝染外)等中间加工过程由会社的直营工厂进行,费用则根据丝的使用量由各分社分割承担,排除中间加工商。   3 纺织出的成品由会社统一收集销售,定期开拍卖会。生产者直接销售。   此外,经营方针里还有如果向全国其它地区和国外销售,政府有责任和义务做市场调查和开拓的条款。总的思路是,直接购入,直接加工,直接销售。京都政府的设想非常好,如果排除这些中间商,自然就可以降低成本,提高收益。   但是,大量原料够入所必要的人员和组织;原料丝的中间加工所必要的设备和人员,物流管理系统;直接贩卖所必须的设施和人员。这些全体必要的投资和维持费用,全体的管理和经营体制……,总算下来是否费用低是疑问的。此外,会社不向个体织户收手续费,向个体织户提供流动资金时不收取利息,所有的管理人员也没有报酬。   果然,事实证明这是政府官僚主义拍脑袋想当然,情况的发展向原来设想的反方向发展。自己设立的统一直接贩卖所,经验不足,地点设置不对,吸引的客商少,导致更换了多处地点。向京都府借了8000元开设东京的贩卖分店,最后只偿还了1000元。在贩卖所拍卖的间隙,那些协调员还带着刀穿着黄马褂到大阪等地做行商,贩卖西阵出产的丝绸织物。结局是没有经验、物价波动、伪装买卖行为、无利息贷款等等导致会社亏损,会社设立后4、5年就陷入运转不能的境地。   按照市场经济原理,看不见的手会使资源配置最优化,效率最高。京都长期以来市场经济发达,各种中间商加个体织户的体制是长期市场最优配置的结果。政府人为强制组织会社,是不尊重市场规律的表现,必然受到经济规律的惩罚,是制度之殇。有中国学者感叹,中国历史上怎么没有出现手工业工厂,或者企业加散户的组织形式,于是没有资本主义萌芽,导致中国不能现代化。于是就研究探讨是中国什么样的封建专制的传统阻碍了这种萌芽。找来找去就只有什么有人抗议风水风化这样的“封建专制”了,实在没有可找的。真实的原因是,中国长期以来就是资本主义市场经济。中间商加个体户体制,是长期看不见的手高效率配置资源的结果。这是手工业时代效率最高的体制,于是长期以来中国商品独占鳌头,西方根本就生产不出能够和中国竞争的商品,只有靠鸦片平衡贸易。中国政府不闻不问,不插手经济,是非常英明的,正看着日本走向失败。   但是的但是,情况发生了变化,市场失灵了。   第四节 西天取经   西阵的一主管竹内作兵卫读到一本书《西国立志编》。上面简单介绍了法国发明了一种新的丝绸纺织机,于是向京都府询问这到底是什么东西。京都府也不知道,转问聘请的法国教师,回答是法国丝绸先进地区里仰发明的一种革命性的丝绸纺织机。   《西国立志编》是一本描写产业革命时期发明家的传记,原名是"Self-help",中村正直翻译,里面重要的思想是“人自助天助”,可能与日本大炼钢铁时代的“成せば成る(如果做就能成)”的谚语相似,成为明治初年的畅销书。里面介绍了法国人Joseph Marie Jacquard发明的新式纺织机,日本人用汉字标记为“若瓜德”。日本流行的书和中国流行的书颇不相同,尽是这些不能等大雅之堂的雕虫小技。中国则是西方思想家的著作,张口就是什么哈耶克怎么说。对了,当时还没有哈耶克,但类似的人物不少。   西阵所拥有的纺织机,一种是用于一般织物的平机,另一种是可以纺织花纹的空引机。空引机是从中国明朝传来的,我不知道中国对应的名称是什么,这里就直接使用日本的名称了。现在的西阵织物馆还保存着空引机和平机的实物,及其详细的结构和动作图解。空引机结构巧妙,可以说达到了木制机械的顶峰,古代中国的技术可见一斑。空引机需要两个人配合操作,在职人熟练的技巧下,可以在丝绸上纺织出美丽的图案。   西阵经营困难的消息也传到了上边,工部省的少辅山尾庸三跑来视察。日本找市长,市长就来了,中国则“找市场”一句话就打发了。虽然山尾庸三惊异于西阵精湛的技艺,但同时也惊异于西阵的效率低下,终日劳作却生产率很低。于是大笔一挥,由工部省出钱购买两台洋式机械借给西阵,一台纹织,一台平织,让西阵能领悟到洋式机械的效率。然后再到全国其它丝绸产地巡回展示,让大家都换换脑筋。山尾庸三幕末有留学的经历,知道蒸汽驱动的洋式机械的威力。奇怪的是,同样有西方留学的经历,中国领导人大笔一挥却是承包提高积极性,来个不换脑筋换人。这其中的差别,大概是日本武士曾经大炼钢铁,留学时注意学习的是别人的钢铁机器。中国则是刷盘子,如果积极性高,多刷几小时的盘子,就可以多挣一点钱。   但是,山尾庸三虽然实见过西方蒸汽驱动的洋式机械,但对丝绸纺织机械却一无所知。他也知道自己不知道,但有人知道啊。于是他的大笔继续写到,要西阵派两名熟练的织工前去考察购买。批购买机器的费用1000美元,两人的差旅费及相关费用合计4600美元。这大概也是由于山尾庸三的大炼钢铁的经历,知道只有实际经验者才有发言权。中国是推崇文章写的漂亮的,于是讲究文凭职称,尊重知识分子和专家。于是中国派遣的知识分子把西方描写得象花一样,但具体怎么做的一概不知,反正不自己做。   西阵也不清楚要买什么,书上的说法过于简单。他们对山尾庸三的指示的理解就是去法国购买蒸汽驱动的纺织机,从幕末大炼钢铁“攘夷”到维新后的“文明开化”一连串运动中,蒸汽驱动的机械是时代进步的象征,只要有可能就购买蒸汽驱动的机械。还不用自己出钱,西阵也乐得派人去买。但人选却发愁了,没有人愿意去。既然始作蛹者是竹内作兵卫,那就派他去好了。但竹内作兵卫年岁已高,就派他下面的佐仓常七,又拉郎配了一个井上伊兵卫。那个时代,可能思想保守,对出国不感兴趣,中国也一样。但新问题又来了,佐仓常七和井上伊兵卫虽然是熟练织工,但几乎是文盲,不要说法语,就连本国语读写都有困难,也不会打算盘算帐。这时西阵的一位负责机械制造维护织工师吉田忠七,听到派人出国的消息,也坚持自己要去。按照上面的指示,织工才能去,吉田忠七没有资格。但织工是文盲,吉田忠七好歹算一知识分子,一起去大家能放心些。   但新的问题又来了,上面只批了两个人的差旅费。现在又加了一人,这费用怎么出。原则上由各社分担,但现在经营困难,拿不出钱来。于是,联名上书给京都府,让政府先垫付旅费,然后再慢慢还。实际上,西阵的18家分社中,就木棉社一家还清了所有的政府贷款。政府的钱就是好骗。这是违反市场经济原则的,所以当代中国的国有银行进行商业化改革,自主经营自负盈亏。当年中国的体制就非常先进,要借钱找民间钱庄,找高利贷也可以,市场经济看不见的手高效率配置资源。   1872年11月,佐仓常七等3人和京都开商会社的松村利三郎等2人一起从神户港出发,前往法国。看样子,京都府组建了不少“会社”,开商会社的松村利三郎等人估计代表京都开拓海外市场了。还是中国政府先进,无为而治,看不见的手能自动高效率开拓市场,不需要政府操心。   佐仓常七等3人在法国里仰仅看了一周,就写信给西阵的负责人,描述所见所闻和他们的建议。此行的目的是购买蒸汽驱动的机械,现场看到了蒸汽机械,被蒸汽机械的效率所折服,一人操纵一台机器,从早6点到晚6点大概能织3丈多的平绢。但一问价格,一台要1500美元,如果数十台一起使用,再加上蒸汽机的辅助传动装置,这巨大的投资西阵恐怕承担不起。   这一点与幕末五代友厚非常不同。五代友厚是武士代表藩政府是官,在英国看到蒸汽绵纺机很好,就毫不犹豫买了套2000锭的蒸汽绵纺机。1867年在萨摩建立了日本第一座近代纺织企业——鹿儿岛纺织。官和民间人士对事情的看法不太一样,不太考虑经济效益,好大喜功。结果近代蒸汽绵纺机不适应日本产的短纤维棉花,导致运行效率低下,鹿儿岛纺织惨淡经营。官办企业总是办不好的,在这里又体现出来了。   佐仓常七等人观察到手工机器比较便宜,平织机约60美元,纹织机110美元,效率也还不错,日产量有幅6尺长1丈6尺。观察到这种手动机器比西阵所拥有的空引机使用便利,只要一人操作即可织出图案。并提议,先购买并传习这种手动机器,并附录了如何学习和传授这种新手动机器的计划。当然,如果还是坚持购买蒸汽机械,他们等候指示。   这信写的通俗易懂,使西阵侧没有见识过的人都能明白。他们完全不懂外语,只经过了一周时间,就知道应该学什么怎么学,并正确的把信息传递给故国,有些不可想象。这大概是熟练织工佐仓常七和井上伊兵卫,有丰富的现场经验,能很快领悟西式机器原理和长处。文化水平虽然不高,由吉田忠七给补足了。这大概可以算最初的两参一改三结合吧。于是,西阵最后决定购买手动机器。   第五节 开坛布道   佐仓常七和井上伊兵卫留在里仰实习了8个月,于1873年12月回国,携带了22台用于丝绸纹织的“若瓜德”机,其中20台100口,2台1200口。这里的“口”是指“若瓜德”机上一部件开满了用于穿丝的孔,孔数越多越能织出复杂精巧的图案。还有20台用于丝绸和绵平织的“飞梭”。这些手动机器与山尾庸三原来的设想大相径庭,但却是对照西阵的实际情况,取得了比原来预想更好的技术引进效果。吉田忠七则申请延长半年学习西洋染色技术,以机械设计发明为目的出行的他敏锐地观察到西洋染色技术的重要。但在1874年归国途中,在伊豆冲附近遭遇风暴,连同收集到的器械资料一同沉没。后西阵为了纪念他,革新的机器以他的名义提出专利申请。1874年,京都府设置织工场,放置这些从法国购买的机器,佐仓常七和井上伊兵卫现场纺织并传授技艺。1875年1月,开始全国规模招收传习生。   但是,“若瓜德”技术传播普及花费了10年以上的时间。障碍之一是100口的低档“若瓜德”用于学习还行,做不到名工操纵空引机的效果。400-600口以上的机器虽然能做出空引机达不到的效果,但价格又太贵。为了促进“若瓜德”的普及,西阵的大工荒木小平开始尝试仿制“若瓜德”。现在的西阵织物馆还保存着一台荒木小平制作的200口的木制“若瓜德”。其时日本还没有铁,也没有铁的加工技术,只能用木头仿制铁机器。   用木头仿制铁机器谈何容易。仿制并不顺利,木制机器故障不断,操作不便,重要的是200口基本到了木制精度的上限。但是,随着日本制铁和铁加工技术的进展,京都府的伏水制作所和铁工所开始制造铁制的“若瓜德”部件。铁推动着土产“若瓜德”质量和性能的改善,推动“若瓜德”的普及。法国长期留学的近藤德太郎,1883年回国后对“若瓜德”的普及起到了很大作用。他负责织工场的传习,发明了一种简化的“若瓜德”,虽然不能织复杂图案,但易于学习使用维护,是很好的“若瓜德”入门机,易于被学员掌握。   障碍之二是纹织的工艺流程。空引机纹织前的图案准备需要花很长时间,主要靠织户的技巧,这些技巧往往是祖传秘技。而“若瓜德”需要纹纸,类似于现在计算机软件。有了纹纸任何人都可以用“若瓜德”织出图案。如果没有纹纸,即使是名工也不能织出图案。纹纸的制造技术是“若瓜德”普及的关键。1888年设立的龙月社纹工所是西阵最初设立的纹纸制造贩卖的机构。纹工所把绘在纸上的原始图案通过纹雕机等一连串工序生成纹纸,然后把纹纸传递给织户。新的生产力催生了新的社会分工。原始图案的设计又使丝绸与京都传统的绘画美术等产业联系起来,带动了这些传统产业发展。纹纸业的发展,反过来又推动“若瓜德”的改良革新。西阵又在“若瓜德”上增加了传统的“棒刀”,后来又增加了一台“前机”,土洋结合,使“若瓜德”的图案精细程度和设计自由度有了飞跃的提高。   新生产力的引入、传习、模仿、改良,不是一帆风顺的,充满了挫折和失败。没有谁因为失败而跳楼了,也没听说谁因为成功而富贵了,没有跳搂和富贵的压力和动力,“若瓜德”的推广进展非常缓慢。1882年约40台,1884年约50台,1886年400台,1891年800台。1894年达到7000台,约占总织机数的一半。随着新生产力的普及,高的生产效率和图案设计的快捷自由,使丝绸尤其是纹织丝绸,从上流社会开始走向寻常百姓家。使市场基盘急速扩大。   相比较而言,用于丝和棉平织的“飞梭”,普及推广仿制改良就顺利得多。1877年的西南战争,大量订购宽幅面的军用面料,极大推动了“飞梭”的普及。西阵的棉织分社——木棉社,使用洋纱和土纱混织,发挥各自优势,又与传统的织布工艺相结合,赢得了市场,相对恢复快,所以只有它还清了政府贷款。   在新的生产力普及过程中,西阵的发展也是充满坎坷。维新以来的销售额一直在60-70万元徘徊。1875年开始稳步成长,又由于西南战争,政府大量发行货币导致通货膨胀,实质税率下降,使丝绸织物销售旺盛。1880年达到顶峰,销售额达到130万元。但这期间,面对巨大的市场需求,西阵的织户们不免贼心大动,他们也是理性经济人。用进口高级细棉丝与蚕丝混织冒充纯正丝绸。用偷工减料的染色法代替冒充蓝染。西阵为了防止砸了“西阵”的品牌,制定制度,所有的织物都要检查,贴上分等标签和织户的姓名,但由于人手不够,这制度实际名存实亡。1881年政局动荡,1882年松方紧缩财政,使日本经济急速冷却,西阵也跟着跌入谷底。大家都没钱了,自然不会消费丝绸这样的奢侈品,市场的冷却使粗制滥造的恶果显现出来,西阵的销售直线下降,1885年的销售额只有25万左右。从1886年开始,西阵从谷底开始奇迹般的恢复成长,虽然缓慢但持续有力,但直到1894年还没有恢复到1880年的水平。增长的主力却是原来属于假冒伪劣的棉丝混织品种,只是这次西阵实话实说,于是西阵又发明了一种主力新商品。   这期间西阵也经历了多次改组。1877年,西阵物产会社被改组为西阵织物会所,18社被整理成8社。从“会社”降格为“会所”。1885年被再次改组,改组成西阵织物业组合,原来的8社改为8部。从“会所”又降格为“组合”。从维新开始,凭维新的热情组建“会社”,转了一圈,又回到了松散的近似于原来封建时代的“仲间”制度。生产关系没有变,但生产力发生了革命的变化,西阵已经鸟枪换炮了,“若瓜德”开始急速普及了。   西阵的发展轨迹,非常具有代表性,可以说是日本的各地区各传统产业发展的缩影。丝绸的销售可以说是日本整体经济情况的指示器,它直接反映了日本经济的景气情况。从维新开始的混乱,到洋跃进的疯狂,再到洋跃进的失败使日本经济跌入谷底,然后再缓慢恢复,甲午战争前才恢复到1880年的水平。在这期间,由于维新的热情,尝试了各种新型的生产关系,最后往往又退回到与原来相似的制度。原来的制度是长期自然选择的结果,有它的合理性。所谓的先进制度并不能保证经济增长。   经过了10余年时间,产值利润没有变,生产关系也没有变,可以说是失去的10年、15年。但在这失去的10年、15年背后,却是生产力质的提高,人的技术水平和装备水平都有脱胎换骨的跃进。更重要的是,这些装备都能自己生产改良,人才都可以自己培养。随着装备不断改进,更有效率,需要更多人手操作的新装备不断出现,这些新的生产力使传统产业逐步从家庭副业,过渡到散工制再到现代的工厂制,生产力推动生产关系的变革。当然,这些都是后话了。   同时期的中国,抓住了甲午战争前的宝贵和平发展机遇,各传统产业都平稳增长,没有象日本那样大起大落,体现了市场经济的优越性。即便不尊重市场搞洋务运动,但规模小,发现没有利润后收手也快,远没有达到影响国民经济的程度。市场经济虽然促进了产值利润的增长,但却没有带来生产力的变革,使生产力在低位锁定,经济增长却逐步把中国带入深渊。   第六节 走向深渊和回光返照   从西阵的历史,就可以知道为什么中国会停滞衰落了。中国历史上朝代不断更替,经济虽然在不断增长,但生产力都没有发生实质的变化。一直以来,都认为这是中国封建专制的传统窒息了生产力的发展。于是总是反思是什么劣根性导致中国不能发展。实际上,这所谓的劣根性实际就是市场经济。   想象一下,在当时中国江浙一带丝绸发达地区的一位技艺精湛,类似佐仓常七的个体织户,如果想获得日本那样的生产力革新,需要克服什么困难。首先中国没有《西国立志编》,因为中国的精英阶层对这种雕虫小技不感兴趣,讲究无为而治。那些民主自由的书是好,但解决不了具体的吃饭问题。即便有,自己还不认字。即使听别人说起,自己还得准备一大笔差旅费和设备购置费,这其中的风险还深不可测。西阵引进成功了,但日本的多数是引进不成功的,所以才有洋跃进的失败。就算他能下定决心,排除困难,把洋设备买到手。他也决没有可能免费开班传授技艺,这违反了理性人的原则。没有广大的用户群,就不可能仿制改良洋设备,买比造更符合比较利益。同时,仿制改良也超过了他的专业能力。但如果不仿制,洋设备的日常保养维护就会有问题,升级换代更不可能,洋设备是否真能发挥效率是有疑问的。由此引发的配套产业,也远远超过了他的能力。   前面的困难,对于财大气粗的财主,在成功了富贵失败了跳楼的市场经济激励机制下,或能克服。但后面的技术传播和仿制改良,则直接违反了理性经济人的原则,没有克服的可能。1874年陈启源在广东创办我国第一家机器缫丝厂,算是克服前面困难的例子,但它在时间和空间上都是孤零零的存在,说明后面的困难是克服不了的。这是市场经济强力约束的结果,而不是什么风水风化的封建压迫。   对于个体织户来说,这些困难他一个都克服不了。他唯一能做的是使自己手脚更麻利些,技艺更精湛些,更起早贪黑些。当然,他会有一段黄金时期,竞争对手日本在搞洋跃进不断试行错误。在黄金时代的高潮,同时也是尾声的时候,西太后修建花园非常合乎常理。按今天的术语说就是发展房地产拉动内需,促进经济增长。如果拿钱训练扩充舰队,那只能赔钱,没有任何拉动经济的效果,因为中国没有相关产业。赔钱只能导致弱国,无论动机多么高尚,西太后肯定有当代中国学者一样的认识。   但随着竞争对手日本逐步走入正轨,他会越来越感受竞争压力。他的技术再精湛,也比不过日本专业化的纹纸产业,他积极性再高涨,也比不过“若瓜德”的效率。随着时间推移,这差距还越来越大,“若瓜德”在不断改进,逐步装上了电动机和石油发动机。此时,蒸汽时代已经进入尾声,代之的是这些小型轻便的动力。在市场经济中,在不断发扬积极性的过程中,他必然走向毁灭。   如果说在“铁”的竞争中,中国士兵是拿着大刀与日本的大炮对抗。而在这“丝绸”的和平竞争中,一样是拿着大刀与日本的大炮对抗。无论怎么改变体制,提高积极性,失败是必然的。当然,有人会说,他竞争不过拿着新式织机的日本同行,但他可以竞争过自己的同胞,兼并成长规模扩大后就有能力进行这生产力的跃进了。但从西阵的经验看,在手工业时代,大规模的企业效率是不高的,内部组织管理监督的成本要超过市场交易的成本。中国历史上有大的丝绸商,但没有出现大的丝织企业,这是市场经济长期自然选择的结果,而不是封建压迫。日本出现大型丝织企业,那是出现大型机器以后的事。   上游养蚕个体户在市场经济中,经历了与织户一样的,用大刀对抗日本大炮的故事。织户被消灭,使养蚕个体户更加雪上加霜,因为没有内需了。于是乎,中国生丝定价权没有了,无论养蚕的生产要素如何变化,价格由纽约或者里仰的交易所决定,就有了茅盾的短篇小说《春蚕》。中国丝绸业的这下场,有当代中国学者拿来做论据,论述近代中国不是市场经济,因为没有按照价格配置生产要素。殊不知,这是市场经济的必然结果和归宿。   当代实行市场经济的中国,也是一样的遭遇。大量的商品自己没有定价权,大量的生产者破产倒闭,失业率激增,大学生也找不到工作。把上面的“丝绸”换成现在的各行各业,都可以看到几乎一样的毁灭轨迹。市场经济高效率配置资源只适合生产力发展非常缓慢的时代。在生产力急速进步的年代,从长远眼光看,市场经济的资源配置虽然得到了局部最优,但导致了生产力的停滞。   但是,事物又它的另一面。甲午至辛亥间,民间资本即民族资本是历史上发展最快的时期,平均年增长率达15.1%。正是这种增长,成为辛亥革命经济上的动力。辛亥革命的政治成果被袁世凯篡夺,但民气大开,在工商界正式形成“实业救国”论。自辛亥革命到1920年,外国在华产业投资因欧战影响进人颓势,增长率仅有4.5%;官僚资本的增长率更跌为3.8%;唯民族产业资本的增长仍保持两位数,为10.5%。1927-1937更被称为黄金十年。农产品的商品化是传统经济进步的标志,也是工业化的条件,它为工业提供市场,也给农民提供收益。农村的商品化加速了,近来有学者估计粮食的商品率1840年为10.5%,1894年为15.8%,1920年为21.6%,1931年为31.4%。主要农作物商品值,按不变价格计,其平均年增长率早期不过1.5%,二三十年代为3%强。   甲午之后,当代中国学者梦寐以求的工场制手工业出现了,机制工厂也出现了,商品化也出现了,中国开始长驱直入资本主义了。如果保持这种增长,现在的中国就是发达国家了,民主自由也都实现了。要知道,同时期日本的工业增长速度只有3、4%的水平,固然日本的丝绸等传统产业优势很大,但要补贴没有效益的“铁”,不比中国轻装前进。这差不多成了当代中国学者的主流认识。但是,后面就不说了,历史变化的一塌糊涂,回想起来痛心疾首。   中国这矛盾的两面,也反映到当时的文学作品上。读鲁迅、茅盾的作品是一种感受,读梁实秋的作品又是另一种感受,感觉他们好象不在同一个国家,如果他们不论战的话。当代中国学者也是完全相反的两分,好的很和糟的很。这与对当代中国的认识一样,完全两分,所以争论激烈,改革的共识破裂。用比较中性的语言描述,大概就是常说的,宏观经济好,微观不好。现在中国可以拿出很多宏观数据说明经济形势一片大好,GDP的增长率独占鳌头,高达10%。现在的日本GDP增长只有2、3%的水平。同时,又可以拿出很多事例来说明民生艰难,于是说要建立和谐社会。   为什么会出现这种黑白分明的两分?   第七节 高增长走向崩溃   西方蒸汽驱动的现代工业大生产,是在西方铁与血的殖民过程中建立起来的。它并不适合有高度发达手工业的中国和日本。或者说不能与东方传统手工业竞争。于是,我们可以看到,鸦片战争以后,即使是超低的关税,西方的工业品并不能有效进入中国市场,1890年代以前西方输往中国的主力商品一直是鸦片。西方在中国和日本投资近代工业也很少,中国的洋务运动和日本的洋跃进虽然搞了不少近代工厂,但多以失败为结局。这是什么原因?洋务运动的失败,中国总结的是制度之殇,官办是不对的,但不官办的丝绸产业怎么也没有成功例子?   这里从技术的演进,也就是生产力的发展来说明问题。蒸汽机庞大复杂,操作使用维护不便,其实并不适合做工厂动力,是不得已而为之。现代虽然已经进入原子时代,但原动机依然主要是蒸汽机,只是我们看不到。现代蒸汽机集中在电站,在电站由专业人士使用维护,我们看到使用的是简单的电动机。但在近代,还没有发明电力,只有直接利用蒸汽机了。使用维护蒸汽机需要“铁”的支持,要有制造使用维护“铁”的工程师engineer。engineer最原始的含意是指军队中指挥的将校。西方在坚船利炮殖民过程中,发展了“铁”,培养出了engineer。于是,蒸汽机在西方使用有相应的技术基础,但移植到一直和平发展的,手工业高度发达的中国和日本,就遇到问题,因为没有“铁”的基础。五代友厚1867年最早引进蒸汽驱动的2000锭近代绵纺织机,后来日本政府又买了几套2000锭机组,但大多数使用水车动力了。蒸汽机不仅本身使用维护困难,动力传输分配机构的使用维护也非常困难。水力虽然需要把工厂设在山区,还有大量的土木工程费用,但总算起来比使用蒸汽机还是合算。釜石制铁所把蒸汽机改回水车了,使用蒸汽机的即使民营的中小坂制铁所也没有效益。   西方的机器并不适合东方的原料。例如,东方的棉花是短纤维的,用于长纤维棉花纺织的西方机械效率低下。这是日本最早洋式纺织机运转困难的原因。东方的铁矿石和煤硫黄含量也高,也不适合西方设备。中国人认为洋务运动失败是因为制度问题,封建专制腐败等等,于是要改革制度。而日本人认为是技术问题,要不断改进技术。这大概是因为大炼钢铁的经历改造了日本的文化和认识。   由于西方没有经历过高度发达的手工业时代,征服的殖民地也非常落后,西方的机器大规模生产的整齐划一的商品,可以有市场销售。但这些整齐划一的商品贩卖到中国和日本,则档次太低,不能满足需要。同样是棉布,织法有很多种,特性和用途差别很大。利用进口绵纱结合传统纺织工艺,中国和日本传统纺织业又创造出不少新的品种。丝绸更是如此,中国日本传统的技艺非常高。而当时的西方机器,还远做不到人手的精巧。洋布比土布卖的便宜,还是销售不畅。日本如此,中国也是如此,市场是公正。   西方近代工业,不适合东方的风土人情原料。很长的时间,并不构成对中国和日本传统行业的竞争和压迫,近来很多研究都表明了这一点。中国和日本搞的洋务运动和洋跃进的失败,不是因为制度之殇,而是技术原因。但下面的差别就显示出来了,日本经历了大炼钢铁改造的文化改造了认识,只要做就能成。于是失败了再爬起来,坚持不懈的努力,一点点改良,使西方先进机器技术与日本国情相结合。于是我们可以看到釜石制铁所经过曲折的道路复活成功。2000锭绵纺机组经过漫长的16年道路,促成大阪纺的成功。西阵虽然没有洋跃进,而是从手工机器逐步改良,但也经过了漫长的岁月。   失败是很正常的事,日本的体制是失败了也不跳楼,只要爬起来不断奋斗,于是它的生产力逐步改进提高,虽然缓慢。俗话说,不怕慢就怕站。中国是失败了跳楼的市场经济体制,于是那些为民族奋斗的英雄被市场经济扼杀了,这是真正的身心具灭。中国断绝了现代化的道路,不是因为什么封建专制腐败,而是市场经济制度,或者更进一步是中国对市场经济执着信仰的文化。   甲午后,中国近代工业的大发展,不是什么民气大开,中国人一直是思想解放的。而是门槛降低了,日本的入侵,把那些经过本土化改造后的西洋技术——东洋技术带到了中国,比如西阵的“若瓜德”,甚至还卖相配套的纹纸,后来还有丰田织机。中国的市场经济体制并没有改变,辛亥革命只赶走了皇帝,没有触动市场经济基础和文化。东洋技术入侵的结果,由于适合中国的风土人情和原料,那些手工工场和小型机制工厂大发展,于是宏观上看形势喜人。但从微观上看,这些适合国情的东洋技术使中国传统的家庭副业大规模破产。实际上,中国自古以来商品化程度非常高,家庭副业并不是自给自足,而是主要在本乡本土交换,于是也就进入不了商品化的数字统计视野。现在,这些家庭副业竞争不过东洋技术破产了,本乡的棉花和粮食自己不加工了,把这些农产品卖出本乡,再从外地购买更符合比较优势,于是从统计数字上看商品化程度提高了。   如果在本乡本土交换,从交易者个人角度计算,可能吃亏了。但出产的棉花和粮食都留在本地,物质不灭。而从外部交换,个人的效用是提高了,但交换回的成品棉布和粮食,在数量上远赶不上原来调出的棉花和粮食。而农业生产力并没有提高。农业生产力的提高要靠水利、种子、肥料。而在市场经济环境下,这些都改良不了。农业总出产没有提高,“统计”商品化进展,其实是抽血的过程,使农村走向破产。   这与日本不同,日本是靠自力实现技术进步的,虽然也存在一样的破产过程,但催生了新的产业,大量的人可以转行从事这些新技术行业。同时,破产的压力也推动日本对外殖民。中国就不一样,没有新产业可以被转移,破产了虽然也可以象日本一样“吃粮当兵”。但中国没有“铁”,不能对外殖民,就只能内战了。伴随中国近代工业和商品发展的是不断高涨的内战。辛亥革命经济上的动力,实际不是近代产业的发展,而是经济的贫困。   从国际范围看,更能体现这种物质移动。日本的绵纺先用日本棉花,后来日本不产棉花了,从中国进口。再后来,日本绵纺搬到中国,被称为“在华纺”。在日本的在华纺带动下,中国的民族纺也开始发展了。“民族纺”虽然与“在华纺”竞争,但也依靠“在华纺”的技术支持,于是中国的民族资本革命性和妥协性并存。中国大量的农田为日本种棉花,加速了中国农村破产。   东洋技术填补了西洋技术与中国传统技术之间的空白,封杀了中国由日本从家庭幅业走向现代化的道路。那些看起来增长的民族资本,没有可能再投资发展本土技术了,挣到的利润就用于消费,消费在数字上也带动了中国经济发展。于是可以发现上海非常繁华,有东方巴黎之称。《丰田之路》一书里讲了这样的故事,丰田佐吉带着侄儿丰田英二,到上海投资办厂推销丰田织机,还在读小学的丰田英二被上海奔跑的汽车所折服,立下了造汽车的志向。这些奢侈消费品需要中国拿更多的物质去交换,在数字的高速增长中,中国更加贫困。   购买日本的东洋技术,间接促进了日本“铁”的发展。日本的丝绸产业,虽然也消耗了大量日本资源,但交换回的不是奢侈的消费品,而是实实在在提升自己“铁”的技术,日本的“铁”还不能与西方竞争,还需要漫长艰苦的道路,于是在数字上看不出经济增长。日本经济增长率很低,只有2、3%的水平,中国则有10%以上的增长率。但是,经过高速增长后,918和77,中国完全不能与日本对抗了,甲午战争还可以说是势均力敌。同样的故事也在当代中国上演,也是高度经济增长,另一面却是巨大的社会矛盾。中国的经济增长并没有伴随生产力的提高,而是资源大量流失,环境的大量破坏。大量的失业和不能买房子结婚生子是资源大量流失的具体表现。CRH在日本的新干线上贴牌,与当年《林家铺子》中的“完全国货”没有本质区别。只是《林家铺子》在小商品上贴牌,CRH是大家伙。即将开始的大飞机计划,也是国际采购,中国已经丧失了技术能力。   历史会一样演进吗? 大国兴衰之道——铁•制度•文化 愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007年3月 第六章 虎头蛇尾话造船   第一节 30名中国熟练造船铁工   那个时代,铁和大炮代表国家的力量,丝绸和棉纺代表国家的温饱,而船则是代表国家的发展。在那个时代,造船绝对是高科技,体现了国家综合技术水平,大概相当于今天的飞机和半导体信息产业吧。即便是现在,造船也是高科技。当代中国虽然是世界第三造船大国,但造船所需的钢板一半需要进口,船用设备超过8成也要进口,实际上中国并没有造船能力。船装上大炮可以大杀四方,装上白银丝绸棉布茶叶陶瓷,则可以自由贸易。西方是靠船仗剑经商,发展起来的。   中国近代衰落,实际是从甲午战争开始。此前的鸦片战争,中国虽然也战败了,但情有可原,英国代表西方文明,代表民主自由,似乎被英国打败还是件值得庆幸的事。鸦片战争一声炮响,给中国带来了民主自由。甲午战争给中国造成的伤害,实际远远不是赔偿了2亿多两白银。小国日本,一直以来是中国的跟班,传承中国的文化和技术,却也打败了中国。从此开始怀疑批判自己的文化传统,找不到自信了。近代日本的遭遇与中国相似,与西方对抗失败,自己奋发图强大炼钢铁土跃进洋跃进,也是不断挫折失败。但失败了能够再爬起来不断奋斗,激励他们的实际是顽强的自信,“彼も人間なり、我も人間なり(他们是人我们也是人)”“成せば成る(如果做就能成)”。   但中国从甲午战争后找不到“人”的感觉了。没有了“人”的自信,就没有竞争的勇气,于是不断招致更大的失败,导致更大的自卑,形成恶性循环。当代先进的中国知识分子已经彻底否定自己的文化和历史,甚至彻底否定了自己的民族,中华民族从一开始就不应该生活在这地球上,要做三百年殖民地,准备彻底投降,彻底丧失了“人”的自信。逆向种族歧视,还满世界追杀围剿中国的“民族主义”,成为当代一景,在地球上估计就中国这一家吧。   甲午战争给中国的震撼是巨大的,直到现在对甲午战争反思的研究和文章都可谓汗牛充栋。讨论最多的是参加这场战争的主角——船。中国的船没有不如日本啊,但为什么战败了呢。反思的矛头直指中国的传统文化,无非是封建专制腐败之类,一直挖到几千前的烂根,最后的结论就是中国一直以来“德”就有问题,所以导致失败。太平洋战争的失败对日本的影响巨大,但日本人从来就没有反思过自己的“德”有问题,就是自己的船不行。于是架空历史的反写小说很多,想象当时的日本如何有更先进的船,使美国俯首称臣。   甲午战争失败的真实原因其实就是船,没有那么多的大道理。如果中国传统制度文化要负什么责任,那就是市场经济制度和信仰。市场经济的文化和制度的信条是“造船不如买船,买船不如租船”。对“德”的反思解决不了具体的“船”问题,战争失败是必然的。直到今天,当代中国人依然坚决捍卫“造船不如买船,买船不如租船”的市场经济信条,发展比较优势,参与国际大循环,难道准备迎接另一次大失败?   读日本的造船史,除大炼钢铁大跃进时代,萨摩藩仅凭简单的示意图,调动日本传统的技术力量,自力更生建造四处漏气的蒸汽船“云行丸”外,其它都乏善可呈。萨摩建造“云行丸”后,感到自己的财力无力承担相关的投资就早早收场了,转向买船。幕府相对财大气粗,引进法国技师和设备,继续坚持造船,但能够一提的就是小型“千代田”型蒸汽辅助动力的风帆战舰,31米长,60马力。维新后,幕府的造船厂被新政府接收。主要形成了海军横须贺造船所,工部省的长崎造船所和兵库造船所。这些造船所没有多少本事,最多只能造1千多吨的木船,或者铁骨木船。比如,1883年长崎造船厂为釜石制铁所建造的专用运输船“小管丸”,才是1千多吨的木船,建造完成时釜石制铁所也倒闭了。   其时,世界造船技术已经开始从铁船向钢船迈进了,日本还在造木船,所谓造的铁船,也只是进口散件的组装。造成这结果的原因之一是,西洋木船的工艺流程与日本木船没有太大差别,造木船的大工容易找,日本还远没有“铁”的基础。另一个原因是指导设计施工的西方技师是从上海聘请的,当时日本只是化外之地,水平不高的才流落到日本。这些洋技师翻来覆去就是只能造这些不入流的船,于是就早早解雇了。但什么样的师傅带什么样的徒弟,培养出的日本技师水平也不高,突破不了原来的框框。   相对于这些官办企业,外资造船厂——神户铁工所显得一枝独秀,不仅木船建造技术高,1880年代初开始建造铁船,技艺水准让那些官办造船厂望尘莫及。市场经济的优越性放之四海皆准,有积极性和没积极性是两重天。神户铁工所的人员构成很让人吃惊,除了约10名西洋技师外,有中国人30名,日本人450名,人数是工部省兵库造船厂的3倍。聘请西洋技师好说,聘请这些中国人很让人费解,他们是熟练的造船铁工,其时日本熟练铁工非常少。这些熟练的中国技术工人从哪来的,很让人感兴趣。日本的记载很简单,是从中国江南制造总局和福州船政局来的。虽然当时这些亚洲最大的造船厂也是聘请西方技师指导,但培养了大量的熟练造船铁工,日本非常缺乏。   第二节 中国造船虎头的开始   中国最早提出造船的当属林则徐。他在与英国对抗的过程中也意识到了“刀的时代结束了”,提出“师夷长技以制夷”的主张。这与日本武士的认识过程相同,这大概是实践决定认识吧。但林则徐提出购买、并进一步仿造近代军舰的想法和实践遭到朝野上下的激烈反对,道光帝甚至在林则徐建议造船的奏折上朱批道:“一片胡言”。造船意味着要中央政府出钱,并出面组织各行各业,这是干预经济的行为,有违帝国市场经济的原则和传统。   林则徐的方案被否定之后,中国依旧是旧式水军,对内不能镇压太平天国,对外则是第二次鸦片战争失败。随着第二次鸦片战争的结束,出现“中外和好”之局,太平天国成为清政府的“心腹之患”,从19世纪60年代初清廷开始考虑仿造或向西方购买军舰以镇压太平天国。这时,距林则徐提出的建立近代海军的建议已整整20年矣!而就在这20年间,西方的海军发生了飞跃性发展,蒸汽舰已逐步取代帆舰成为海军的主要舰只。   清政府准备建立近代舰队的消息传出后,英国反应最为迅速,其驻华外交官和其他人员等立刻到总理衙门向恭亲王劝说建造轮船不如买英国轮船。只要花几十万两银子就可从外国买一支舰队,请外国军官和水手。恭亲王为英国方面建议所动,认为曾国藩等人提出的造船,缓不济急。经过一番曲折后,1863年1月中旬,在英国购买筹建舰队,聘请英国海军上校阿思本为总司令,因此史称“阿思本舰队”。阿思本于当年9月率舰队驶抵中国。但最后因指挥权问题达不成协议,只能将兵员遣散,舰队驶回英国变卖。又经过一番讨价,决定价款归还中国,但中国要支付阿思本和其他水兵一笔不小的遣返费。总之,这一买一卖,清政府损失了数十万两银子。   中国第一次尝试建设近代海军这这么夭折了。1864年5、6月间,随着湘楚军会攻天京的开始,太平天国的灭亡已经在即。中国下一步怎么走、军事和政治上往哪条路上发展,已经成为一个亟需定夺的紧要问题。在这个关头,李鸿章向北京城王府井东堂子胡同里的总理各国事务衙门寄出了一封石破天惊的信件:   “鸿章窃以为天下事穷则变,变则通。中国士大夫沉浸于章句小楷之积习,武夫悍卒又多粗蠢而不加细心,以致所用非所学,所学非所用。无事则嗤外国之利器为奇技淫巧,以为不必学;有事则惊外国之利器为变怪神奇,以为不能学;不知洋人视火器为身心性命之学者已数百年。……鸿章以为,中国欲自强,则莫如学习外国利器;欲学习外国利器,则莫如觅制器之器;……欲觅制器之器与制器之人,则或专设一科取士。士终身悬以富贵功名之鹄,则业可成、艺可精,而才亦可集。”   远远超出时人理解力的“异端邪说”,正为阿思本舰队失败抑郁不已的恭亲王看来,却不啻一莫大的鼓舞与共鸣。6月2日,也就是太平天国的“天王”自尽的次日,这位“辅政贤王”领衔全体军机大臣向那位尚少不更事的同治帝递交了一份奏折:   “查治国之道,在乎自强。而审时度势,则自强以练兵为要,练兵又以制器为先。自洋人构衅以来,至今数十年矣。迨咸丰年间,内患外侮一时并至,岂尽武臣之不善治兵矣!抑有制胜之兵,而无制胜之器,故不能所向无敌耳……臣等每于公余之际,反复筹维,洋人之向背,莫不以中国之强弱为衡……我能自强,可以彼此相安、潜慑其狡焉思逞之计。否则我无可恃,恐难保无轻我之心。设或一朝反复,诚非仓促所能筹画万全。今既知其取胜之资,即当穷其取胜之术,岂可偷安苟且,坐失机宜?”   经过买船的教训,现实的征战,使他们逐步认识到需要摆脱传统市场经济的束缚,要尝试造船了。这一年是公元1864年,大清同治三年,恭亲王32岁,李鸿章41岁,左宗棠52岁,曾国藩53岁。   但此时的中国依然是市场经济体制,无为而治的市场经济思想根深蒂固,所以才会有今天的中国人看起来不可思意的买舰队的想法。经过实践教训的毕竟只是少数人,中国中央政府没有一个清晰的发展思路和通盘计划,更不要说划拨充足的专项经费。这一点与日本非常不同,日本有中央计划,全盘考虑,还不惜打了场内战集中全国的财力。虽然激情很高但经验不足导致洋跃进失败,但失败后总结经验教训再爬起来继续奋斗。中国整个运动的主心骨在地方,心忧时务的地方军政大员——总督、巡抚、将军们自行设计、自创标准、自筹经费。但是,由于中国民主宪政的政治体制,他们招致的反对声音也非常大。   1865年李鸿章在上海成立“江南制造总局”。1866年,曾国藩因为在北方剿捻失败被回调两江。李鸿章率兵北上剿捻。上海的洋务在之后数年由曾国藩接手承办。1870年代初,这座初具规模、富于近代工业气息的兵工厂不仅已经成为黄浦江边惹人注目的风景,就是在整个远东也称得上首屈一指。   1866年,左宗棠创办福州船政局。不久,左宗棠被调任陕甘总督,推荐林则徐的外甥和女婿沈葆祯总理船政。到1868年夏,船政局各项基础设施大体完工。其中船厂拥有4座船台,能够建造龙骨长100米,排水量2500吨的船舶;还有一座引进法国轮机、铁板制成的铁船槽(即浮船坞),长30丈、宽15丈,专供修理轮船之用。局内各处以窄轨铁路相通。全局员工多达3000余人。福州船政局建成之时,是整个远东规模最大、设备最齐全的近代机器造船企业(同期的日本海军横须贺造船所雇工还不足100人)。沈葆祯为船政局的创立和中国近代海军事业的起步做出了卓越的贡献,他是晚清自强运动中第一个触及具体技术操作层面的人物,也是那一代中国人中最富识见的少数几人之一。   中国的造船起步时轰轰烈烈。江南制造总局从1869年到1876年,平均一年一艘,完成了7艘舰艇。福州船政局从1869到1874,按计划共制成炮舰10艘,运输船5艘。值得一提的是1872年下水的“扬武”舰,排水量1560吨,1130马力。该舰是福州船政局早年所建军舰中最耗工、费料、成本最高的一艘,也是公认意义上的中国乃至亚洲第一艘近代巡洋舰。江南制造总局1874年建成的“镇安”舰,排水量2800吨,1800马力,则是当时亚洲建造的最大近代巡洋舰。这两艘军舰可以说是铁骨木皮时代的颠峰之作。日本船厂要达到同样的能力要到1880年以后了。最大的技术跨越是1875年下水1876年完工的“金瓯”舰。虽然不大,排水量仅195吨,功率304马力,但却是划时代的铁船!达到当时世界先进水平。此时的日本还没有铁船的生产能力。在“金瓯”的背后,似乎能够看到那些后来流失到日本的那些熟练造船铁工的身影。   但是,这辉煌的背后却是大量的资金投入。而作为缺乏重工业基础的中国,每一艘国造舰船的原材料都须依靠进口,制造工作均由洋匠指导进行;所谓自行设计,大半还是测绘外国图纸。成船数量既少,工期自然延长,原材料和工程费用即不断上升,以至于国造舰船的价格大大高于外购舰艇,“造船不如买船”的效益已经昭然若揭。郑观应日后在《盛世危言》中评价如是:“中国造船,无论木、铁、钢、铜等料,无不购诸外洋,纵使价不居奇,而运载有费,行佣有费,奸商之染指有费,其成本已视外国悬殊。”据估计,船政局自建船只仅工料费就比外国同类产品要高50%—60%,这直接导致了船政局5年中的投入由原定的300万两增加到了超过500万两。   1871年,大学士宋晋以“糜费太重,名为远谋,实为虚耗”为题,要求“将沪闽两处造船暂行停止,额拨经费转解户部,已成之船租给殷商”。其实创办之初就面临舆论压力与言官掣肘。左宗棠非常坦然地描述到:“非常之举,谤议易兴。创议者一人,任事者一人,旁观者一人”,“始则忧其无成,继则议其多费,或更议其失体,皆意中必有之事”。但倘若因此就“谓我之长不如外国”,就会“导其先可”,“让外国擅其能”。面对此势,他愿以“虽千万人,吾往矣”的坚决姿态,毅然为之。从左宗棠的这些言论,似乎可以窃见当时一个民主自由的中国。其时的日本专制独裁,政府用“富国强兵”坚决镇压“自由民权”。   除宋晋等人的阻挠外,洋务集团内部也有不同的声音,主要集中于所造舰船的性能和经济效益。从技术水平上说,中国所建造的铁骨木皮快速巡洋舰虽然是颠峰之作,但世界主流战舰已经由木质转为铁质,它们建成就已经落后于时代了。而中国国造舰船的两个主要基地福州和上海所能建造的最大型舰艇还是铁骨木皮的巡海快船。倘若想要跟上世界潮流,就必须大幅度更新设备改产铁船,而这需要大笔的资金。“金瓯”虽然是铁制,但太小!由于经济效益的压力,福州船政所造军舰,“无事之时,以之筹转漕”,“有事之时,以之筹调发”,平时担负漕运,战时军用,可以充分利用、节省经费。这导致船政局所造军舰除“扬武”外,普遍设有货舱,“船身高耸,船轮迟缓”,反而“兵商不分”、“兵商两绌”,适得其反。   下面该怎么办?对于1870年代后期的中国来说,1874年日本台湾出兵,已经把迫在眉睫的日本威胁摆在了面前,为拱卫海疆、应对来自海上的威胁,中国需要在短时间内建设起一支足以自保的海军。近代中国是综合国力的集中体现,在重工业基础匮乏的中国,要完成这样一个过于宏大的目标几乎是不可能的——技术、设备、人员都不足,最糟糕的是我们没有时间!在没有足够时间实现国造舰船技术进步这一长远利益的态势下,中国只有选择通过外购以在短期内集结起一支技术先进、数量众多的近代海军,应对短期的目标。   我们不禁要感叹:中国近代史上存在着诸多此等的两难局面。作为决策者的李鸿章和恭亲王们自然不可能有后世学人“激扬文字”、臧否前人的豪气与闲情;他们只能依据当时历史的态势,作出最有利于当下时局的决策。   上面是当代中国人的认识,也是当时中国人的认识。中国要先发展经济,提升综合国力,才能再从事这些现代化事业,历史总是这么相似的令人憔悴。种种必然和偶然因素交织,特别是经费问题,导致江南制造局的造船业务在1876以后停顿下来,实现铁船跨越的“金瓯”成了绝唱。它又一次恢复成规模的造船,要到1905年局坞分立之后。福州船政局则早在1874年后就停顿下来。   经过一番尝试后又必须面对现实回到买船的道路,这与当年萨摩藩放弃自主造船经历相似。萨摩藩提出的新方针是“富国强兵”,中国的洋务运动的重心也从“自强”转为“求富”。如果有什么不同,就是萨摩没有忘记“富国”的目的是为了“强兵”。于是,萨摩统一日本后,就集中日本的财力积极推进造船。中国则把“求富”,提高综合国力本身当作目的。于是后面的发展轨道完全不同。   现在大势又重新回到买船。但李鸿章等人并未就此放弃。1880年李鸿章向英国订购“超勇”、“扬威”两舰,这种样式新颖的撞击巡洋舰就吸引了大半个中国的眼球。被吹嘘的神乎其神的“破铁甲舰”功能、大口径的主炮、新式的鱼雷武器……这一切都足以令她们成为中国舰艇中的新宠儿——虽然实际效果还是另一回事。1881年她们完工归国,所到之处,士民争相围观,盛况空前。在福州,在广州,大批官员上舰参观,整个行程充斥着溢美之辞。大概相当于今天中国购买俄罗斯的“现代”级驱逐舰吧,“航母克星”也是神乎其神。   1881年英国方面向李鸿章提交了一份在此两舰基础上改进型巡洋舰的设计方案,希望李鸿章能继续向英国购舰。但李鸿章经过与德国海军部的咨询,认定该改型航海性能还是改进不大,风浪稍大就会使舰体发生较严重的摇晃以至影响火炮瞄准精度,且依然采用无防护巡洋舰的舰型使之抗打击能力还是较弱。最终这个方案没有获得李鸿章垂青,他改向德国伏尔铿厂订购了“济远”舰。但李随后就将这份方案作为对国造巡洋舰的设计和建造指导之用交给了江南制造局,并在不久的将来开花结果。这就是1885年建造的“保民”舰,排水量1477吨,1900马力。   但这次却不幸真正成为了一次回光返照。再次造船要20年之后的1905年了。中国不造船了,那些有过造铁船经历的熟练工人流失到了日本,为日本铁船跃进准备了人才基础。对于日本来说,这次真的天上掉馅饼了。   历史不幸又重演了,中国人的思想认识经过百余年后又回到了市场经济的原点,类似的故事又发生在当代中国。“花费太多,把握不大,要停下来”,于是运十和一大批项目下马了。我不知道是否有飞机制造人才流落日本,目前日本正进行大型飞机计划,但日本科研机构和企业里有大量中国人才,中国已经不需要他们了。当代中国迫切需要是提高综合国力,提高生活水平,增长GDP。那些赔钱弱国的项目停了最好,这与当年中国的认识没有多少差别,连说词都几乎一样。如果有什么区别,就是当年那些主张发展综合国力的人被称为顽固派,在当代中国则被称为改革派。历史往往就这么让人哭笑不得。   停顿了20多年后,有消息传来,中国的大飞机计划又重新开始了,希望不是又一次回光返照。   第三节 技术爆炸   我们反思中国的近代历史,总是喜欢先从文化角度批判,自己站在道德的制高点上激扬文字,指责先人如何道德有问题“封建腐败专制”。然后就是制度有问题,如何不学习西方的先进制度。然后论证出,文化之殇加制度之殇,亏损和失败是必然的。对文化和制度的批判,百战百胜,于是文化和制度被不断革命,但没有解决最终的“铁”问题。于是经过一百多年,不断革命改革中又回到了市场经济的文化和制度。   实际上,当时造船的失败,不是文化问题也不是制度问题。而是当时,1860年代到1890年代,是世界造船业技术飞速发展,知识爆炸的时代,大概可以与今天的信息革命,摩尔定理相提并论。在当代中国,运十飞机和半导体产业被放弃,也是面临类似的局面,世界的飞机和半导体技术发展太快,自己辛辛苦苦造出来了,但很快就落后于时代,没有经济效益。   船的技术进步体现在三个方面。外轮被内车(螺旋浆)取代。以前的蒸汽船左右两边有两个大轮子划水,驱动船的前进,“轮船”因此得名。现在被推进效率更高的水下螺旋浆取代了,虽然看不见轮子了,但轮船一词延用到现在。再是随着船的高速化,船体需要更加细长,需要用铁加固。先是铁骨木皮,再逐步过渡到全铁船。铁船比木船自重轻,强度好。随着冶金技术的进展,炼钢平炉的普及,1880、90年代后则是钢制船体。   从木船到铁船是非常大的技术跨越。对于中国和日本这种传统造船业非常发达的国家来说,转产西式木船比较容易,各种工艺流程与传统技法差异不大,容易吸收。但铁船就完全不同了,要对铁板进行曲折加工,工艺流程完全不同。先要绘图,然后根据图纸加工成木制曲线板,然后在铁板上放样下料,最后把铁板铆接起来。整个工艺过程需要熟练的铁工,但中国和日本没有,需要培养。相关的设备投资也很大,原有的木制加工设备不能用了。这些都需要巨大的投入。“金瓯”虽小,但标志着一个技术跨越。但跨越之后,中国倒下了,因为不符合市场经济比较优势。西方技术在东方生根,再次由日本接过。钢取代铁只是材料变化了,工艺流程和设备没有太大区别。   第三个技术飞跃就是蒸汽机了。蒸汽机发明很长时间后,蒸汽机才被装上船舶,海船就更晚了。船用蒸汽机比陆用蒸汽机的效率更加落后些。因为蒸汽机靠汽化水作功,需要不断补充水,在大海里只能加海水了。海水里有盐份,会使锅炉腐蚀,于是压力不能太高,容易破裂。船用蒸汽机的压力通常不到0.4kg/cm2,以保证安全。作为对比,标准大气压约为1kg/cm2。这样的低压,导致蒸汽机的效率非常低,所以长期以来只能作为风帆的辅助动力。   1834年发明了冷凝器,使蒸汽冷却后变成液态水重新回到锅炉,蒸汽机可以使用蒸留水封闭循环,不需要外界补充水,避免了锅炉腐蚀。此外,随着“铁”的冶炼技术进步,更强的材料被提供,蒸汽机开始向高压化发展。1862年,蒸汽压力达到4kg,出现两段膨胀的蒸汽机。高压蒸汽推动高压汽缸后还有足够的压力再推动一台低压汽缸。这种复式蒸汽机的燃料消耗率只有单式的一半。1873年,蒸汽压力达到10kg,出现三段膨胀的蒸汽机。推动高中低压三台汽缸,燃料消耗率又降低为两段式的一半。1890年代则突破了14kg,出现了四段膨胀的蒸汽机。但此时出现了汽轮机和柴油机,四段膨胀的蒸汽机并没有得到广泛应用。现代的蒸汽机都是汽轮机了,汽轮机的雏形就是中国古代发明的走马灯。   随着高压化发展。锅炉的形式,从方形底部加热,变为圆形通过的烟管加热的烟管锅炉,再演变为水火易位的水管锅炉。锅炉形式的变化,体现了“铁”加工技术的进展。   近代蒸汽船的技术虽然在一日千里发展,但很长时间不能和不烧煤的帆船竞争。蒸汽船与其说是运货运人,还不如说是运煤。1860年代是帆船的黄金时代。1868年的统计,英国帆船25,500艘/4,878,000总吨,蒸汽船2,944艘/902,000总吨;法国帆船15,182艘/923,000总吨,蒸汽船433艘/135,000总吨;德国帆船4,991艘/891,000总吨,蒸汽船114艘/56,000总吨。帆船占压倒优势。   蒸汽船虽然无法与帆船进行经济竞争,但突出的优点是定时定点,很少受气候影响,不象帆船要靠风,便于开设定期航班。那个时代的蒸汽船主要用于开辟殖民地与宗主国之间的用于人员和邮政运输的定期航线,所以往往称为“邮船”。蒸汽船一边接受政府补贴,虽然蒸汽船的经济效益不高,但能加强对殖民地的控制,补贴是合算的。另一边则是高昂的船票,因为乘客多是殖民地的官员和到殖民地淘金的冒险家,他们不在乎票价。当然,不考虑经济性的军事运输,也大量使用蒸汽船。我们可以发现,蒸汽船的数量和在整个船队中所占的比例,英国首屈一指,因为它的殖民地多,德国最少,因为殖民地少。蒸汽船能够与帆船进行公平的市场竞争,要到1880年以后了。   中国近代造船,从60年代末到70年代中期,正是世界造船技术发生激变的前期。规划建设的时候,世界的主流还是铁骨木皮。当中国完美建造完成近代铁骨木皮巡洋舰时,世界已经过渡到了铁船时代。“金瓯”虽然抓住了铁船的时代脉搏,但无奈太小。如果全面转产铁船,刚投资的铁骨木皮设备就白白浪费了,巨大造铁船的设备投资怎么出?可以想象技术还在飞速发展,难道要不断投资更新设备?军舰虽然要铁船,但还可以继续造民船啊。但是,此时的蒸汽船对外不能与有补贴的外国蒸汽船竞争,中国也没有海外殖民地。对内不能与中国传统的沙船竞争。中国的沙船是造船史上的一绝,平头,阻力小,吃水浅,少搁无碍,现在依然被广泛应用,当然用上了现代材料还装上了动力。用还处于幼年期的蒸汽船与在市场经济中锤炼了几千年的沙船竞争,除非脑子进水了。   李鸿章的脑子还真进水了,除了设立造船厂外,还在1872年设立招商局,并吸引了大量民间资本投资,从事蒸汽船运输。市场竞争的压力使李鸿章冒天下大不讳动用职权,让招商局垄断官物运输和漕运。不仅导致当时世论的批判,也成了当年中国不是市场经济的罪证。幸好李鸿章没有赤裸裸的象英国或者后来日本那样直接给补贴,他也没有那个权力,中国是民主宪政的国家,权力是受到制约的。否则又不知道犯下了什么样的滔天大罪。招商局主要是买船,与外国航运公司竞争,也有过初期的辉煌,业务也曾经扩展到海外。但1880年以后,新式更高效率的蒸汽船层出不穷,继续买新船参加市场竞争,经济效益都有疑问了。于是精明的中国人从买船又过渡到租船,招商局专注内河和近海运输,远洋则租船。   于是,1894年甲午战争,中国租用英国的高升号运兵,结果被日本击沉。后迫不得已用主力舰队护送6艘招商局的船运兵,结果爆发黄海海战。海战失败的原因之一是因为在近海,不便舰队机动展开。这不是什么腐败制度训练等原因,而是现实的技术限制,招商局的船不能远洋。海战虽然失败,招商局的船还是完成了运兵任务。   指责先人的道德制度,除了体现我们的道德优越感外,不能解决任何实际问题。先人并不比我们笨,从造船开始,到买船到租船,每一步都是在当时具体技术条件下最优选择,符合市场经济比较优势原则。今天的我们不也这么从造到买到租。唯一可能需要指责的就是当初为什么要造船呢,直接租不是更好,走了很多弯路,耽误了发展。如果当初把造船的钱投入到最有比较效益的地方,比如房地产,每年增值N%,该是多大一笔财富啊。但是,历史的发展不是一帆风顺的,实践才能出真知,当初不造船怎么能认识到租船的优越性?!就像今天的我们,没有经历过造东西时代的艰难困苦,现在怎么可能坚定地毫不动摇地走在市场经济的康庄大道上。   但是的但是,从长远眼光看,没有本事搂着一堆钱是危险的。甲午战争的失败,中国不是输在银子上,而是输在“铁”及“铁”制造的钢铁机器上。   第四节 市场乎?计划乎?   上海是远东最大的港口,大量西方船只出入,也带动了上海船舶修造市场的繁荣。但我们只知道,上海船舶修造企业都是外资企业。江南制造总局的前身实际是一美资企业,由于竞争激烈,想退出船舶修造市场,几经转手之后被李鸿章接收,在此基础上成立了江南制造总局。这些外资船舶修造企业的活动没有留下详细记录。中国传统是市场经济,政府不干预经济,自然也没有必要对经济进行统计。于是,中国历史书里很少有数字的记载,即便有,也多是估数,不准的。对中国历史研究,也就缺乏数字研究,往往根据什么人或者什么典籍上的话去定性,或者根据外界其它的数据去估计。比如说,两千年前的文学作品《诗经》上说“莫非王土”,就定性说中国古代不是市场经济,因为土地都是皇帝的,没有私有制。但《诗经》的开篇又说“君子好求”,就不知道为什么没有得出结论中国古代是恋爱结婚自由。   日本幕末诸藩在停止自力造船后总共买了大大小小97艘蒸汽船,这些船只大多数是从上海购买的。从中可以窃见上海船舶修造市场的繁荣。中国民间一定大量购买使用了蒸汽船,具体数目不详,一定会比97艘多很多。维新后,这些船只被新政府接收或者被委托给新政府。1870年,日本政府用这些船成立了一半官半民的廻船会社,运营大阪——东京的定期航线,每月三班。政府通商司命令一些大问屋(批发商)的物资集中由廻船会社运输。结果开业不到一年,留下15万多元的债务,被大藏省解散。   如果这事发生在中国又是制度问题,但日本还是技术问题。两国虽然有相同的文化传统,但大炼钢铁之后,认识上就渐行渐远了。这些蒸汽船虽然多是船龄不足十年,但其时造船技术发展太快,很快显得老朽,效率低下。要命的事,蒸汽船货物运价,与原来日本传统的和船一样,实际日本和船是中国船的变种,烧掉的煤都超过了运费。而客运票价则参考外国邮船,上等仓20两、中15两、下9两。要知道外国邮船的乘客都是有钱的去殖民地淘金者或殖民地官员,日本人出不起这么高的票价。在当时,即使西方,帆船也占压倒优势。廻船会社的亏损破产是当然的。这是无视当时蒸汽船技术界限的结果。   虽然是技术原因,但这么无知不仔细计算就这么营运,还是制度之殇。不过呢,日本比较宽容先人。当时的先人被时代的热情驱使,想急切地把落后的帆船取代成先进的蒸汽船。不管主观愿望如何,传统帆船从事海运一直持续到1930年代。传统帆船的市场生命力是极其顽强的。   既然是技术问题,那就可以吃一堑长一智,逐步改进。后来成立的三菱会社就避开日本沿岸航线,避免直接与传统帆船竞争,而主要从事北海道、琉球、中国、朝鲜、香港等中远航线。这些航线与西方殖民地航线的蒸汽船运用大体吻合。当然,西方给邮船直接补贴,日本也得给三菱补贴,否则无法与西方邮船竞争。为什么要补贴呢,直接租不是更好?当代主流经济学家对能买到有补贴的飞机兴奋不已。1874年台湾出兵想租英美的蒸汽船被拒,下决心培养自己的船队,日本的战略目标是“征韩”。这些中远航线需要大船,日本还没有能力建造,三菱船队主要是买船。中国可能是“中外和好”的双赢局面,没有被拒绝的经历,不注重培养自己的远洋船队,于是甲午战争时租船。   政府在半官半民的三菱身上投入了大量的经费,政府首脑大久保利通和大隈重信鼎立支持三菱。但同时期,不要政府一分钱投资的民间小蒸汽船蓬勃发展起来了,市场经济真是魅力无穷。我们可以观察到一个现象,凡是日本政府关注并投入的地方,总是搞不好没有经济效益。让市场自己发展,往往有好结果。中国政府不管不问,相信当时一定有小蒸汽船的兴盛,从日本大量从上海买船可以旁证这一点。成立招商局则是与民争利,违背市场经济原则和传统。   先是外国人首先用蒸汽船在濑户内海开辟神户到大阪的定期航线,不到两小时就可以从神户到大阪,如同做梦一般。在这刺激下,日本民间也开始投资用蒸汽船投入竞争,竞争使濑户内海的海运市场繁荣。铁路的修建和开通,使定时定点的蒸汽船更加兴旺。蒸汽船虽然竞争不过铁路,但可以使分断的铁路连接起来。其时日本的铁路才刚开始修建,还远没有成网。同样的竞争繁荣出现在离京都和大阪不远的琵琶湖,此湖是日本最大的湖,北陆地区到京都和大阪的物资,需要走琵琶湖。铁道出现后,穿越琵琶湖的大津——长浜航线,是连接湖两边铁路重要航线。   是制度还是技术原因导致小蒸汽船繁荣?这还是技术原因,跟市场经济无关。濑户内海和琵琶湖风平浪静,航行距离短不需要装载很多煤,有效载荷大,于是形成了对传统帆船的竞争优势。这些船都为木制,装一台比较高压的单式蒸汽机,大的只有100吨左右,最小的只有5吨。5吨的船当然不能运货载人,但可以拖一艘传统帆船,土洋结合,优势互补。当然,这些小船驶向开阔的外海是无理的。这种应用模式,实际与西方早期的蒸汽船在内河应用相当。中国湖泊河流众多,一定也经历了这种内河小蒸汽船的兴盛,上海大量的外资船舶修造企业可以佐证这一点。后来茅盾的短篇小说《春蚕》里也描述了小火轮。   1877年的西南战争,三菱的大船都被调去从事军事运输,竞争的减少使小蒸汽船更加繁荣。军费开支的扩大,使社会购买力提高和航运市场扩大,小蒸汽船疯狂扩张,这与同时期西阵织的发展轨迹相当。但是,1881年开始的松方紧缩财政,一下使日本经济冷却,航运市场缩小,小蒸汽船泡沫也跟着破裂。   为了在严酷的市场中生存下来,自然拿出市场经济的法宝——价格战。价格战的结果,一下子从原来市场经济的共荣变成共倒。面对这局面,中国人会认为形势一片大好,市场经济不相信眼泪,优胜劣汰,活下来的就是强者,政府不要干预,确实没有记录表明当时的中国政府干预了民间的小蒸汽船。日本人则比较脆弱,手心手背都是肉,谁牺牲了都不好。滋贺县出面把琵琶湖的小船主们组织成一个太湖会社。大阪府协同关系诸县先是要濑户内海的小船主们参加一个价格同盟,不久价格同盟名存实亡,政府对抗不了市场。1884年,干脆合并组织成一个会社,日本第二大航运企业——大阪商船诞生了。这手法和西阵织似曾相识吧。面对危机,日本业界总喜欢团结一致组成“会社”。中国则是放纵市场竞争,大鱼吃小鱼,小鱼吃虾米,吃出一个大鱼“会社”来。   1884年大阪商船成立时有99艘蒸汽船,55个船主。这些蒸汽船中,来历不明的11艘,进口的两艘,3艘是远在九州的工部省长崎造船所建造,其它都是阪神地方自己建造的。建造成绩突出的是工部省兵库造船所和神户铁工所,各12艘。兵库造船所,是官营的有好成绩是应该的。神户铁工所的所有者是英国人E.C.Kirby。其它船只则是由传统的造船个体户建造的,在传统木船上安装一台由兵库造船所生产的单式蒸汽机,这些个体户后来都没有发展成大的造船企业。中国当年除了外资造船企业外,一定也有大量的造船个体户。中国传统造船业发达,在上面挂一台蒸汽机应该很容易,但在中国也没有出现大的私人造船企业。中日两国一定有什么共同的因素,使这些个体户无法成长。   在这些蒸汽船中,技术最为高超的是Kirby的神户铁工所。大阪商船成立时,那些小船主们用所拥有的船折价入股。小船主们共同估价的结果是,工部省长崎造船所的船每吨114元,工部省兵库造船所是97元,神户铁工所则高达168元。   行文到此,本章的主角Kirby和神户铁工所终于浮出水面。   第五节 终于有人跳楼了   Kirby是英格兰人,早年到澳大利亚淘金,但未得志。1860年左右到上海看能不能捞世界,不久到了宁波。时值太平天国的末期,宁波是西方军队镇压太平天国的基地,靠从事仓库、旅馆、佣船、食品、杂货等业为外国军队提供服务发了点小财。随着战乱平息,他的事业也夕阳西下了。于是,1865年到横滨,看日本有没有发展机会。   到横滨依然从事旧业,给外国军舰和上岸的水兵提供服务。兵库开港后,很快在神户居留地从事类似的业务。随着钱越挣越多,开始在横滨从事建筑房地产业。这些经历和造船沾不上边,但也说明他有敏锐的洞察力,能抓住商机。他到神户时发现濑户内海的小蒸汽船活跃,这里还有大量的西方技术者,于是觉得投资造船大有希望,他看中了同是英国人R.Hagen开办的神户铁工所。   Hagen很有本事,很早就在日本开设铁工所从事蒸汽船的建造和运输。维新后,那些把持工部省的大炼过钢铁留过洋的年青武士,可能在旅途中受到了刺激,极端排外。对于外国投资,眼睛里容不下外国政府大企业这样的大梁木,也揉不进外国私人投资这样的小刺。看到有力的外国人经营的企业就买下来,让外国人走人。Hagen的铁工所被工部省收购,成为工部省兵库造船所一部。还是中国比较好,鼓励扶植外商投资。所以中国发展较快,上海外资云集。无论当时还是现在都是如此。   但Hagen继续顽强的从事造船业务。工部省见一个外资企业就灭一个,大量横滨神户的外国人企业消失了,于是大量同命相连的外国技术者集合在Hagen的旗下。在众人顽强拼搏下,Hagen的工场抵抗住了时代逆风的摧残,一枝独秀,1875年更名为神户铁工所(Kobe Iron Works)。1877年,Kirby参加合作经营。1880年后,Kirby独自经营。   Kirby接管了神户铁工所后,志向远大,要把它建成日本最大甚至远东最大的造船厂,寄托他后半人生的梦想,此时中国号称亚洲最大的造船厂已经偃旗息鼓了。他卖掉了横滨的房地产,集中资金,扩充神户铁工所的生产能力,还满世界收罗人才和技术工人。于是那些熟练的中国造船铁工被他招到日本,他有中国的经历,轻车熟路,反正中国也不造船了,这些工人没有饭吃了,正好这里可以开高工资。他准备造铁船,来一次跃进。此时工部省的兵库造船所和长崎造船所还只能造铁骨木船和简单的单式蒸汽机,海军的横须贺造船所还在造早已经落后于时代铁骨木皮的军舰。其时正值松方紧缩财政,航运市场极度萎缩,这时候大力投资更新造船设备和扩充人员,需要什么样的胆识,他敏锐觉察出了今后造船市场的动向!   滋贺县出面组织的太湖会社,并不能解决效益问题。生产力不变仅仅改变制度,并不能解决困难,西阵已经证明了。从技术角度,要提高蒸汽船的效益,就需要大船,最好是铁船,这样自重轻,有效载荷大。大船还可以装载新式的两段膨胀的蒸汽机,不仅降低煤的消耗,还功率大,提高航速,时间就是金钱!但前提是如何保证足够的货源客流。这也好办,1881年滋贺县向铁道头(相当于中国铁道部长)井上胜提出建议书,要他每2小时开行两列火车,太湖会社的船一次装载两火车的货物人员,算上停泊时间2小时内对向穿越琵琶湖,再与另一头的火车衔接。官对官,很多事好商量。   这么计算下来,新船要500吨,航速不低于15节,要两艘。这两艘划时代铁船的建造合同毫无悬念的被Kirby取得,因为此时日本只有神户铁工所才有这能力。1883年初两艘太湖丸在神户铁工所同时建造完成后,分解运输到琵琶湖再组装,取得了非常的成功。1883年9月,被太湖会社接收。两艘太湖丸的建造使神户铁工所名声大振。更难能可贵的是,船只使用的新式两段膨胀的蒸汽机,一台从英国进口,另一台则是神户铁工所自力仿制,虽然粗糙些重量大些,但完成了日本从单式蒸汽机到复式蒸汽机的技术跨越。Kirby和他聘请的熟练技术工人才能可见一斑。要知道,在此之前,中国已经能够制造两段膨胀的蒸汽机,是中国帮助日本完成了这次决定性的造船跃进!   Kirby的市场嗅觉非常灵敏,还在太湖丸建造的1882年2月,他就写信给日本海军卿川村纯义,要求能够承建海军的军舰。但排外是日本根深蒂固的传统,这封信如石沉大海。9月,Kirby再次给川村纯义写信,说他能够制造2000吨的铁军舰和相配套的两段膨胀蒸汽机,重要的是除了只需进口的铁材外,建造费的3/4不用流失到国外。这次让海军砰然心动,现在正是松方紧缩财政,海军也没有钱,对内要紧缩开支,对外要平衡贸易。   海军认真考察了Kirby的太湖丸建造情况,技术能力,认为委托Kirby造军舰能够减少进口,并大量培养本国的造船铁工。经过一连串的曲折,终于在1883年2月与Kirby签定了建造“大和”军舰的合同,此“大和”不是后来太平洋战争中的世界最大的军舰“大和”。这非常不同寻常,在对外国人高度警戒的日本,一下子让Kirby签了两个关键性的铁船跨越合同。1883年11月,大和正式起工。但是,同年12月,神户铁工所的资金链突然断裂,Kirby欠了香港汇丰银行25万5千美元的债务,跳楼自杀了!   经过改革,日本终于建成了成功了富贵失败了跳楼的市场经济体制,市场经济果然优越,让神户铁工所象上足发条一样向前狂奔。但是,跳楼的不是日本人。   根据与海军签定的造舰合同,如果出现意外,责任人不能履行合同,将由海军接管工厂继续建造。于是,日本海军不费吹灰之力接管了这座现在亚洲最大的造船厂,包括里面的设备和人员。日本捡到30名中国熟练造船铁工之后,又捡了个超级大馅饼!   Kirby跳楼是市场经济的伟大胜利。有跳楼的压力,Kirby做事必然尽心尽力,认认真真,当然不会象日本工部省那些官僚们拍脑袋想当然。工部省洋跃进失败好解释,是官僚好大喜功,又不是花自己的钱,成功了自己又不富贵失败了又不跳楼,是制度之殇。但他为什么也失败了呢?   还是回到技术问题讨论。Kirby建造2000吨的军舰,是500吨太湖丸的4倍。4倍的体积,尺寸是1.6倍,面积是2.5倍,分别是二次方、三次方的关系。建造的船扩大,配套的起重、运输设备都要扩大,造船面积需要大约原来的3倍。现在虽然不清楚当年Kirby扩充生产能力时投资了多少。可以类比的是,同时期兵库造船所投资用于1200吨铁骨木船建造的船架,是15万元。Kirby造的是铁船,吨位更大,船架的投资应该更大些。后来三菱长崎造船所投资建设的相当大小的船坞,是18万元。相关造船设备投资通常是船坞船架的3倍。当然考虑到Kirby是私人企业,各方面都会厉行节约,但再怎么估算,60-70万元的投资是起码的。   工部省长崎造船所的技术员佐立二郎,这段时间被工部省派遣视察阪神地区工业的状况,看看松方紧缩财政是怎么涂炭人民的。佐立二郎视察神户铁工所大约在1883年初,他留下了宝贵的视察记录:神户铁工所的场地非常狭窄,新锐的机器密密麻麻堆放在工厂里。此时两艘太湖丸已经建造结束,船台空了。大和军舰的合同已经签定,所需要的铁骨铁板已经向英国定货了,但还没有到,大和的建造还没有正式开始。但是,员工都很忙碌,忙于加工大和上的各种装备和部件,但还是有不少设备人员停工待料。周围工厂都开工不足,这里忙碌显得很难得。Kirby又在没有定单的情况下,开工建设第三艘太湖丸。   从佐立二郎的证言里,确实可以发现Kirby的资金紧张,所以场地狭窄。熟练工人是Kirby花大价钱聘请的,即便放假也要支付高额工资,于是材料没有到齐,没有正式开工时,依然要加紧生产。佐立二郎感叹,他所在的官营工厂,就不需要为资金紧张和开工率发愁。为了不让人员设备闲着,Kirby冒险开工生产第三艘太湖丸。很显然这第三艘的材料是前一年已经预订好的。这些向英国订购材料的费用Kirby已经支付了,要偿还购买高价机器的贷款,必须维持开工率,员工的工资也要支付。要命的是,为了制造大和1600马力二段膨胀蒸汽机的大型低压汽缸,还购买了大型精密加工设备。这些都需要巨大的投入,Kirby的资金链非常紧,他在赌市场。   终于,第三艘太湖丸找到买家了。大阪商船筹划成立时,中村新次郎等几个小船主坚决反对加入,他信奉市场经济。他要更新船只与大阪商船竞争,于是看中了这第三艘太湖丸,命名为朝日丸。但他只愿意支付少量的定金,完工后才全额支付。海军方面,根据合同,大和的货款是39.9万元,分六次支付。第一次是合同签订10日内支付6.5万,铁骨铁板到达后7日内支付6.5万。Kirby接收了两次共13万的货款,但终于没有等到第三次付款,资金链断裂,跳楼自杀了。   实际上,后来的发展证明Kirby赌市场的方向非常正确,就是运气差了一点,如果他能多等一会,就会柳暗花明富贵发达了。但是,日本人没有给他这机会。有人甚至怀疑Kirby是被海军谋杀的。海军实际上在太湖丸建造之初就开始注意Kirby了,做了周密调查,不会不知道Kirby资金紧张。大和的合同签定时间恰到好处,正好是太湖丸建造结束,Kirby急着找米下锅。合同中的霸王条款,也让人起浮想连篇。大和是放在Kirby身上最后一根稻草。精明的Kirby大概能计算出来他能赌过去,但政府如果在他调动资金时做点手脚,就足够要他喘不上气。这口气终于没有喘上来。   海军接管神户铁工所后改名为海军小野浜造船所。在海军管理下,大和舰和朝日丸继续建造完成。海军把小野浜造船所作为技术学习传播基地,向工部省的兵库造船所和长崎造船所等日本其它造船所提供技术和人才。30名中国熟练技术工人,假Kirby之手,实现了日本造船的关键大跃进。跃进完成之后,外国的技术人员和技术工人都被一扫而光,卸磨杀驴了。   类似的事发生在1930年代。日本维新以来一直极端仇视外资企业,但关东大地震导致铁路被破坏,长期不能恢复。于是购买美国的汽车,要FORD和GM在日本投资设立汽车厂。但好景不长,日本政府灾难过后好了伤疤望了疼,把FORD和GM赶走了,人员和设备被丰田和日产接收,来了一次国产汽车大跃进。不过这次是明火执仗,不象造船大跃进是来阴的。   第六节 开花结果   坚决不从的中村新次郎想通过新式的朝日丸与大阪商船竞争,结果如同螳臂挡车,自取灭亡。不到一年,1884年底,朝日丸就成为大阪商船的战利品。但就不知道中村新次郎本人的下场如何,不知道是否也在市场经济中跳楼了。中村新次郎手中虽然有利器,但面子小,没有办法调动铁路,不能保证足够的货源,对抗不了有政府背景的大资本。   朝日丸被大阪商船接收后,营运成绩非常好,于是想以此为基础大规模更新船队。但大阪商船没有钱,向政府申请补助。讨价还价之后政府给大阪商船8年期,年5万元的补助。大阪商船反过手来,以这政府补助做抵押,向三菱再借款40万元。并且,这些新船都由政府的造船所承建,所需费用分期付款。大阪商船空手套白狼的手法可见一斑,在市场中自由竞争的中村新次郎就没有这好事了。从1885到1891年,大阪商船共订购了11艘铁船。如果Kirby能等到这笔订单,就大富贵了。这11艘铁船逐次推动日本造船技术的进步,后期的船为钢船,装备日本自产的三段膨胀的蒸汽机,吨位达到700吨。这11艘船的首艘为第四艘太湖丸,依然由海军小野浜造船所建造。建造过程中,其它造船所的人员现场实习。然后,其它船只由长崎造船所和兵库造船所建造。   三菱有政府首脑大久保利通和大隈重信撑腰,通过1874年台湾出兵和1877年的西南战争,三菱得到了很大发展。1878年大久保利通被暗杀,1881年大隈重信倒台,三菱失去了强援。政府内部批判三菱的呼声高涨,说它搞垄断。于是1883年,农商务大辅品川弥二郎组织共同运输会社,在政府强力补助下与三菱竞争。三菱也不能坐以待毙,1884年向工部省租借了长崎造船所,维修改造三菱的船队,提高竞争力。中国提高竞争力的办法是提高人的积极性,日本则是如何改进机器的效率,这里又体现出来了。这种由潜意识驱动的举措,反映了经过大炼钢铁之后的日本,思想认识与中国已经截然不同了。竞争的结果,使横滨到神户的船票降到只有0.25元。我们可以比较一下,类似航线十余年前的价格,这十余年蒸汽船进步如斯。   但是,三菱和共同运输出现了巨大亏损。经过一连串政治斗争,三菱和共同运输合并,1885年成立了日本邮船会社,资本1100万元,拥有蒸汽船58艘,其中14艘是超过1000吨的新船,还有11艘帆船。当时蒸汽船的性能还不能全面取代帆船。并由政府保证每年8分利益的补助。但是,作为三菱支柱的海运业被独立出去,大量的员工也被划归新会社。三菱从也得从,不从也得从。日本就是这样,专制独裁,权力不受制约,侵犯私人产权。侵犯产权的结果,三菱的创始人岩崎弥太郎一口气没有喘上来,年纪青青50岁就死了。中国历史上就没有发生过类似的事,一直是民主宪政的国家,保护私人产权。所谓的抄家,那都是因为有案底,遵循法律程序。   岩崎弥太郎的弟弟岩崎弥之助成为三菱第二代社长。三菱向何处去?他给大藏卿松方正义写信,要求能把工部省的长崎造船所低价处理给他。这事好商量,因为岩崎弥之助和松方正义是儿女庆家。于是,1885年,长崎造船所作价45.9万元处理给三菱,还分50年付款。更名为三菱长崎造船所,后发展成三菱重工。不久,日本邮船会社又回到了三菱集团。岩崎家族与日本政治及商业高层人士有广泛的婚姻联系,不知道回归是否与这有关。   三菱能这么干,作为松方正义的同乡和后辈的川崎正藏也如法炮制,1886年接收了工部省兵库造船所。川崎正藏是萨摩出身的商人,被萨摩委托从事琉球砂糖运输贩卖。维新后被新政府任命处理琉球藩的业务。新政府采纳了他的不用武力,而用怀揉的办法征服琉球的建议。1879年,琉球藩成为日本的冲绳县,他居功第一。1878年,在松方正义的援助下,川崎正藏在东京官有土地上设立造船所,1886年接收了兵库造船所后,所有设备人员转移到神户,形成川崎造船所,后发展成川崎重工。现在中国铁道部购买的CRH新干线,就是川崎重工生产的。川崎正藏还办航运,成立了川崎汽船,最后形成了大型的川崎财阀。1890年日本宪法颁布设立国会,川崎正藏成为贵族院议员。川崎家与岩崎家也是儿女庆家。   作为现代日本产业支柱的三菱重工和川崎重工,它们的技术源流是Kirby的神户铁工所,是Kirby聘请的30名中国熟练技术工人,是江南制造总局和福州船政局,CRH新干线上实际也有中国的血脉!但中国实现技术跨越后却放弃了,因为不符合市场经济比较效益。读史到此,非常感慨,历史常常就是这么造化弄人。   三菱和川崎是商乎?官乎?官商乎?日本对它们的称呼是“政商”。所以就不难想象,没有背景想在市场中混的中村新次郎为什么会失败了,外国人Kirby的命运也是一样。中国也有这样的“政商”,也是一样把国家财产想办法捞到自己腰包。但是,日本的“政商”在为自己捞之余,会发展实业“造东西”,实实在在为民族创造财富。而中国的“政商”则是发展经济,什么来钱快效益好干什么,于是热衷于股票房地产,或者发挥比较优势做买办。这大概还是与中日两国的文化差异有关。日本经历了大炼钢铁,对发展生产力的认识就是造东西。中国还是传统的,以为挣钱多了生产力就发展了。所以在中国一提发展生产力就是如何挣钱,日本则是如何造东西。   大阪商船的新船主要由三菱长崎造船所和川崎造船所承建,在建造过程中磨练提升了技术。1891年后,大阪商船的船只建造结束,新船建造几乎停止,年间总造船量不足百吨。那个时代,日本国内蒸汽船的市场还是太小,一方面是蒸汽船还需要与帆船搏斗,另一方面则是国内造船的技术价格工期与国外还有差距,许多的船在国外订购。大阪商船在国内建造,是因为政府有优惠的政策。Kirby的死实际与这有关,造船需要大量的投入,但却没有稳定的市场,无法维持开工率。   遇到这种情况,Kirby的私人船厂只能死亡,这也就是为什么个体造船企业发展不起来的原因。三菱长崎造船所和川崎造船所则业务主要集中在修船和对船舶的改装,时代发展太快,新船很快就会过时,需要不断维护改装,比如更换新的蒸汽机跟上时代的步伐。对船舶尤其是大型船舶的改修,为将来自行建造大型船舶打下了基础。   造船所的业务也基本只存在于集团内部。以三菱长崎造船所为例,1885-1898年,主要还是来自兄弟会社,日本邮船会社和大阪商船的业务,当然还有三菱自有的船舶,它们占了约90%,其它还有政府的船只,真正民间的船只不足5%。作为后发国家日本,国内市场非常狭小,只能这么大而全小而全,自给自足,自产自销了。在市场中搏击的私人造船厂就没有这样的发展环境,不可能发展壮大。   在这空白期,三菱没有忘记新的跨越。大阪商船还只是几百吨的中小型船舶,三菱自己的1000吨以上的大型船舶还不能建造。三菱采取的新跨越方法是,向国外订购大型船只时,派遣这些有实际造船经验的工人去国外造船现场监工,从中领悟新的技术诀窍。经过一番磨练之后,1894年初,三菱开始新的跨越。1592吨,装备新式三段膨胀蒸汽机,835马力,二重底的钢船,须磨丸开工。但这艘船不过是三菱社内的运煤船,造船厂闲着也是闲着,正好把新学来的技术练练手。   日本海军横须贺造船所也经历了一样的过程。从Kirby的神户铁工所实现了铁军舰的跃进。然后再向国外订购新军舰时,派有实际经验的人现场实习,提高技术,回国后造更大的军舰。在从英国购买的浪速級基础上自行设计,1890年开工,1894年3月建造完成的“秋津洲”,3150吨,8400马力,19节,装备中小口径的速射炮。针对中国铁甲舰定远和镇远建造的“松岛”级三景舰,“松岛”、“岩岛”1888年初在法国开工,然后第三艘“桥立”在日本开工,1994年6月建成,4217吨,5400马力,速度16.5节。   就这样,中国培育的近代造船种子,被市场经济所不容所摧残,于是流落到日本生根发芽开花结果了。但反过来却给中国带来无穷的灾难。   第七节 理性 Vs 激情   甲午战争的失败,中国人的反思就是大清如何封建专制腐败,比如西太后挪用海军经费修花园。舰队训练不足,实弹训练如同儿戏、甚至还挖出了邓世昌在军舰上养狗、定远舰舰桥年久失修、舰炮上晾裤头等细微末节的小事,跟现在小报的野狗队有一拼。但这些与战争胜负有关系吗?   不专制腐败。说说容易,具体怎么做?船只一动就要维修保养。时代进步这么快,军舰买来就落后于时代了,需要不断进行现代化改装。实在不能改装了,则需要改成二线舰只,或者改成民船,以充分利用一艘军舰的生命周期。实弹训练需要消耗大量的炮弹。中国凭什么做这些?靠市场经济、人的积极性?那还不如把买军舰的钱用来拉动内需,发展房地产,提高综合国力。国力提高了再买更多更好的军舰和炮弹。西太后修花园搞房地产拉动内需提高国力就是市场经济环境下理性正确的选择。这套路放在现在也非常正确,军队要忍耐,凭什么指责当时的人专制腐败?   甲午海战北洋舰队并没有失败,打退了日本舰队的进攻,完成了既定的运兵任务。中国损失的只是非主力舰只。日本旗舰,也就是那艘自产的“桥立”,挨了一颗巨弹,1/3的人员死伤,差点沉没。“吉野”被重创,其它大大小小都带伤。海战结果实际是互有得失。就当时的技术而言,即便训练充分,一次海战的结果多半靠运气,一次战役的结果远不能影响整个战争的进程。但这次真的影响了战争的进程,此役结束后,李鸿章提出保舰方针,再也不出海了。这不是专制腐败,也是没有办法,中国凭什么抢修战损的船只,补充消耗的弹药?!日本的造船厂拼命抢修船只,实现三菱第二次跨越的须磨丸只能暂时停工,全力以赴修船。釜石制铁所加班加点制铁,大阪炮兵工厂加班加点用铁赶制炮弹。日本舰队又很快重新回到了中国近海,取得了制海权。   甲午战争的主战场在陆地上,但中国没有铁路,无法通过陆地补充兵员弹药粮草,只能象日本一样靠船补给。招商局讲究经济效益比较优势,没有大船,不能远洋,租来的船还被击沉了。制海权的丧失使中国军队的处境雪上加霜。日本大型三菱船队则来去如风。无论在朝鲜半岛还是在中国本土,每次战役,日本都能集中优势兵力。   今天的我们能读到当时中国军人视死如归,或者临阵脱逃的故事,这些其实都是面对强敌的正常反应。我们长期受道德教化,读到视死如归,就联想到士兵英勇,但为什么失败了呢,联系到临阵脱逃,就是制度腐败了。实际没有那么复杂,甲午战争的命运是在船台上决定的!   是什么原因使我们放弃了船台?我们每一步都非常理性,一算帐,亏了,就放弃了。更有人指出当时根本就不应该造船台,因为不符合比较优势的市场经济原则,耽误了经济发展,甚至幻想能在市场经济的土壤里自然长出船台。如果当时有更多的钱,就可以买更多的船,就不会失败了。于是找当时中国什么地方没有实行市场经济,阻碍了经济发展。找来找去,当代主流经济学家张维迎教授找到一证据,说当年有个私人船主挂法国国旗,因为挂法国旗受法国保护,中国不保护私人产权云云。中国人始终反思不出来,是市场经济本身扼杀了中国的发展。   日本是凭着激情造船的,那是“铁道和港”的时代,要追上并超过西方,理性和经济效益则很少被考虑。西方能造,自己也能造,亏了就补贴,加强中央计划,协调规划各方面的关系,靠中央计划强力打破市场经济死锁的怪圈。当然,中国人非常反感“计划”,无论是现在还是过去,于是造不了东西,即使造了,也会虎头蛇尾放弃。当然中国也想追上并超过西方,具体做法就是挣钱,有钱了就可以买到西方最好的东西。于是,中国高度经济发展积累的银子被日本造出的“铁”抢劫了。日本抢到的银子也没有用来发展经济,提高综合国力,改善生活水平,而是用来实现铁道、船、钢铁的新跃进,奋力追赶西方。   中国的银子被抢了,依然反思不出真正的原因。甲午之后,使用日本东洋技术,实现优势互补,市场经济又导致经济飞速增长,但与日本的差距越来越大。今天,当代中国依然跳不出市场经济的宿命,运十和半导体也经历了与当年造船几乎相同的命运。即便今天的造船技术已经成熟了,中国造船在市场经济中仍然不能实现追赶。近30年后,大飞机计划重新开始,但据说又要走市场经济老路。市场中死过一回,还准备再死一次。在中国运十首飞20年后,2000年日本开始了大型飞机P-X/C-X计划,主承包商还是中国的老冤家川崎重工和三菱重工,飞机还在图面上,日本自卫队就已经有了大约100架的订单。感觉一百多年前的戏又在重演。   不知道中日两国这次竞争的结果又将是如何。
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[转载]大国兴衰之道——铁•制度•文化-(一)
sunapple 2011-6-11 12:35
大国兴衰之道 —— 铁 · 制度 · 文化 愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007 年 3 月   一、铁是国家    2006 年底, CCTV 放映了系列专题片《大国崛起》。这个据说花费 2 年多时间拍摄的专题片,讲述了历史上 9 个大国的兴衰的故事,传达了这样的理念:制度决定国家,即制度是国家。这反映了 CCTV ,也是中国精英指导阶层对大国兴衰的主流认识。   无独有偶, 2007 年 2 月 21 日 ,日本国家电视台 NHK 每周三的固定历史栏目 ( 《その時 ( 那时 ) 》 ) ,放映了日本是如何崛起的专题片。专题片题目是:鉄は国なり(铁是国家)。这是 NHK ,也是日本精英指导阶层对大国崛起的主流认识。   让我们比较一下现代中国人和日本人对历史的不同看法,铁还是制度决定国家?所谓的历史实际是当代史,是当代人对历史的看法。从中可以看出,为什么中日两国几乎同时被西方打开大门,会走上不同的发展轨道,现状是那么的不同,还可以预见未来的发展。   那是一个英国、德国、美国等制铁国家抬头挺胸,横行世界的时代。一开始, NHK 的立论就与 CCTV 不同。是铁还是制度决定国家,这是中国和日本的世界观的区别,世界观则属于文化。所以,此系列文章的副标题是 “ 铁 · 制度 · 文化 ” 。    1871 年,新成立的明治政府派出了遣欧使节团。作为遣欧使节团的一员久米邦武编的《特命全权大使米欧回览实記》中,久米邦武回想到 “ 伦敦市天上有车行驶,地下有轮疾驰 ” ,在他的眼里看到的是 “ 铁 ” 。在他的回忆录《久米博士 九十年回顾录》里,陪同使节团到英国 Newcastle 和 Sheffield 等地访问的英国外交官 Harry Smith Parkes ,临行前,对使节团一行说 “ 英国是欧洲边陲的一块贫瘠土地,无论怎么劳作都不可能得到丰富的产出。但是,自从产出了铁,制造机器,借助蒸汽的力量,兴起了工业,就成为了富裕国家 ” 。在久米邦武耳中听到的也是 “ 铁 ” 。   我们可以看到当代中国学者的研究中,当年旅欧中国人留下的文献,中国人所见所闻的是 “ 制度 ” 。可能当时的中国人也看到听到了 “ 铁 ” ,但没有留下历史的记录。人会根据自己的世界观对所见所闻进行取舍,反映了当时中国人的世界观。或者虽然有记录,但这些记录已经淹没在历史的洪流中。对历史记录进行取舍,则反映了当代中国人的世界观。所以说,所有的历史都是当代史。无论中国还是日本都是如此,这当代史的区别就体现了中国日本文化的不同。    1874 年 2 月 15 日 ,伊藤博文,当时的工部卿,甲午战争时的日本首相,提出了铁的国产化计划。在计划书中说, “ 铁道、船、一切铁制品都有必要自立制造 ” 。于是工部省开始了建设官营釜石制铁所。 1880 年 9 月,官营釜石制铁所试生产出铁成功,但由于各种困难最终失败。官营釜石制铁所的失败后文会有详细论述。   日本明治政府封建专制集权腐败,权利没有任何制约,完全靠拍脑袋凭行政力量强力推进移植各种西洋工业和工程。政府官僚首先考虑的是政绩和形象,成功了自己有利益,还可以名垂青史,确实那些明治官僚后来都名垂青史了,失败了自己不用承担责任。这些项目失败的多,成功的少,经济效益低下,官营釜石制铁所则是其中最大的失败。近代工业项目失败导致政府财政困难,还导致进出口贸易急剧恶化,因为需要进口大量的铁做原料。为了转嫁财政危机,打击迫害 “ 士 ” 。 1877 年,士族反抗到了极点,爆发了西南战争。战争的结果,士族的反抗被镇压。内战使政府的财政更加恶化,只有靠多发纸币维持,导致剧烈的通货膨胀,政府处于崩溃破产的边缘。   为了挽救危机, 1882 年松方正义出任大臧卿,施行紧缩财政。对内紧缩开支,抑制通货膨胀,对外则平衡贸易,削减贸易赤字。工部省推行的铁路、造船等现代工业需要进口大量的铁,官营釜石制铁所生产的铁不能满足近代工业的需要,这是官营釜石制铁所失败的原因之一。 “ 如果今日的放任风潮,会给国家酿成大害,会遭遇不可挽救的危机! ”   松方正义紧缩财政的结果,使日本经济遭遇了很大打击,但 1886 年开始日本经济从谷底奇迹般回升恢复。于是,松方正义紧缩财政是好是坏,史学家们现在都没有定论。推动日本经济从谷底回升的主要力量是政府很少干预的传统产业,占总贡献的 95% 。而政府推动的近代工业则效益低下。市场经济的高效率在这里可见一斑。    1894 年,日本在甲午战争中获胜,获得 2 亿多两白银的赔款。日本政府突然有钱了,于是 1897 年决定在福岡县八幡村创办官营制鉄所。吸取官营釜石制铁所失败的教训,这次成套引进国外的设备和操作人员,而不是官营釜石制铁所的土法上马。 1901 年,官营八幡制鉄所第一座高炉建立,伊藤博文等日本政府政要出席开业庆典。    1901 年 11 月 30 日 《东京经济杂志》这么描述同年 11 月 18 日 开始作业的情况 “ 熔铁炉的炉门打不开,溶解的铁不能流出,失败,两院议院、当局大臣等都目瞪口呆。 ” 日本只引进了技术,却没有改革官办体制,失败是必然的,这是 “ 体制 ” 问题。不改革体制是不会成功的,这是中国人的认识。   但日本人却认为是由于使用外国设备和外国技术者,这些技术实际是 “ 盆栽 ” 技术, “ 盆栽 ” 的意思是不适合环境气候,也不能自我繁殖生长,不适合日本的矿石和燃料。巨额投资建设的溶铁炉不能生产铁,日本就不能进入现代文明国家的行列。这是日本人的世界观。中国人的看法是不改革体制就不能成为现代文明国家。   原东京帝国大学的教授野呂景义因为污职辞职,看样子官僚主义下腐败是必然的。 ……1904 年 7 月,改造后的第一号高炉重新点火成功。这座高炉经过了 60 年的岁月, 1961 年才被拆除。   官营八幡制鉄所成功制铁后,并不表示日本已经进入了文明国家的行列。铁要加工成各种型材,如铁轨、船板、型钢等。野呂景义死后,国产铁轨相继出现破损 ……1930 年 1 月,日本终于实现铁轨的完全国产化。。その時 ( 那时 ) ,日本迈入了文明国家的行列!   日本自认为成了现代文明国家。但对外表现却一点也不文明,凭借着钢铁的力量, 918 占领中国东北。官营八幡制鉄所的技术人员被大量派遣到满州,修铁路建钢厂,积累了大量的经验、数据、图纸。官营八幡制鉄所的体制落后,效益低下,需要大量政府的补贴。政府的补贴实际是国民的税金,民脂民膏,导致日本国民极端贫困,大量的人移民满州,现在还有残留孤儿问题。    1945 年,日本战败,一片废墟。战后的复兴首先从钢铁开始,煤钢倾斜生产。大量的技术人员带着资料数据图纸回到日本,研究设计制造了新干线的铁轨。在钢铁的带动下,造船、建筑、汽车、新干线,这些铁制品把日本带入了发达国家的行列。   节目的末尾展示了野呂景义的名言: “ 「現代の進歩は表面的なものになってはいないだろうか?  鉄というしっかりした幹を持たない産業という樹木が、果たして枝や葉を豊かに繁らせることができるのか。しっかりと考えて頂きたいのです」 ” 译文:现代的进步是表面的东西吗?产业树木没有铁这样牢固的根干,能够枝繁叶茂,果实累累吗?请好好考虑。   此节目后不久,陪同中国来的亲朋好友从新桥出发,游览东京湾。新桥是日本第一条铁路诞生地,有个不起眼的铁道唱歌纪念碑。一行人对东京湾的景色所折服,这才是现代化的国家。友人说日本还是有钱,还是制度好,中国需要改变制度。看起来,中国从 CCTV 到普通百姓都是一样的认识,这是 “ 制度 ” 问题。   我说,这不是制度的问题,而是文化的问题,无论怎么改变制度都解决不了。同样的景色,日本人看到的是 “ 铁 ” ,确实能直接看到大量的铁,正在施工的高楼大厦是钢结构,正在填海造地的是钢铁机器,已经建成的肯定也是铁。中国人看到的却是 “ 钱 ” ,如何改变体制挣钱,然后买这些铁。钱不过是纸,挣钱不过是从这口袋转移到那口袋,并没有创造什么财富。挣钱的结果,是中国需要消耗大量的资源买日本的那些铁,新近购买的高速列车 CRH 其实就是一堆铁,对会造的日本人来说。不会造铁,中国永远不会现代化。没有造铁的意识,无论怎么改变体制都是不行的。   与日本官营八幡制鉄所近似的是洋务运动时期张之洞创办的汉阳铁厂,比八幡制鉄还早 7 年,曾经是亚洲最大的钢铁厂。看样子大清确实很有钱,八幡制鉄实际也是大清 “ 援助 ” 的。它也是遇到与八幡制鉄一样的问题,洋设备与中国的矿石煤炭不合,生产出的铁轨不满足要求,没有买主亏损严重,最后倒闭。中国也想到过制铁,但却中途放弃了,这是为什么?制度问题还是文化问题?这里附录一篇当代主流经济学家梁小民对汉阳铁厂的认识,读者大概可以想象,当年的中国主流经济学家肯定也是类似的认识。于是,当时中国现代化的道路被中断了。现在中国现代化的道路也被中断了,因为那是主流观点。   但问题来了,为什么中国和日本会有这么巨大的认识差距,它的历史演变是如何的?知道历史就可以知道现在,知道现在就可以知道未来。下面的章节,主要以日本的近代历史为线索,探讨 “ 铁 · 制度 · 文化 ” 是如何相互影响演进的。铁 · 制度 · 文化的变迁,推动中国日本在不同轨道上发展。这系列文章会很长,资料数据会很详实。当然,可能需要读者具备一定的工学知识,我会力求通俗易懂。    下章预告《大炼钢铁》   附录:   财经频道 左右间财经评论 经济茶座 梁小民:张之洞与汉阳铁厂 来源:商界 - 中国商业评论 作者:梁小民   近代工业化,只与市场经济相容,以封建政府推动工业化绝无成功之望。   作者简介:北京工商大学教授   欧美国家的工业化是由资本家启动并推进的,走了市场经济之路,最初的投资主要来自原始资本积累。      尽管原始资本积累是 “ 火与血 ” 的过程,充满了罪恶,但历史证明,由私人推动工业化是正确的。中国的工业化是由官员启动并推进的,走的是政府亲历亲为的计划经济之路。   私人与官员推动工业化的目标是完全不同的:私人投资于工业的目的是为了实现利润最大化,这就要按经济规律办事,精于成本 — 收益分析,从而实现资源的有效配置。换言之,私人资本家用自己的钱投资,成功了可以大富大贵,失败了身败名裂,非跳楼不可。有这种动力与压力,做起事来不能不认真。官员推动工业化的目标是强国,只要能办成,花多少钱都在所不惜。况且,花的又不是自己的钱。成功了可以在现时升官,未来名垂青史,赔了也不伤及身家性命,官照当,福照享。这不同的路径就决定了工业化的不同命运。   洋务运动的李鸿章、左宗棠、张之洞正是中国早期工业化的推动者。其结果如何呢?张之洞办汉阳铁厂就是一个典型的案例。   指导思想错误   在晚清官员中,张之洞是开放的,他想通过办工业来拯救日薄西山的大清王朝。他担任湖广总督时筹办了炼铁、炼钢、纺纱、缫丝、铸造银元等厂。《清史稿 • 张之洞传》说他 “ 莅官所至,必有共作,务宏大,不问费多寡 ” 。一位饱读四书五经,对现代科学、技术、工业、经济知之甚少的人,用政府的钱去办工业,会有什么结果是可想而知的。   张之洞想办钢铁业,始于他担任两广总督时。他看到洋铁之入超,一年达 230 万两白银,遂写出《筹设炼铁厂折》。他委托清政府驻英大臣刘瑞芬与英国谐赛德公司签订合约,制造炼铁大炉两座,日产生铁 100 吨,并随附炼铁、炼钢、压板、抽条,及制作钢轨的机器,共 83500 英镑。这一计划中的炼铁厂原定设在广州城外的凤凰岗,而两广地区缺乏铁矿和煤矿,多亏机器运回之前,张之洞调为湖广总督,继任的李鸿章以广东产铁不多为由不办,否则失败是一开始就注定的。这种偶然并没有改变张之洞办铁厂失败的结局,不过失败的代价不由两广人民承担,而由湖广人民承担。   张之洞调任湖广总督之后,炼铁厂计划移至湖北,这就有了以后的汉阳铁厂。张之洞以 “ 务宏大,不问费多寡 ” 的思想来办汉阳铁厂,又对钢铁业一无所知而自以为是,一切由他决断,这就使办汉阳铁厂从一开始就是一场耗费巨大的闹剧。钱花得很潇洒,但结果并不妙。这似乎成了以后一切官办企业共同的特点。   技术失误   先来看选址。湖北的铁矿在大冶,这是光绪元年就由盛宣怀雇的英国工程师勘探出来的,并由盛宣怀卖给了张之洞。张之洞把铁厂办在了汉阳,与大冶的运输距离为 120 公里 ,每日产铁百吨,所需铁砂的运费就达 60 多元。而且,汉阳附近无炼铁所用的焦煤。马鞍山的煤虽产量大,但所含灰份与磺质太多,无法使用。江西萍乡的煤是盛宣怀接手汉阳铁厂后才发现的。这就只能用河北开平或国外进口的焦煤。加上运输费用,每吨焦煤要白银 16 ~ 17 两,而进口铁在上海的售价才白银 30 余两。   把炼铁厂选在汉阳已经错了,张之洞又坚持将厂建在大别山麓。这里地势低洼而潮湿,必须先垫高地基才能建厂。共填了一丈多高的土,填土用 30 余万两白银,相当于包括购买机器及运费在内的建厂经费 300 万两白银的 1/10 。手笔是够大的,用钱也相当可观,哪一个私人资本家会做这等蠢事?   建好了厂要买机器。炼铁炼钢用什么设备是有技术要求的。钢的含磷量超过 0.2% 质量就不高,容易断,因此,要根据所用的铁矿含磷量来决定采用哪种设备。当张之洞订设备时,刘瑞芬公使就打来电报,要求把铁矿的样本送至英国检验,以便确定制造哪种设备。但这时大冶铁厂尚未开工,张之洞又担心运去矿石耗费时间,只想早日开工,竟告诉对方,什么炉子方便就制造什么,我们中国什么矿都有。结果英国运来的炉子不适用,汉阳铁厂产的钢铁易脆裂折断,不能用于锻制或铸造,制造的钢轨也无法使用。钢铁质量差,价格当然就上不去。光绪二十年,汉阳铁厂的钢铁上市。当时进口钢铁每吨售价 30 余两白银,汉阳厂的产品每吨 23 两白银都无人问津。   制度之殇   官办的企业就是官场衙门的翻版。中国社会发展到晚清是官场最腐败的时候。由张之洞办汉阳铁厂,自然又是一个衙门。不懂企业的官员当政,专家就没有发言权。官员任用私人,公款消费,贪污肥己。一位洋人一针见血地指出,中国的洋务是绝对办不成的,因为 “ 中国的官员不是在办洋务,而是在发洋财 ” 。无论张之洞个人的品质操守如何,他办的企业是无法避免低效率和贪污的。有兴趣的读者可以看看唐浩明先生的历史小说《张之洞》。《张之洞》虽然是小说,还是反映出汉阳铁厂之混乱和贪污成风的状况。这样的企业即使没有选址、选设备这些技术上的失误,也注定是要失败的。汉阳铁厂开炉生产仅仅 4 年,累计的亏损已经达到 100 多万两白银。无论强国的动机多么高尚,赔钱的企业只能误国。这才有以后将汉阳铁厂转给盛宣怀官督商办。   官员办企业赔了钱自然要政府和纳税人 “ 埋单 ” 。湖广包括今天的湖南、湖北二省,财政收入有限,清政府财政又困难,张之洞就用币制改革来为自己的错误 “ 埋单 ” 。当时流通的制钱重一钱,铜元重二钱七,张之洞接受陈衍的建议改制钱为当十铜元(即 1 枚铜元等于 10 枚制钱)。仅此一项就获利 1400 万银元。这种币制改革大大增加了货币量,致使物价上涨了 10 余倍。   张之洞是以 “ 中体西用 ” 的指导思想来从事洋务运动的。这就是要在维护封建体制的条件下由政府推动工业化。近代工业化只与市场经济相容,以封建政府推动工业化绝无成功之望,这就是张之洞创办汉阳铁厂失败的根本教训。 大国兴衰之道 —— 铁、制度、文化 愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007 年 3 月   二、大炼钢铁 —— 鸦片战争的冲击    1 时代背景    1839-1842 年的鸦片战争是中国近代史上的大事。中国被英国的坚船利炮轰开了大门,中国历史翻开了新的一页,开始了半封建半殖民地的进程。关于鸦片战争前因后果的研究,可以说汗牛充栋。前因无非是故步自封闭关锁国封建专制愚昧腐败落后等等。至于后果,远的是成为半封建半殖民地灾难深重,近来还有鸦片战争一声炮响,给中国送来了民主自由的先进制度云云。   鸦片战争失败,在此之前是否故步自封闭关锁国封建专制愚昧腐败落后实际已经不重要了。虽然近来有研究表明,实际中国一直以来是世界上最开放的国家。中国商品的竞争力无以伦比,挣到了世界上大部分的白银, GDP 占世界的大半,俨然是今天的美国。西方根本没有与中国进行贸易的能力和资格,只有靠鸦片平衡贸易。那么,就在鸦片战争刚结束的那个时点,中国人,或者说中国的精英阶层,对此做了什么反应?采取了什么对策进行补救,很少有文章述及。可能大清没有采取任何对策,也可能这些对策已经淹没在历史的洪流中,因为今天的中国人对此毫无兴趣。江山易改,秉性难移。同样可以想象,当时的中国人对应该采取什么对策也没有兴趣,也就是骂当事人如何封建专制腐败无能获得快感跟今天的中国人一样。于是就我所知道的历史史实是一些鸦片战争的直接当事人被充军发配。稍晚一些,就是 1851 年开始的太平天国之乱。但很难说太平天国之乱与鸦片战争有什么直接关系。即使有,那也是草根暴民对鸦片战争的反应。中国依然按照惯性运行,一步步走向深渊,或者说走向民主自由。   鸦片战争却给日本带来了巨大的冲击。下面的叙述之前,先简单介绍一下日本的政治制度。日本在狭窄的国土上,被分割成近 300 个藩国。每个藩国由一个握有强大权利的大名,和他的战士 —— 武士们统治。在人口 200 万的巨大都市江户,也就是现在的东京,将军受天皇委托组织中央政府,被称为幕府。虽然是中央政府,但幕府却只能直接管辖自己直属的占全国约 1/4 的土地。其它各藩国独立行使行政、军事、财政、司法权利,甚至还可以自己发行货币。幕府和各藩国有自己独立的武装,免不了时时通过武力解决相互间的矛盾。幕府凭借自己强大的军事力量支配这些藩国,要这些藩国承担一些劳役和义务。这样的政治形态,被称为 “ 封建 ” ,即所谓的 “ 封国土,建诸侯 ” 。虽然这句话源自中国的古籍,但 “ 封建 ” 合在一起说,应该是日本的首创。近代的很多词汇,比如 “ 民主 ”“ 自由 ”“ 科学 ”“ 经济 ” 等等,其实都是日本人创造的,然后中国人就逆输入使用了。汉字是表意文字,但缺乏严格的定义,容易望文生义,于是这些词汇在中国就远离了其原始的含意。同样被称为 “ 封建 ” 的中国,却是中央集权的国家,与 “ 封建 ” 的本意毫不相干。于是,在中国反封建是反中央集权,在日本的反封建是建立中央集权,完全是反的。   日本的经济基础是以水稻栽培为中心的农业和手工业。在日本的封建制度下,禁止土地自由买卖和自由经商。中国虽然也是农业和手工业,但却可以自由买卖土地和经商,一直就是自由市场经济,这是很大的区别。江户、大阪、京都三大都市不属于任何藩国,是幕府直辖市。各藩国在这些都市设立自己的代办机构,把本藩的土特产拿到这里自由交易,互同有无,于是这些大都市的商品经济高度发展。幕府约 300 年的时间里,只通过位于日本西南端九州岛上的长崎港,也是幕府直辖市,也就是后来挨原子弹的那个城市,与中国和荷兰贸易,并禁止与其它外部世界和国民进行接触、交流。这就是日本的闭关锁国。鸦片战争前,中国可以和任何国家贸易接触交流,只是限于广州,其实中国并不存在闭关锁国的问题。贸易集中于广州,只是管理方便。   统治日本的指导思想是儒教,这与中国相同。武士出身的知识人,对应的还有农民出身的知识人,这与中国有很大的差别。中国是民主自由平等的社会,任何人读了书就是知识分子,通过考试就可以加入政权参与国家管理。日本则不同,是固定的身份制度。身为武士世世代代都是武士,身为农民则世世代代都是农民,即便读了书也改变不了身份,于是有武士出身的知识人和农民出身的知识人之分。武士是日本的统治阶级,地位尊贵。武士可以带刀,穿武士制服,还有姓氏以显门地尊贵,此谓 “ 苗字带刀 ” ,苗字就是姓氏的意思。普通农民则没有这些特权,姓氏也没有,于是称 “ 百姓 ” 。武士对农民有生杀与夺的权利,只要依据法律。法律规定,如果农民不尊敬武士就可以被杀。那什么是不尊敬呢?由武士掌握,可能遇到武士鞠躬没有到位都算失礼,于是武士可以 “ 切り捨て御免 ” ,意思是砍了扔了免责。 “ 御免 ” 这个词流传到了今天,使用非常频繁。比如,挤电车时踩了别人的脚,就说 “ 御免 ” ,表达对不起的意思。封建时代的日本,武士把人砍了说声对不起就可以了事。中国就非常不同,是法制社会,王子犯法与庶民同罪。《红楼梦》的开始,薛潘打死了人,也得吃官司,虽然后来薛潘免责,但也是依据法律程序正义处理的。武士也分三六九等,上级武士对下级武士也有这些特权。   于是,幕末维新的时代,西学东进,农民出身和下层武士出身的知识人,打出了 “ 民主 ”“ 自由 ”“ 平等 ”“ 法制 ” 等旗帜,为社会下层争取权利,后称 “ 自由民权 ” 运动。后来,中国的知识分子学到这些日语的汉字词汇,望文生义,为社会精英谋权利了,对社会下层则骂 “ 民粹 ” 。同样的旗帜,但目的内涵和日本完全相反。这些都是后话了。    2 睁眼看世界   武士从小就阅读中国的典籍,思考用中国哲学来治理藩政。对他们来说,中国不仅是简单的外国,而是一个超级巨人,是包围自己的世界中心。对西方学问感兴趣的武士还到长崎与荷兰人接触,学习西欧的科学。可能武士经常打打杀杀,免不了伤病,于是特别对西方医学感兴趣。他们学荷兰语,读荷兰书,被称为 “ 兰学 ” 。随着西方船只越来越多在日本近海出没,西方的压力越来越大,兰学逐渐兴盛。在江户、大阪等地也出现了兰学塾。   日本唯一的通商口岸长崎港附近的佐贺藩,承担保卫长崎港的任务,当然这是幕府的命令,费用由佐贺藩自己承担。在漫长的 300 年的和平时间里,武士们也没有忘记战斗的职责。从在长崎港的荷兰人那里听到中国鸦片战争战败的消息后,给武士们的心底带来了巨大的震撼和威胁,这个巨人被西欧轻松打败了,直接本能的反应是扩张军备,下一个可能是日本!    1842 年,佐贺藩设立了 “ 兰传石火矢制造所 ” 。石火矢就是大炮的意思。模仿进口的荷兰青铜大炮,秘密聘请荷兰人做技术指导,铸造荷兰式的青铜大炮,准备同西欧作战。反应真快!   其实日本在战国时代已经大量使用火器了,最初的火器是从葡萄牙人手里得到的。但这些火器已经完全落后于时代了。于是学着仿照荷兰的青铜大炮,但此时的欧洲正好开始从铁向钢时代转变,导入西欧技术制造的青铜大炮已经完全落后于时代了。幻想用青铜大炮战胜西欧是非常可笑的,但却是日本近代工业化的起点。   铜的价格高昂,短期大量造炮使铜价急速上扬。即使象佐贺藩这样富裕的藩,财政也负担不起。于是开始摸索比铜价格更低,强度更好的铁,用铁制造大炮!佐贺藩从长崎港的荷兰人那里得到一本 1825 年出版的荷兰人的书《 Liège 炮兵工厂的大炮铸造法》。 1847-1852 年间,日本出现了这本书的三种译本,《铁汞全书》《西洋铁汞铸造篇》《铁汞铸鉴图》。开始是手抄本流传,后来《铁汞全书》和《铁汞铸鉴图》 有木版印刷发行。最初的《铁汞全书》 的翻译者,其中一人是杉谷雍介,他是佐贺藩铁炮铸造事业的主任技术格。从此书完成时期看,正好和佐贺藩转换制造铁炮的时期吻合。大概是边造炮边翻译。短时间有三种译本流传,说明关心的不止是佐贺藩。日本人开始睁眼看世界了。   中国睁眼看世界的第一人是林则徐,他最有价值的工作是他组织翻译了 1836 年伦敦出版、英国人慕瑞所著的《世界地理大全》,命名为《四洲志》,成为近代中国第一部系统介绍世界自然地理、社会历史状况的译著。 1841 年,林则徐被流放途经扬州时,遇到了学识渊博的友人魏源,便把《四洲志》等有关资料交给魏源。魏源随后编出《海国图志》,书中概括了 “ 师夷长技以制夷 ” 的著名思想。   睁眼看世界的结果,中国人和日本人的认识都是相同的 “ 师夷长技以制夷 ” 。只是日本的更具体些,这夷之长技就是造大炮。可能是因为武士是耍刀的出身,对具体的器械敏感些。但下面的差距就体现出来了。     3 大炼钢铁   认识到了只是心动,心动不如行动。佐贺藩首先按照荷兰人的书建设了铸造大炮用的熔铁炉 —— 反射炉,把心动变成了行动。受佐贺藩的影响,与佐贺藩同在九州岛的萨摩,接着是水户,学习佐贺藩建设反射炉,然后波及到长州、菲山、冈山、鸟取,最后还把豪农和商人卷了进来,发展成了席卷日本全国的大炼钢铁运动 —— 大炮铸造运动。   这场大炼钢铁运动,从外因来说是由于西方外来的压力引起,内因则是日本的幕藩封建体制。邻居藩有大炮了,如果自己藩还一心一意谋发展,闷头发大财。那么,如果藩国之间因为什么矛盾争执起来,刀枪相见,那钱肯定是属于有大炮的。于是,你造大炮我也得造。藩国造了,幕府也得造,要不然就没有军事优势支配那些藩国了。   这场大炼钢铁运动的技术源泉虽然都来自那本荷兰人的书,是一次向日本的技术转移。但是,没有进口一台外国设备,没有聘请一位外国人进行技术指导。当时外国的精英和优秀技术者都集中在中国捞世界,到日本的只是些等外品,聘不到是很正常的,这方面后文会提及。日本武士们组织传统的职人、铸物师、大工、陶工、石工,土法上马。根据这书上登载的示意图,建设熔铁反射炉,然后根据书中的说明一字不差的操作反射炉,熔化生铁,铸造大炮。   土法上马违背科学规律大跃进大炼钢铁必然失败。萨摩藩的第一号反射炉,试运行时,炉内的耐火砖不耐高温而脱落,并且基础不牢,炉体逐渐倾斜,最后只有解体。水户藩建设的反射炉上的烟囱被台风吹倒。武士们对反射炉这样巨大建筑所必要的基础和强度的知识一无所知,只按照书本上的示意图施工的结果。   更加困难的是反射炉运行后,熔铁的注入,大炮的制造。《铁汞全书》 的翻译者杉谷雍介留下了宝贵的初期运行记录,后被人编辑出版,名为《反射炉的由来》。这本书记载了 16 次试运行记录,全部失败。   第一次填铁 900kg ,只有大约一半融化,铁水向注口流动时变成糊状,阻塞了注口,最后只有 30kg 的铁水流到铸型,试验失败。   失败的原因显而易见是炉温不够。于是尝试各种办法提高炉温。终于在 5 个月后,第五次试运行时,成功用核铸法铸造出了第一门大炮。所谓的核铸法,是在炮膛的位置放一中子,在铸造过程中形成炮膛。虽然依然只有一半溶解,可以想象当时杉谷雍介成功的喜悦。但随后的大炮试验,装火药 700 钱,大炮炸裂!   荷兰人的书上说核铸法造的大炮强度低,应该用实铸法。所谓的实铸法则是铸造出一个实心的圆柱体,然后用钻刀开孔,形成炮膛。荷兰人的书上记载了钻床的示意图,佐贺藩调集大工土法上马制造钻床,水车驱动。终于在第 3 年 3 个月的时候,第 12 次试验记录了土钻床的工作过程:开始一昼夜能进刀一尺多,但水车经常出故障,修理耗费了大量时间,最后用了一个半月时间才完成大炮开孔。试射时,铁弹重 1800 钱,火药 1000 钱,大炮破裂!   《反射炉的由来》记载了 3 年 7 个月时间的 16 次运行的记录。这期间,虽然每次铸件的质量都有少许改善,但没有一次大炮试射成功。总共核铸 3 门,实铸 8 门,共 11 门全部破裂,此外还有穿孔一门,断头一门,还有 4 门没有加工。   累累失败的记录,杉谷雍介冷静的观察,观察生铁的熔解情况,注口熔铁的颜色,破裂断口灰色的浓淡,调查汽炮的状况。与书中的记载比对,查找原因,寻找办法,改进工艺 …… 。现在的日本经济技术史学家们看到这些记述,对先人所呈现出的近代科学精神所感动! 100 余年后,中国也有一场类似的土法上马大炼钢铁运动,也留下了失败累累的记录。面对这些失败的记录,当代中国学者脑海中呈现的词汇是 “ 愚昧落后无知,不按客观规律办事 ……” ,说明当代中国学者的 “ 科学精神 ” 已经死亡,或许 “ 科学精神 ” 从来就没有过。 经过不断失败, 1852 年,佐贺藩终于制成了能用于实战的铁炮,到明治维新止,大约制造了 200 门大炮,竟然还制造了有膛线的大炮。   同时期的中国,查阅的资料显示中国军队大约装备了一半火器,但什么样的火器不详,同样是火器,传统火器与西洋近代火器有质的区别。找到这样的一个文献:   能静居士日记(节录) (注:赵烈文,字惠甫,自称能静居士,曾国藩的机要幕客。日记全稿共 54 卷,从咸丰八年五月四日起至光绪十五年六月二十日止,前后 32 年。)   (同治二年五月初九)初九日, …… 录王虚斋语:湘省造枪炮系包工,劈山炮每尊十三千,抬枪每支四千三百,小枪每支一千二百,铁炭在内。去年此处开局(注:开局,指设立枪炮局。),赴湘省招募铁工,彼处咨送五十名,开来工价则用点工,合计劈山炮须二十千四百,抬枪六千,小铁枪二千方够。本局计算太贵,又从湖省招来包工,同造劈山炮,计价十五千六百,抬枪四千三百,小枪一千五百,虽较点工轻减甚多,而视湘省实价尚宽数百文一件。制造之例,凡铁百斤用煤炭二百斤,谓之一铁二炭,即已宽裕,若不节省,有一铁三炭者。   从此文献看,这位曾国藩的机要幕客并没有实际造过枪炮,大概管财务和物资调拨。从 “ 凡铁百斤用煤炭二百斤,谓之一铁二炭 ” 一句看,肯定是按照传统工艺造的鸟铳,而不是西洋制法,原因会在后文叙述。   林则徐睁眼看世界,却没有在中国结实。一开始就体现了中国和日本的不同:日本是用手看世界,中国是用嘴看世界。原因可能是,中国的知识分子不动手,而工匠们又是文盲,不能知道外面的世界。睁眼看世界的日本武士,则身体力行,古来武士讲究文武双全。   看样子,中国要现代化,知识分子与实践相结合,劳动者与知识相结合是起码的要求。    4 铁改造制度,铁改造文化   大炼钢铁需要克服重重技术上的困难,克服这些困难,并不是单个藩国所能解决的,需要冲破幕藩封建结构,进行相互交流合作协同。   佐贺藩计划建设反射炉的时候,菲山藩已经建设了一个小型实验用的反射炉,开始了熔铁研究。佐贺藩建设反射炉的时,菲山藩派遣了技术者和职人协助。在没有熟练外国人指导的条件下,只有不断实验摸索,只有一次经验的人的助言都是十分宝贵的。菲山藩建设正式反射炉遇到困难时,佐贺藩派遣技术者和职人协助。菲山藩的反射炉一直完整的保存到今天。   水户藩的铸跑计划,则完全委托从其它藩聘请的 3 位兰学者做总指导。其中一人是萨摩藩的竹下清右门,是建设萨摩藩反射炉的技术人员。一人是很有名的兰学者大岛高任,来自南部藩。   南部藩,望文生义,可能在日本南部,实际在日本东北,今天的岩手县、青森县、秋田县,再往北就是北海道了,由于藩主叫 “ 南部 ” 而得名。这里有高品位的磁铁矿,群山环抱,森林资源丰富,是炼铁的好原料,南部藩是日本两大传统制铁地域之一。南部藩的首府是盛岡市。中国铁道部购买的日本 E2-1000 型新干线就运行在东京 —— 盛岡,再往北到达八户。盛岡往北约 2/3 的路段是隧道,新干线几乎不见天日,于是被称为 “ 地老鼠新干线 ” 。隧道出来则可以观赏到美丽的田园风光,于是 E2-1000 型新干线的车窗非常大。中国铁道部慧眼识珠,选择了 E2-1000 ,可以顶风冒雪,翻山越岭,法国和德国车就没有这能力了。   大岛高任 17 岁时到江户、长崎学习兰学。兰学家们密切关注佐贺藩的铸炮进展,遇到的困难,思考原因,商讨解决办法。比较一致的见解是,佐贺藩的反射炉直接使用传统方法制造的铁,这种铁溶解困难,即便溶解了也不能造优质大炮。应该使用洋式高炉从矿石制铁。于是,大岛高任提出了高炉 —— 反射炉一体方案。   传统制铁法首先出现在今天的土耳其地区,后传播到中国,经朝鲜半岛流传到日本。传统制铁法使用木炭或煤炭,温度较低,约 1500 度。煤炭中硫的含量高,会使铁变脆。根据湘军造枪炮用煤就可以判断,湘军使用的是非常古老的火器。   即便是在严格的封建制的制约下,大炼钢铁也必然催生了相互协作的必要。需要超越藩的框架进行协作交流。在江户、大阪、京都、长崎有大的兰学塾,这 4 个城市不属于任何藩,是幕府直辖地,是集中全国各地人才的场所。武士在这些地方的兰学塾学习,必然产生了与其它藩武士的友情和知识的交流,为将来打破封建割据建立统一的中央集权打下了基础。   随着佐贺藩铸炮事业的进展,深感有深入系统研究的必要。 1852 年,佐贺藩成立了名为 “ 精炼方 ” 的研究机构,研究冶金和铸造,还研究蒸汽机和蒸汽船。由佐野常民负责,通过兰学者的人脉招聘请了不少外藩的藩士,如京都的兰学者福谷啓介、 “ 机巧堂 ” 的田中久重父子、和歌山的兰学者中村奇辅等。不久,福冈藩和萨摩藩也如法炮制聘请外藩人才建立类似的研究组织。藩国开始尝试打破封建的界限。   反射炉是综合的大工程。建设反射炉必须动员组织铸物师、锻冶师、陶器师、水车师、大工、左官、右工等等,这样的工程是手工业社会没有的。手工业社会也有很大的工程,但没有这么多职业需要相互协调配合。涉及的知识不仅是兰学,还有本土的手工业技术,还需要超越藩的框架去协作管理。这种大规模不同职业的协作,孕育着打破等级森严的封建身份制度,不问身份,有能力者立前头,即便是只有一次经验者。此外,这样大规模事业所需要的资金,即便是长州、萨摩、佐贺等西南雄藩,筹集资金也非常困难。   岛原、鸟取、南部等贫穷的小藩,自己没有能力筹集建设反射炉的资金。鸟取藩则与山林地主合作建设运行反射炉。岛原则基本采取民营形式建设反射炉。水户藩聘请南部藩的大岛高任建设制铁的高炉和熔铁的反射炉,由于安政大狱( 1858-59 ),幕府强制终止了水户藩的铸炮事业。大岛高任回到南部藩的釜石地区继续建设制铁高炉。由于贫穷的南部藩出不起建设的费用,由商人出资,大岛技术指导建设。这个根据荷兰人书中的示意图,日本土法上马,后被称为 “ 大岛型 ” 高炉, 1858 年 12 月 1 日 制洋铁成功。这一天被称为铁的纪念日,大岛高任也被称做日本铁之父。   大岛型高炉对日本来说是革命性的技术进展,使用水车送风,木炭消耗只有传统制铁法的 1/3 ,传统制铁法几日操业制铁完成后,炉子会被废弃,而大岛型高炉是半永久的制铁炉。随着大岛型高炉的成功,南部藩的铁山主逐步采用了大岛型高炉。到明治维新,南部藩有 10 座大岛型高炉,附近的仙台藩有 2 座,合计 12 座洋式土法高炉,成为一大型制铁地带。它们为明治维新后建设官营釜石制铁所提供了技术和人才准备。    1871 年,大岛高任随同明治政府派遣的欧使节团参观欧美。大炼钢铁的人,耳闻目睹的西方就是铁就不奇怪了,于是就有了《特命全权大使米欧回览实記》中的记述。这与后来中国学生到法国勤工俭学非常不同,对当时中国留学生来说,刷盘子送报纸和到工厂打工没有本质的区别,就是挣钱的多少,于是看到的西方就是钱。铁改变了日本人的世界观。   幕末大炼钢铁,与明治后直接联系的项目并不很多,但重要的是对日本制度和精神的改造。大炼钢铁在政治制度上突破了幕藩的封建框架,萨摩、佐贺、长州等大炼钢铁的主力,后经过曲折的道路实现联合,成为倒幕的主力,最后建立中央集权。经济制度方面,多工种的组织协作管理,洋法土法并举,与民间资本相结合。于是我们可以看到,明治后的各种经济政策和制度,都能看到当年大炼钢铁的影子。   大炼钢铁使日本人在精神上认识到:如果做,就能成。虽然会伴随着无数困难和失败。只要组织起来,团结就是力量,就可以克服艰难险阻。道路是曲折的,前途是光明的。这些其实都是老生常谈,中国日本都家喻户晓的《西游记》其实就是讲述这样的精神。但是,真正遇到困难,却是猪八戒式的行为准则:散伙,分行李,回高老庄。   今天,日本岩手县的釜石市,在大岛高任第一座洋式土法高炉的遗址上耸立着纪念碑。纪念大岛高任的丰功伟绩,是他还有他的无数前辈团结合作,把日本带入了铁的时代,虽然历尽艰辛和失败。而中国则是另外的纪念,中国的大炼钢铁已经被彻底否定,进博物馆的是小岗村散伙分行李的誓言书。大岛的土高炉把日本带入现代化,散伙分行李的誓言书不知道把中国带向何方。   铁改造制度,铁改造文化。实际就是 “ 生产力决定生产关系,生产关系反作用于生产力 ” 。但中国人和日本人对这句话的理解完全相反。经历了大炼钢铁的日本人,这么理解:推进新的生产力发展,然后改造生产关系与新生产力相适应,新生产关系再反过来促进新生产力发展。中国后来虽然经历过大炼钢铁,但被彻底否定了,于是这么理解:因为现有的生产力落后,需要采取旧的生产关系与之配合,旧生产关系反过来推进旧生产力发展。于是,中国的改革就是散伙分行李,导致了中国现代化进程夭折。    5 大跃进   大炼钢铁除了造炮外,许多藩和幕府还制定了军舰建造计划。为了和西方舰队对抗,当然集中在大炮和军舰两部门。还有很多藩设想陆上作战,积极制造洋枪。洋枪使平民经过短期训练就可以取代职业武士,洋枪的逐步普及,一些藩还建立了不问身份的 “ 人民武装 ” ,这从根底上动摇了封建身份制度。造炮、造军舰、造洋枪成为 1850 年代一大席卷日本诸藩的军事工业运动。在这场军事工业运动中,武士们对世界的认识逐步深化。    1853 年,萨摩藩主岛津齐彬制定了洋式帆船 12 艘、蒸汽船 3 艘的一大造舰计划。和反射炉一样,萨摩藩并没有建设洋式帆船和蒸汽机的经验,可能连实物的都没有看过。洋式帆船的建设,召集领内因海难漂流到海外,见识过西洋船的渔民。而蒸汽船,则组织翻译一本荷兰人的书《水蒸船说略》,根据书上所载的图建造。在这书的末尾,萨摩武士横山安容,落款为嘉永 5(1852 年 ) 年 7 月的跋文中这么写到:   欧洲人横行世界,所依赖的仅是军舰和大炮。我们已经能够制造大炮了,蒸汽驱动的军舰还不能制造。此书根据主公(岛津齐彬)的命令翻译。我们也将可以建造蒸汽船。   此文表明,随着当时大炼钢铁造炮逐步成功,诸藩的信心逐步增长。对于比大炮复杂得多的蒸汽机,并包含复杂推进系统的蒸汽船,如果继续深入研究荷兰的原著,也能够自力制造。这是当时他们对工业的初步认识。   在萨摩藩建设反射炉处于难航阶段,为了追上已经成功的佐贺藩,岛津齐彬的名言 “ 彼も人間なり、我も人間なり(他们是人,我们也是人) ” 来激励萨摩的武士。他们是人,我们也是人;他们能造,我们也能造。看到此,让我感慨万千。读运十飞机副总设计师程不时的回忆录《天高歌长 —— 我的飞机设计师生涯》,其中有这么一段:改革开放后一次出国访问,程不时受邀讲飞机设计。随行的领导对他说:中国人造草帽还行,造飞机就算了。   岛津齐彬虽然是幕末对西方认识深刻的一位。但对于这么大的造舰计划的可行性,所需要的工业基础等几乎一无所知。对于这一点,佐贺藩主锅岛直正、菲山的江川太郎左卫门,还有大岛高任和杉谷雍介等,都没有太大的区别。推进这些事业的武士们,首先想到的是造炮,然后造军舰,由此关联产生的庞大问题则考虑不到。推动他们开始的仅仅是 “ 成せば成る(如果做就能成) ” 的精神。   不顾自己的客观条件,不尊重客观规律。 1854 年萨摩藩大跃进,基本靠自力建造了 4 艘洋式帆船和 1 艘蒸汽船。荷兰海军士官对此留下了宝贵的目击证言:   一艘约千吨的萨摩藩建造三桅帆船,根据古老的造船学教科书的图面制造,非常丑陋。从总体上看象以前东印度公司的船,各种装具不适合,所到之处都是缺陷 …… 。   这是萨摩舰队中的万年丸号。根据古老的造船教科书和漂流渔民的经验建造的。那么那艘萨摩藩建造的蒸汽船呢?荷兰海军士官这么写到:   两人到系留在我们船旁边的一艘很小的蒸汽船去参观。这艘只有 2 丈长的木船,装载着日本最初的蒸汽机。由于是最初的试验,非常不完善。从汽缸的长度判断,这蒸汽机大约有 12 马力,但漏汽及其它缺陷,实际只能输出 2 、 3 马力。   这是日本最初的蒸汽船云行丸。不顾客观条件,违反客观规律,大跃进造出的东西毫无实用性,造成了惨重的经济损失。中国人是这么评论中国历史上的大跃进的。但日本人却认为这些大跃进是日本现代化的开始,值得载入史册,虽然粗苯丑陋。   陪同荷兰海军士官参观的是长崎海军传习所的学生胜海舟。外国军人和日本武士一起参观并评论日本制的蒸汽机,这是从未有的划时代事件。 1853 年,日本开港后,原来处于对西方垄断贸易地位的荷兰面临英、美、法的竞争。于是,荷兰为了加强与幕府的关系,在长崎设立海军传习所,培训幕府和各藩的武士。佐贺藩的佐野常民就被派到海军传习所学习。荷兰还赠送给幕府一艘现代化的蒸汽船 “ 观光丸 ” ,装备 150 马力的蒸汽机。长崎海军传习所的教官由学生胜海舟陪同参观萨摩的船只,则是在 1858 年。   这位荷兰教官继续写到:一次都没有见过蒸汽机,只根据简单的图面,能制造这样机关的人才能非凡,感到非常吃惊。   当代日本人读到荷兰教官的记述,会有相同的感想,仰慕先人的才能和成就,先人为日本的现代化奠基。但当代中国人则彻底批判先人的大跃进,两相对比,就可以知道为什么中国不能现代化的原因。   在 “ 成せば成る(如果做就能成) ” 精神驱动下建造云行丸的武士们,到长崎研究荷兰赠送的 “ 观光丸 ” 。佐贺藩的杉谷雍介和精炼方的田中义右卫门也到 “ 观光丸 ” 做严密研究,他们也有大跃进土法造蒸汽机的经历。    1853 年 7 月, 4 艘俄罗斯军舰进入长崎港。在这之前,俄罗斯已经几度要求通商,这次是得知美国向日本派遣远征队的消息而来。美国佩里舰队 1 个月前进入浦贺港。佩里最初采取威压的态度,开着大炮进入江户湾,使江户陷入恐慌。相比而言,俄罗斯舰队一直是绅士风度,好言进行交涉要求通商。   在这期间,日本方面的交涉代表,幕府方的川路左卫门和佐贺藩士本岛藤太夫和饭岛奇辅等到俄罗斯的船内游玩,在船中看到的印象最深的是蒸汽机车模型。   走在先头的川路左卫门记载下了看到的景象,大概 5 寸大,用燃烧的烈酒驱动,在桌子上铺设的轨道上回转运动。俄罗斯方面的记载是:日本人看到后吃惊的合不拢嘴。   陪同参观的佐贺藩士本岛藤太夫和饭岛奇辅在这之前已经参观过蒸汽机车模型。本岛在佐贺藩负责制造洋枪。饭岛则是佐贺藩精炼方的技术人员。他们除了震惊外,还冷静科学的观察。离开俄罗斯的军舰后,很快向佐贺藩主锅岛直正汇报在俄罗斯军舰里的所见所闻,并进言由佐贺藩精炼方制造蒸汽机车和蒸汽船的雏形,也就是模型。   得到许可后,佐贺藩士们开始查阅外国文献,自力制造蒸汽机车模型。 2 年后,蒸汽机车模型制造完成,全长约 40cm ,轨距 143mm ,比俄罗斯军舰上的蒸汽机车模型更大。 1855 年 8 月,给藩主锅岛直正做了运行演示,陪同藩主的有年青的藩士大隈重信。明治后,这位大隈重信强力推进日本的铁道建设。   担任长崎港警备任务的除了佐贺藩外,还有福岡藩。这两个藩每隔 1 年轮流承担长崎港警备任务,相互间竞争意识很强。佐贺藩蒸汽机车运行的消息传到福岡藩主黑田长薄的耳里,于是他发出了 “ 我藩也能制造蒸汽机车 ” 的伟大号召。类似的话对中国人也非常耳熟,不过中国人认为是极左。于是福冈藩也制造完成了蒸汽机车,可惜的是没有留下详细记载。   这些大炼钢铁大跃进的武士们观察观光丸的蒸汽机运行,认识到了自己巨大的差距,其中一人写到:传统的铁工及器械,是不可能制造实用的蒸汽机。目前的情况,只能暂时先从荷兰购买。   云行丸的蒸汽机是黄铜制造。与其说是工业品,还不如说是艺术品。日本没有精密的铁加工传统,只有使用相对比较好的黄铜铸造技术。但是,黄铜的切削技术也没有,而是靠手工研磨。即使是开一个孔,都需要耗费大量的时间。有人形容萨摩藩的事业是 “ 无翼者飞翔 ” ,机械制造的基础和金属加工的工艺完全没有。在长崎看到由精密机械加工的,完全没有漏气的 “ 观光丸 ” 的巨大蒸汽机,对他们的认识影响非常大。   越是积极想与西欧作战,积极扩展军备的藩;越是派人频繁出入长崎,与外国人接触,实际观察和操纵外国的坚船利炮;结果就越早觉察到与西方作战的危险。透过眼前看到的西欧巨大的船,精密的机械,强大的火力,他们能够看到背后制造它们的诸产业的协作网络,能很快意识到建设这背后的诸产业协作网络是国民的财富,国力的象征。亲手干过大炼钢铁大跃进的武士们,能透过现象看本质。   而此时的中国人在干什么呢? 1862 年,长州的高杉晋作,萨摩的五代友厚,佐贺的中牟田仓之助,到上海,时值太平天国之乱末期。发现中国军队还在用传统的武器,于是问带队的将军为什么不用西洋器械。将军回答说,知道西洋器械的威力,但中国更尊崇人的 “ 勇武 ” 。如果对付不了长毛贼,还可以请西方的军队。日本武士认为这些话语说明中国军队已经自认不如西方军队,完全没有与西方作战的想法和勇气。可能这时候就埋下了后来日本入侵中国的种子。日本武士见识到了上海的繁华,但日本坚决不能做上海第二。   由于中国彻底否定了大炼钢铁和大跃进。中国人的思维就颇不相同,不能透过现象看本质。看到香港的繁华会在旁边画个圈,想做香港第二。当代科技发展日新月异,却还在强调 “ 积极性 ” ,与一百多年前的将军强调 “ 勇武 ” 没有多少区别。读史到此只能感叹造化弄人。    6 转折   萨摩藩的自力造舰计划在 1855 年早早就结束了。自力实现工业化,需要大量的资金,萨摩这样财力雄厚的藩也承担不了,从而转向购买军舰。五代友厚到上海的目的就是购买军舰,此时的上海是亚洲最繁华的城市,日本只是化外之地,购买西洋船只和武器往往需要到上海。    1862 年武士们的上海之行使他们民族主义高扬。长州的高杉晋作与伊藤博文、久坂玄瑞、井上馨等人弑血为盟,要刺杀在横滨的英国公使。在计划执行寸前,消息泄漏,被长州藩主阻止。但随后不久他们火烧了建设中的英国公使馆。萨摩武士则砍杀了英国商人,后称 “ 生麦事件 ” 。他们是日本的义和团。    1863 年 8 月, 7 艘英国军舰开进鹿儿岛湾,因生麦事件向萨摩藩讨说法。谈判破裂,开始炮战。以日本最强藩自负的萨摩,从 1840 年代开始发展的军事工业的成果,能否对抗西欧最强的舰队,这是绝好的检验机会。战斗以英国方面压倒的优势展开,两日间的炮战,萨摩藩的炮台基本被摧毁,鹿儿岛市街被烧,所有的三艘蒸汽船全部被击沉。但萨摩藩的大炮也击中了英国的旗舰,舰长等 8 人战死,也表现了英勇善战。   这萨英战争的结果对五代友厚非常不名誉。这些蒸汽船是他从上海买来,并和同僚松木弘安一起指挥。松木弘安曾在长崎海军传习所学习,是萨摩海军的希望之星。战争失利,藩内有人主张要斩此二人。二人只好潜伏起来,在潜伏地五代友厚给藩指导部写上申书。藩指导部接收了这上申书。在这种情况下,说明藩指导部开始认真检讨攘夷的方向。   五代友厚在上申书中一开始就提到西欧强国把亚洲的其它国家变成从属国。这开始的调子与 12 年前萨摩武士横山安容在《水蒸船说略》中的跋文相似。但接下来,横山安容写到 “ 我们已经能制造大炮了 ” ,口气是何等豪迈。 12 年后,五代友厚接下去写到 “ 现在应该怎么办? ” 。    12 年间,武士们无翼者飞翔,热衷于尝试制造大炮和蒸汽机蒸汽船,而现实与西欧作战,使他们对世界的认识发生了很大的改变。   五代友厚认识到敌我巨大的力量差距,不知道世界就没有战力,现在这样盲目的攘夷能够避免印度和中国的覆辙吗?五代友厚提出先富国,然后强兵。武士们开始的种种事业往往因为资金不足而受到阻碍,这是他从现实中得到的结论。   明治后的 “ 富国强兵 ” 口号,就是在这时期形成的。更加引人注目的是五代友厚还提出了富国的具体计划:先向上海卖米,获得的利润购买制糖机械,对西南硫球群岛生产的黑糖精制,获得的利润再购买农业机械和蒸汽驱动的水泵,用这些农业装置开垦新田,购买纺织生丝和棉花的机械,开掘金银铜铁矿山的机械,开展生丝贸易等等。难能可贵的是五代友厚还有具体的数值计算。五代友厚已经来到近代工业的门口。   萨摩藩干部们接受了五代友厚的主张,萨摩藩的方针发生很大转变。萨摩藩的新方针由三部分组成:一、先暂时放弃攘夷,而转向倒幕统一日本,集合全日本的力量才可能攘夷;二、法国与幕府关系紧密,尝试与法国对抗的英国接近。萨英战争中,萨摩表现英勇,英国也愿意交这朋友,不打不相识?!三、向西方学习压倒优势的军事、机械、化学、医学,派遣留学生。由五代友厚和松木弘安领队派遣 16 人留学生到英国,最后 15 人成行,其中一人是寺岛宗则。英语好的松木弘安负责对英国的外交。   方向转换,不仅是萨摩藩。与萨摩藩同样强硬攘夷的长州也逐步发生了转换,火烧英国公使馆后,先是派遣了伊藤博文、井上馨、井上胜、山尾庸三、远藤谨助等到英国留学。 1863 年 5 月 10 日 ,攘夷決行的期限日,留守长州的久坂玄瑞等人开始在马关无差别轰击通过关门海峡的外国商船。这马关也就是甲午战争后签定《马关条约》的地方。 1864 年 8 月,英法美荷 4 国军舰 17 艘,兵员 5000 人马关集结。在英国留学的伊藤博文、井上馨得到联合舰队报复长州的消息后紧急回国斡旋回避战争未果。 8 月 5 日 战斗开始,联合军登陆。高杉晋作率领的不问身份的奇兵队拼死抵抗,其中有后来指挥甲午战争的山县有朋。由于力量相差悬殊, 3 日后长州炮台被占领。之后,高杉晋作与联合舰队进行和平交涉,伊藤博文做翻译,达成和平协议,关门海峡自由航行,给过往船只提供食品、水等补给,撤去马关炮台等,赔款则由幕府侧承担。   积极扩展军备,准备与西方战斗的佐贺藩,也进行了方针转化,佐野常民、石丸安世等人也被派遣到西方。其后经过一连的曲折,萨摩、长州、佐贺实现了联合,成为倒幕的主力。维新后,这些曾经大炼钢铁、曾经干过义和团的武士们掌握了日本的政权,推进日本的近代化。   现代发展中国家派遣留学生往往导致头脑流失,而这时期派遣的武士留学生基本都回到日本。他们感受到西方列强强烈的冲击,他们观察理解西方社会,想在日本复制西方的现代文明。这时期他们在西方所见所闻对后来的日本影响非常巨大。   西方首先给武士留学生们压倒的印象是 “ 公平 ”“ 平等 ” ,留学中的五代友厚给萨摩藩家老桂久午的一封信中写到,一般欧洲国家 “ 国政公平,贵贱不问 ” 。与以严格等级身份为基础的日本幕藩制度形成鲜明对照。作为地位尊贵的武士,看到的是平等。而中国知识分子到西方看到的却是 “ 尊重知识分子,拉大差距 ” 。我想这其中的差别在于,武士们曾经大炼钢铁,在大炼钢铁的过程中已经体会到现代社会需要不同职业的人平等协作,孕育了武士自我革命的种子。   武士留学生们观察到支撑西方富强的是产业和交易。五代友厚给桂久午的另一封信中写到 “ 产业是开动各种机器,随意制作万物,是财富的基础 ” 。他们已经理解到产业是机器制生产,于是工业化是明治维新政府的基轴。中国知识分子到西方看到的是交易,交易的过程能增进彼此的效用,使财富最大化,交易是财富的基础。这之间的差别还是武士们曾经大炼钢铁,亲手制造过机器。尤其在义和团式的反抗过程中,切身感受到了钢铁机器的威力。中国知识分子不仅没有参加大炼钢铁和义和团,还对他们的抗争冷嘲热讽。中国的知识分子只是消费者,只体验到交易带来的快感。   武士留学生们到西方留学,不仅仅被西方文明冲击。由于当时船舶性能低下,从日本出发的船,需要在上海加煤,再到香港加煤,再到新加坡加煤,再到孟买加煤,就这样一路之上不断停留西向。他们能够看到这些殖民地的繁华,但日本坚决不能做殖民地。他们观察到了西欧主导的工业化与殖民地化之间的必然关系。他们确信工业化必须接受西洋人的全面技术援助,但同时也确信西洋人直接投资的工业化会导致殖民地化的危险。   明治维新后,五代友厚和伊藤博文联手拒绝了美国领事提出的神户 —— 京都间的铁道建设申请。 1867 年,五代友厚曾经率领萨摩藩代表团到法国参加巴黎万国博览会,受到法国方面的照顾。 1868 年,法国方面向五代友厚提出修建神户 —— 大阪间的电信事业。五代友厚以已经官营了为由,冷冷拒绝了。武士留学生们一路之上刻骨铭心的记忆,使明治政府对外国直接投资保持高度警惕,对外国人个人投资也非常警戒,后文会有事例讲述。   彻底限制外资,使日本免除了 “ 低开发的开发 ” 。所谓的 “ 低开发的开发 ” ,中心是依靠外国资本的资本主义部门,外围是传统的经济部门。这两部门之间的关系是,外围向中心提供劳动力,中心向外围提供工资。这种经济模式,是同时期中国,现在大部分发展中国家的状态。   同样是看到殖民地的繁华,中国知识分子的口号却是 “ 中国应该做三百年的殖民地 ” ,还会画个圈,以招商引资为荣。于是现代中国又走上了 “ 低开发的开发 ” 的道路。看起来在高速增长,实际所得却在下降,因为资源大量流失。我想这还是中国知识分子没有经历过大炼钢铁,看不到自己的力量和智慧。想象不到自己也是人,也能够自力更生。   成せば成る ( 如果做就能成 ) 。 大国兴衰之道 —— 铁、制度、文化 愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007 年 3 月 第三章 洋跃进和政治体制改革及其失败   第一节 维新和不安   明治维新并不是充满诗情画意,温馨的光荣革命,也是充满血与火。 1867 年底,最后的幕府将军德川庆喜把政权归还给天皇,即所谓的 “ 大政奉还 ” ,幕府的统治在形式上终结了。   促成萨摩和长州结盟的坂本龙马,也想让幕府将军德川庆喜加入到新政府,结果被暗杀。坂本龙马被暗杀,至今是个迷,各方都有动机和可能。前不久 NHK 对此放了个专题节目,节目中间由观众投票是谁暗杀了坂本龙马。结果多数的人认为是萨长联盟干的。坂本龙马死后,萨摩、长州、佐贺(肥前)、土佐等反幕联盟积极向首都京都增兵,想挑起内战。 1868 年初,内战爆发,史称 “ 戊辰战争 ” 。在京都和大阪间的鸟羽、伏见,人多势众,但装备远落后于时代的幕府军,抵挡不了新式装备的萨长土肥组成的新政府军,刀的时代结束了。德川庆喜只身从海路逃往江户。 “ 刀的时代结束了 ” 是日本反映这时期电视剧里经常出现的台词。日本人经过战争,意识到靠人 “ 勇武 ” 的时代已经结束了。中国人虽然也经历过近代战争,但只是底层的群氓,精英阶层却没有。战争失败,中国精英阶层总结出的结论是不够勇武或者制度不好,现在则强调积极性不够,要进一步改革体制提高积极性,幻想用血肉之躯对抗钢铁。   其后虽然经历了不流血的江户开城,但也有惨烈的会津之战。幕末会津藩承担守卫京都的任务,与其爪牙 “ 新选组 ” 严酷镇压长州等藩的尊攘派志士。作为报复,前面介绍的与伊藤博文等人弑血为盟,留守长州炮击西方商船的久坂玄瑞带队进入京都发动了禁门之变,结果失败,久坂玄瑞自杀。现在风水转了,长州当然不会放过会津。 1868 年的 9 、 10 月间,新政府军围攻会津的首府若松城月余,伤亡惨重。若松城陷落后,新政府军为了报复,不给会津伤者治疗任其死去,死者不给掩埋,私自掩埋者要受到处罚,任由乌鸦野狗啄食。萨摩、长州的藩兵在若松城下掠夺、強奸、虐杀无恶不作,以长州藩兵为甚。这野蛮行径,被萨长友军的土佐藩士兵在日记里记载了下来。从中似乎可以窃见将来日本军队的野蛮。   这场战争的影响一直到今天。 1986 年,长州藩城下町的萩市, “ 已经经过 120 年了 ” 为由,想与会津若松市和解缔结友好都市。会津若松市则以 “ 才经过 120 年 ” 为由拒绝。即使现在,会津若松市民所说的 “ 战争 ” 一词,不是指第二次世界大战,而是指会津战争。   会津战败后,残余的幕府军退往北海道。此时的幕府军完全进行了政治改革,导入了美国的政治制度。领导人公推公选,民主自由,无计名投票。但先进的政治制度依然无法对抗先进的钢铁武器,也无法鼓起不自由勿宁死的勇气。 1869 年 6 月,最终民主选择了无条件投降,历时 1 年 5 个月的内战结束。   就在会津还在激战时,明治天皇和由反幕联盟指导者、宫廷的公卿们所组成的新政府搬迁到江户,江户改名为东京,此后东京成为日本的首都。京都周围的旧势力,与天皇和公卿有千丝万缕的联系。迁都的目的,就是把天皇从旧势力的包围中分隔开来。江户则是幕府的老巢,改革起来不会手软。    1869 年 1 月,内战还在进行中,萨摩、长州、佐贺(肥前)、土佐的藩主们就联名向天皇上奏,提出 “ 版 ( 土地 ) 籍 ( 人民 ) 奉还 ” ,把自己藩的土地和人民还给天皇。这很好理解,这四藩在做姿态,进行这场内战,不是谋求本藩的私利,自己把土地和人民都献出来了,以寻求其它藩的支持。版籍奉还虽然是自愿,但形势比人强,不管愿意不愿意,形成了 “ 版籍奉还 ” 运动。同年 5 月,所有的藩都 “ 自愿 ” 提出了版籍奉还申请,其实不敢不 “ 自愿 ” ,长州的山县有朋已经放出话来,如不 “ 自愿 ” ,他就提兵去打。内战一结束,天皇就毫不客气的接受了这些版籍奉还的 “ 自愿 ” 申请,然后反过来任命这些旧藩主为知藩事,一切照旧,换汤不换药。但在名义上实现了 “ 普天之下莫非王土,率土之滨莫非王臣 ” ,统一了日本。虽然新政府当面所能直接管辖的只是所接收的幕府和敌对藩的土地。   作为对比,中国一直以来就是 “ 普天之下莫非王土,率土之滨莫非王臣 ” 。中国近代没有发展起来,于是这句话就罪大恶极,中央集权封建专制,没有私人产权,人格不独立云云。一看日本反封建,中国也跟着反,但实际的方向完全相反。   明治政府的基础并不牢固。这场政治革命的领导者是武士,他们感受到外界西方舰队的压力,想与西方作战,在尝试了各种抗争手段后,他们体会到只有团结一致建立中央集权才能与西方武力对抗,于是自觉的参加到维新统一日本的过程中去。这是他们唯一的共同之处。但对于统一之后的日本,该采取什么样的政治经济形态,他们并没有考虑过。绝大多数武士没有预感到这场革命最终是革自己的命。   废除封建,建立西欧型的近代国家只是幕末留学欧美的年青武士和极少数看清世界形势领导者的主张。留学欧美的青年武士进入明治政府中枢,并不是得到其他大多数武士信任拥护的结果,而是新政府受到西方无数外交压力。因为外交的要求,需要多少会讲一些外语的官员,于是不得不大量使用曾经留学欧美的人。少数维新推进者实际与多数武士利益相背离,逐步引发了不安。   这不安很早就显露出来。内战结束不久的 1869 年 12 月,长州的大村益次郎被武士暗杀。大村益次郎是在内战中指挥新政府军一系列战役的军事天才,新政府兵部省的中心人物,日本陆军的实际创始人。有名的 “ 靖国神社 ” 就是他提议建立的,纪念这次内战中朝廷方面的战死者,开始叫 “ 东京招魂社 ” , 1879 年改为现名。靖国神社前的铜像就是他。熟悉近代战争的大村,认为传统只会耍刀的武士,即使在军事方面也对日本无用。于是创建了以征兵制为基础的国民军,普通农民也可以参加军队。这动摇了武士的特权,招致武士的反感,于是被暗杀。   第二节 全盘西化洋跃进   这些曾经留学西方的年青武士,把握政权后,急切想把西方所见所闻的一切搬到日本。一本记载大阪府 1868-1879 年事业的小册子,修史馆的文书题为《工业》。大阪是日本江户时代的经济中心,并且是幕府直辖市,维新后被新政府直接管辖命名为 “ 大阪府 ” 。直到 1871 年,日本依然延续封建时代的藩国体制,新政府并不能直接管理藩国。因此,作为旧经济中心的大阪,是检讨新政府工业化政策的绝好场所。   最早记述的项目是劝业场的前身,明治元年( 1668 ) 11 月设置救恤场。救恤场是紧急救援贫困到明天的饭都没有着落的人的场所。办了 1 年时间。明治三年 5 月再开,延续到次年 4 月。这反映了新政府下大阪的贫困,内战后更加经济困难。幕府时代的大阪是日本最富裕的地区,显示连大阪都十分贫困的另一份资料是弃儿记录。父母无力抚养刚出生的婴儿,往往乘深夜将婴儿放置在他人屋檐下,盼望好心人能收养。大阪府厅的 “ 市务课 ” 和 “ 郡务课 ” 的一项重要工作就是寻访这些收养弃婴的好心人,给弃婴登记户口。全部留下了数百人的弃婴记录。这一大厚本的弃婴记录,反映了当年日本非常贫困。   为什么《工业》里记载救助穷人的救恤场,救恤场跟工业什么关系?五代友厚在西欧看到,贫院里养者穷人,不是简单的施舍穷人,而是连囚犯都给 “ 工作 ” ,要他们能够生活自立。于是五代友厚回到日本如是照搬,先设置救恤场,后改称大贫院,再改成授产所,最后变成劝业场。《工业》里最先记述的从救恤场到劝业场,反映了与贫困搏斗的过程。   下一条记录出现在 1870 年,在东横堀川上架设铁制的高鹿桥。花费了大阪府的税金 17549 两。记录的第二年架设的比此铁桥长 3 倍的木制天满桥,才花费了 4934 两。因为采用的是先进铁结构, 1/3 的长度却花费了 3 倍半的税金,不能说是经济的选择。与前面贫困的记录比照,就会发现当时的行政离日本的现实非常远。   更加对比强烈的是 1871 年的记事。为了解决幕末货币混乱的问题,因为封建时代各藩都可以自己发行货币,政府紧急从香港造币局购买设备,甚至建筑本身,移设到大阪建立造币寮。购买和建设过程由五代友厚操办 ( 不知道他从中拿了多少黑钱 ) 。由于造币寮需要用瓦斯炉熔化金属。于是利用瓦斯炉剩余的能力点亮造币寮周围设置的 65 座瓦斯灯,夜晚把造币寮照亮成白昼。西洋式建筑、 3 座烟囱、令人目眩的灯火,成为当时一景。不知道是否是 “ 西洋景 ” 一词的由来。   更加离谱的是 1872 年,在大阪街道上设置了 1475 座玻璃灯台,照亮市街。大概相当于今天中国各地搞的 “ 亮起来 ” 工程。不过,当时没有电力,只有靠石油灯,设置和维护的费用非常高。对照前面的弃婴和救恤场,大量的贫民需要救助,而政府却把大量的税金投到铁桥、瓦斯灯、亮起来等华而不实的工程上。看到此情此景,会是什么感觉?明治政府专制腐败?没有民主自由,权利没有制约?不关心民众疾苦?   这些把持政权的当年幕末留学生,当年离开日本向西进发,沿途的西欧文明给留下了深刻的印象。在西方舰队和商船根据地的上海,船和船的灯火交相辉映,使他们心底震撼。继续西进到达香港,美丽的灯火如 “ 夏天的萤火虫 ” ,夺去了他们的心神。虽然日本坚决不能做上海第二,但却想在日本复制上海的繁华。再不断西进,乘火车越过苏伊士峡谷,此时苏伊士运河还没有开通。他们记载了初次乘坐火车难以名状的感觉。穿过地中海到达西欧,看到超乎想象的巨大石造建筑群、铁制桥梁和结构组成的西欧街道,而此前他们只知道木制的日本街道。沿途所见到的一切把他们压倒。   感觉上,这些建设新大阪的年青官僚,是根据他们留学时的沿路体验,顺次照搬推进他们的工业化过程。《工业》里下面的记事是, 1871 年投资 5 万余元建设巨大石造的新大阪府厅。 1874 年,建设神户 —— 大阪的铁道。此外,在建设造币寮活跃的五代友厚,同时还主持了大阪港近代化工程。热衷于现代化的另一面,是五代友厚与在神户的伊藤博文联手阻止了外国人建设铁道和电信的计划。这也是与留学的记忆相关,他们观察到,只有靠本国资本建设铁路和电信才能避免殖民地被支配的地位。   明治初期,推进工业化的人,大隈重信是唯一的例外,都是西欧文明的实见者。他们只是凭着朴素的热情,也可以说幼稚,把西欧给他们带来冲击的东西,顺次移植照搬到日本。并没有对工业化的系统化、理论化的认识,照搬的这些东西还游离了贫穷的日本当面迫切需要的现实。全盘西化洋跃进很快就在现实中碰得头破血流。   这是大阪一地的记录。作为新政府全面推进工业化的工部省,也是一样游离于贫穷日本现实之外,一气照搬西方的工业化。工部省是 1870 年设立,伊藤博文任初代工部卿, 1885 年撤消,存在仅 15 年时间。工部省推进的事业,多数赤字没有效益。工部省的事业,超过一半是从幕府和雄藩继承下来的,主要就是那些大炼钢铁时代所遗留的造船、造炮、造枪事业。新政府成立后立即决定上马的铁道、电信、灯台等项目,工部省成立后也被继承。工部省成立后独自开始的事业是工学寮(工部大学校)和釜石制铁所。   经费支出约一半是铁道和电信,矿山次之。矿山投入的重点是能对外支付的金银矿山。其它作为产业粮食的金属矿山不受重视。投入煤矿也主要不是作为产业的能源,而是作为出口对外支付的手段。具有讽刺意味的是,工部省几乎没有任何投入,工部省解散后得到大发展,后成为重要出口和支付手段的却是铜矿。这还不算,唯一作为产业材料强调的矿山业是釜石制铁所,却成为工部省最大的失败。看样子市场经济真的法力无边,照到哪里哪里亮,政府管到哪里哪里黑。   即便是投资相对比较成功的铁道和电信,到工部省废除的 1885 年,总共只修了东京 —— 横滨、神户 —— 大津、敦贺 —— 大垣、高崎 —— 横川 4 个分断的运营区间,总长只有 230km 。统计显示, 1870——1876 年,支出的铁道经费 988 万元,占工部省同期总支出 2467 万元的 40% 强,而当时单年度的政府收入只有约 2000 万元。而仅仅修建了 100km 的铁路。看样子政府的效率就是低。   政府效率低还体现在那些日本官僚没有一点开放的心态。 1867 年,幕府倒台前为了寻求美国的支持,答应由美国修建神户 —— 京都间的铁路。维新后,美国跟伊藤博文等人交涉,要求能兑现原来达成的协议,结果伊藤博文等人回答 “ 原来交涉的政府已经不存在了 ” 为由拒绝。英国看到有机可乘,提出由英国修建新桥 —— 横滨的铁路,英国免费建好后由英国经营,或者由日本政府收购也可以。那些日本官僚没有一点经济头脑,坚持要自己修,不懂技术就聘请英国的技术人员好了。那位只见过模型小火车的佐贺藩的大隈重信,为了省钱,一拍脑袋,把日本的铁路修成窄轨的。酿成大错,窄轨铁道的运输效率远不能与标准轨相比,虽然能便宜 20% 。这影响持续到现在,于是新干线不得不彻底甩开原有的线路。自力修铁路的结果,不断的试行错误,费用不断攀升。日本地形复杂,需要大量修建桥梁和开凿隧道。外国技术者又不能照顾日本国情,修建费用猛涨。修建铁路所需要的铁轨、车辆等日本还不能生产,需要大量从外国进口,使外贸收支恶化。还是同时期中国比较好,不修铁路,即使修,也积极利用外资,经济效益好,增长快。   工部省推进这些近代事业,还聘请了大量的外国人。《工部省沿革报告》里累计记录了 775 人雇佣的外国人名单,其中铁道是 253 名。名单里面除了技术者外,还有船员、机械工、操作工、司机等。不光建设依靠外国人,运营维护也依靠外国人。铁道经费里,雇佣外国人的费用竟然占了 10% 。于是就有人疑问了,这到底是不是日本的铁道?如果日本人不能独立做,那么这样的事业就没有推进日本产业的能力。幸好,或者说不幸,看站在什么角度说了。这样的情况没有持续多久,所有雇用的外国人被一扫而光。   在大炼钢铁时代,受封建藩国的财政限制,很多事业进行不了半途而废。现在日本统一了,财力雄厚了,终于可以甩开膀子大干一场了。那些维新官僚,不顾日本的国情,盲目洋跃进全盘西化。并且凡事都想自己动手,在资本主义全球化的时代,不讲比较优势,全球高效率配置资源。推进的大量事业没有经济效益,赤字严重,一步步把日本经济,连同明治政府及武士阶层拖入深渊。同时,那些维新官僚的私德也不好,明治中后期把持政府的是长州人,后被人称为 “ 腐败的长州官僚 ” 。核心人物是伊藤博文和山县有朋,此二人轮流做首相,一个好色,一个爱财,被传为美谈。甲午战争就是此二人干的,其时伊藤博文是首相,山县有朋是前线总指挥。   第三节 洋跃进和政治改革   内战结束,版籍奉还,只是在形式上统一了日本。新政府只能直接控制 1/4 强的土地和税收。为了使日本团结成 “ 一个国家 ” ,还要大力推进 “ 富国 ” 的大量事业,都需要大量的支出。现实中这些 “ 富国 ” 事业还大量赔钱,实际是贫国项目。此外,由于内战,政府和各地方大名都借了很多钱,非常疲惫不堪。新政府是在财政状况非常糟糕的情况下出发的。   为了缓解财政困难,新政府首先想到的是增发纸币,结果导致急剧的通货膨胀和纸币信用低下。政府不得不转向从直属的 1/4 领地增收地租,招致农民的反乱。那些直接担当的知事招到了猛烈批判,日本人奴性很重,不敢直接批判始作蛹的天皇。当然,也不是天皇,而是那些躲在天皇背后挟天子令诸侯,所谓维新的家伙。   增税不成又生一策,强制推行 “ 废藩置县 ” ,旧藩主名下残留的全国 3/4 的土地,干脆成为政府的直辖地。现在真的是 “ 普天之下莫非王土 ” 了。这改革没有招到很大的抵抗,给旧藩主们以优厚的补偿,并把他们作为帝国的贵族 ——“ 华族 ” 。本来那些藩国财政一直困难,把藩主们搞得焦头烂额,现在正好图清静省事,还有一大笔补偿,何乐不为?!   财政困难的中央政府通过 “ 废藩置县 ” ,终于可以从全国征税了,可以缓解财政困难了。结果却是捡到了一个烫手的山芋,反而招致了更大的财政困难。武士们的俸禄也就是工资本来由旧藩主支付,这下全转到由中央政府支付了。支付武士的工资竟然占到政府收入的 80% 。   本来想解脱困境,反而导致更大的困境。这似乎成了日本人的行事逻辑。在后来的第二次世界大战中,为了解脱深陷中国的困境,发动了太平洋战争,这都是后话了。   为了解决武士俸禄问题。发行秩禄公债,有点类似于俄罗斯的私有化证券。不同的是,俄罗斯是人人都有相等的一份,日本只限于武士,还根据原来俸禄高低额面不同。俄罗斯的私有化证券大致相当于股票,是否有股息看自己的运气了。日本的是债券,政府支付固定的利息。靠这利息,就可以养活武士一家了,于是武士阶级全体转变成食利阶级。政府宣称 “ 到 1876 年,共花费 2 亿元,成功变为公债生活者 ” ,武士与政府的关系一刀两断了。   但实际情况呢,所谓的公债发行是指望未来的经济发展,现实却是洋跃进浪费贪污严重导致经济发展缓慢,结果导致通货膨胀。利息收入并不能养活武士一家。当然,债券可以用来投资入股或者转让,这与俄罗斯一样。不过,武士除了擅长舞刀外,即不会经商也不会管理也不会种地,这些进入市场的债券如泥牛入海,很快被骗干净。这下不光利息没了,本钱也没有了。但还要生活啊,于是当时的报纸时有这样的报道,某某家老 ( 地位很高的武士 ) 拉黄包车了,某某家老的妻女卖淫了,当然还有自杀的。大量的武士只有上山下乡,到北海道拓荒,或者在乡村做义务教育的教员。武士们以前有钱有闲能读书,文化水平比较高。还可以向小孩子传授剑道,虽然打仗已经没有什么用了,但可以强身健体。   经济的窘迫,带刀及参军的特权的丧失,武士非常不满。新日本是武士创造的,但却与武士无关。各地不断出现武士的反乱,佐贺之乱、神风连之乱、秋月之乱、萩之乱等等。武士的战刀虽然对付不了现代的钢铁武器,但砍杀一些政府要员还绰绰有余。 1877 年,明治 10 年,武士的反抗到达的极点。明治三杰之一的西乡隆盛,这位 10 年前戊辰战争中倒幕军的统帅,维新功高第一的人,率领萨摩武士造反,发动了西南战争。发起创造新日本的是萨摩,反对新日本的还是萨摩。美日合拍的,汤姆克鲁斯主演的《最后的武士》,就是以西乡隆盛和西南战争为原型。电影中的武士使用冷兵器,现实中的西乡隆盛可是用现代化的武器造反。政府方面的代表是大久保利通,也是明治三杰之一,萨摩人,西乡隆盛的同乡,西乡隆盛的挚友。但为了不同的理想,不同的日本拔刀相向。战争的结果,武士造反失败,西乡隆盛自杀。此后,武士们有组织的抵抗结束了,零星的抵抗没有停止。战争次年的 5 月,大久保利通被武士暗杀,据说死时还怀揣着西乡隆盛写给他的一封信。    “ 士 ” 创造了新日本,新日本却革了 “ 士 ” 的命,革命反噬了革命者。至此,日本完成了政治体制改革,扫荡了封建,名实成为中央集权的近代国家。读史到此,面对此情此景,中国人可能会发出 “ 飞鸟尽良弓藏,狡兔死走狗烹 ” 的感慨。历史往往惊人相似,几乎一样的故事在后来的中国重演,只是结果不同。   第四节 洋跃进的失败   随着内政危机的深化,财政危机不断恶化。不得不影响到洋跃进,于是尝试修改跃进的方向。由于日本陆地山地多,铁道建设困难,成本高,而周围是海。 1875 年,大藏卿大隈重信提出重视海运,给三菱商会提供补助金,由三菱的商船承担沿海的干线运输。计划中的铁道,除了大阪 —— 京都以外,其它新线连测量工事也都中止冻结。   更加引人注目的是铁道民营化, 1875 年 6 月,九条道孝等 27 名华族组成的华族组合提出购买东京 —— 横滨的铁路。 8 月,大隈重信和伊藤博文与华族组合达成协议,对帝国的贵族,同时是自己的老领导们好商量。便宜处理了, 300 万元,分 7 年支付。结果招到被称为日本铁道之父的井上胜等人的强烈反对,计划最终终止。   政府首脑大久保利通认为以工部省为中心,大量雇佣外国人,推进的一系列洋跃进事业,无视日本的风土习俗,超越民间的性情智识,全盘西化的直输入方式,是非常不经济的事,是在贫乏的国家进行浪费。需要修改工业化的路线,提出 “ 人民的工业 ” 的方针。在财政危机深化的 1876 年 12 月,大久保利通提出内务省和工部省合并的行政改革方案,准备大幅度缩减官吏,解雇所雇用的外国人。大久保利通直接掌管的内务省也搞了不少洋跃进。大久保利通认识到需要寻找 “ 日本国适度 ” 的殖产兴业道路。   由于财政危机导致政治体制改革,政治体制改革又导致了更严重的财政危机。西南战争需要大量的军费。没钱的政府只好再次大量发行纸币,导致通货膨胀恶化。政府最大的财政收入是当初农地改革时固定的地税,通货膨胀使实际地税减少。虽然导致农民的沉重负担逐年减少,但另一面却是政府实际税收减少,导致了进一步财政恶化。此外,国际收支急速恶化。幕府时代年年还有贸易顺差,维新以来推行的洋跃进使贸易赤字急速上升。国际银价的下落,使贸易赤字雪上加霜。   新政府依靠近代化国民军的力量渡过了最大的政治危机,终于经过 10 年的动荡稳固下来。 1878 年 5 月,大久保利通被暗杀,新政府的大久保利通 —— 大隈重信体制垮了大半边。领导的死使政府丧失向心力,将如何克服迫在眉睫的政府破产的危机。    1880 年,大久保利通死后主导政府的大隈重信,提出新的经济政策。陆海军的工厂、造币寮(看样子货币的主导权不能丢),金银铜铁的精炼所和铁道电信,继续作为政府的事业经营。其它内务省和工部省所创办的 14 个模范工厂全部卖掉,民营化。以此避免政府破产。看来市场经济的理论放之四海皆准,政府就是搞不好,民间才有活力。但是,后来日本经济复苏时,经济复苏的主要力量却来自传统的手工业行业,这些民营化的工厂毫无关系,它们依旧没有效益没有活力。   政府的财政危机在继续, 1881 年大隈重信倒台。经过短时期的佐野常民, 1882 年松方正义出任大藏卿,也就是所说的松方财政的开始。实行彻底的财政紧缩、贸易收支改善,纸币回收。虽然终止了通货膨胀,但使日本陷入严重的经济紧缩中,人民苦不堪言。松方苛刻的紧缩政策,是挽救日本经济危机的善政,还是人民涂炭的恶政,现在都没有共识。明白的是,很多工部省的事业可能就差最后一口气被终止了,洋跃进终于失败。经济紧缩到 1886 年跌入谷底后出现了奇迹般的持续经济成长,这变化就象一个垂死的病人突然健步如飞。但是,这奇迹般的恢复, 95% 是由传统的手工业提供的,而洋跃进所产生的近代工业却贡献甚少。   读史到此,似乎觉得同时代中国的经济政策更加英明。修铁路造轮船遭到了严厉的反对,其中不乏游历过西方的人。造轮船 “ 殊为无益 ” ,说制夷,早已议和;说捕盗,已有水师;说运粮,已有沙船。不必糜费。修铁路是 “ 括天下贫民之利而归之官 ” ,将使沿线商民丧失生计会引起暴乱。   这些言论,说明同时代的中国人远见卓识,竟然能够预见到日本洋跃进的下场。凡事交给市场配置,自己不需要做任何事,深得市场经济的精髓。西方近代工业虽然厉害,但在市场的高效率配置下,传统产业是可以和西方近代工业互补的,而不是相互竞争的关系。这样能极大促进经济发展,近来的研究,都体现了这一点。当时的中国人肯定也看到了随着西方的进入,经济持续增长繁荣。日本走了一通弯路,最后还要回到传统产业发展经济上。可能会有人感慨,当初不走弯路,日本经济会发展的如何如何。   下面的章节,将具体介绍制铁、手工纺织、造船在日本的发展和挫折,及与同时期中国的对比。其中制铁和造船是与甲午战争直结的产业,从中可以窃见中国为什么会战败的原因。通过手工纺织业的对比,就可以知道由市场高效率配置资源的中国传统手工业为什么会高速增长后衰落。 大国兴衰之道 —— 铁 • 制度 • 文化 愚蠢小猪 foolishsmallpig@hotmail.com 2007 年 3 月 第四章 铁的洋跃进 • 挫折 • 更生   第一节 洋跃进   幕末曾经大炼钢铁,出国留学的青年武士维新后凭着激情移植西方的铁路、铁桥、近代化的灯台、近代化的西式建筑和港口。这些都是铁的产物。 1871 年,维新领导者岩仓具视、大久保利通、木户孝允率遣欧使节团游历欧美,实见西方文明。他们在《特命全权大使米欧回览实記》中记述了所看到的西方是 “ 铁的世界 ” 。他们想把 “ 木的世界 ” 的日本一气带入 “ 铁的时代 ” 。明治时代的一个口号是 “ 鉄は力なり(铁是力量) ”    1874 年 2 月,工部卿伊藤博文提出了铁的国产化计划。在幕末大炼钢铁运动中,东北部的南部藩釜石地区建立了 10 座大岛型土高炉,临近的仙台藩还有 2 座,成为日本一大制铁地带,这一地区有资源、人才和技术储备。幕末维新的内战,南部藩与新政府敌对,维新后成为政府直辖地。于是,工部省计划在釜石地区建立近代化的制铁工厂 —— 官营釜石制铁所,来一次洋跃进。釜石还靠海,生产出的铁很容易通过海运,运往其它工部省建立的近代工厂。计划中的官营釜石制铁所占据了地利和人和有利条件。   南部藩土高炉的设计者大岛高任随遣欧使节团游历欧美,并顺路到德国的矿山大学留学,延期回国。对于在釜石地区建设新制铁所,大岛高任提出的方案是分散建立 5 座日产 10 吨的小高炉,这是在原来大岛型高炉基础上的发展,原来只有日产 1-2 吨的水平。此外,用马车铁道的方式给高炉运送矿石和燃料。   聘请的德国专家提出的方案是建设 2 座日产 25 吨的大高炉,达到西方先进国家 1870 年代高炉的水平。不过此时西方制铁业正发生革命性的变化:使用更大的高炉;然后用转炉和平炉炼钢,精确调整钢中所含碳的比例,形成各种规格的钢;再然后用锻压设备把钢加工成各种型材。但这种技术还没有成熟,移植到日本还很困难。但新高炉的设计还是比日本自己的大岛型高炉有革命性进展。炉高 60 英尺 ,是大岛型高炉的 3 倍高,炉高有利于提高炉温。更重要的变化是回收高炉顶部排出的一氧化碳 CO ,作为热风炉的燃料,并用蒸汽机向高炉送热风。这是与大岛型高炉决定性的差别。大岛型高炉使用水车驱动木制风箱送冷风。热效率低,单位铁需要的燃料多。炉温低,不容易维持铁的熔融状态,只能连续运行 4-5 天。运输方面则使用蒸汽机车牵引的正规铁路。所有的一切向西方先进国家看齐。   土法上马乎,洋法跃进乎?作为当时想一气跨入 “ 铁的时代 ” 的政府,对土高炉看不上眼, “ 只是承袭旧套 ” ,认为大岛型高炉只是工业革命前的木炭高炉。外来的和尚好念经,洋专家一句顶一万句,土专家的意见不受重视,不光中国如此,日本也一样。德国专家的方案被采用。因为木炭便宜,依然因地制宜使用木炭,而不是焦炭。工部省还很有经济头脑。   在釜石靠近海岸较为平坦的铃子地区建设了 2 座大高炉。还建设了铁的精炼厂和加工铁板和型材的压延工厂。在工厂内修建了 24.1km 的铁路,算是日本第三条铁路。还修建了港口,向工部省的长崎造船局订购了一艘专用的木制货船小管丸号, 1496 吨, 642 马力。日本当时只有木船制造能力。官营釜石制铁所 1875 年起工, 1880 年竣工。主要设备从英国进口,总的设备投资 237 万元,是铁道和电信之后,工部省最大的投资项目。   与官营釜石制铁所平行的,工部省的另一个核心项目是 1873 年建立工部省大学校。聘请英国人教师, 6 年学制。 1879 年底,工部省大学校第一批 26 名毕业生被派往釜石,他们是日本最早的工学士。同时,工学关系者之间交换信息,和交流感情的日本工学会建立。 1881 年,工学会的机关志《工学业志》开始出版发行。在人才方面,工部省也考虑得细致周到。现在万事具备,只欠点火了。   几乎在工部省建设釜石制铁所的同时,或者说稍微早一点。 1875 年,由英国技师指导,蒸汽机、焙烧炉、小型木炭高炉等设备全部进口,民间士族出资设立的中小坂制铁所开始运行。群馬県下仁田町的中小坂地区也是幕末大炼钢铁中形成的一制铁地区。武士因为秩禄处分拿到债券,就轻车熟路投资炼铁了。这是日本第一座近代化的,由蒸汽机驱动热风送风的高炉。是釜石制铁所投产前日本最大的近代制铁工厂。但是,生产的铁价格无法与进口铁竞争,身处内陆还运输不便。日本还没有近代工业基础,先进的洋设备运行维护困难。经营无法维持,于 1878 年被工部省以 4 万 2 千元的价格收购成为官营制铁所。官营后依然运行不顺,赤字严重。运行过程中故障不断,需要不断停炉检修。到 1882 年 4 月,累计只生产了 250 天,仅出铁 85 吨。中小坂制铁所 1885 年又转成民营,虽然经营者不断更替,但依然赤字,最后被废弃,这些是后话了。   中小坂制铁所的遭遇,似乎预示着釜石制铁所的未来并不顺利。   第二节 挫折    1880 年 9 月 10 日 ,官营釜石制铁所第一号高炉点火。 9 月 13 日出第一炉铁, 3 吨。很快达到 1 日 7 吨,产量逐步上升。 12 月 9 日 ,制炭所发生火灾,烧掉了 15 座仓库。 15 日,木炭见底,第一次作业被迫终止。共运行 97 天,平均日产 15.4 吨,达到公称能力的 60% 。第一次作业暴露出的问题点是木炭制造能力不足,其它都还很成功。   制炭所火灾,中国学者可能会上纲上线法,官办的无法避免低效率和玩忽职守。这是制度之殇,把制炭所承包了,或者私有化问题就解决了。但日本认识不到这一点,认为是制炭能力不足忙中出错造成的。经测算,高炉及其它辅助设施日木炭消耗量应该有 45 吨。接下来的一年时间里,现有制炭设备满负荷运转,制炭和储炭。将制铁所的制炭用 2800 町步的山林,扩充到 4000 町步, 1 町步大约相当于 1 公顷 。建设新的烧炭设施,并为此在全国范围内招募烧炭夫,移住釜石地区。同时考虑到如果木炭不足,使用焦炭,并新建了 12 座炼焦炉。比较了高岛煤和三池煤,选择了成绩较好的三池煤作为炼焦原料。    1882 年 2 月 28 日 第二作业开始。此时已经存储了大约 3000 吨木炭。但是,按照日消费 45 吨计算,伐木、运输、烧炭需要的劳动力大约 2000 人。但此时制炭所总共只有 426 人,其中烧炭夫总共只有 68 人,全国规模的烧炭夫移住计划显然没有实现。增强木炭生产能力的另外办法是简化工艺,降低质量,却可以获得 2 倍的生产能力。时值日本经济危机的顶点,松方紧缩财政使制铁厂也必须厉行节约。增设新的制木炭和炼焦的设施成为不可能。第二作业在准备不足的情况下急急忙忙开始,很可能是想避免被民营化。日本财政已经很难继续维持只见投入不见产出的项目。   看起来,没有市场经济传统的日本人还没有认识到市场经济的的巨大威力。如果采用市场经济模式,制炭所民营化,或者完全不建立什么制炭所,完全从市场上买。需求扩大,会导致木炭价格上涨,会使更多的私人觉得有利可图投资制炭行业,使制炭能力急速扩张,最后使木炭价格下降。市场经济能极大促进生产力的发展,而计划经济只能导致短缺,阻碍生产力的发展。下面我们将看到,计划经济是如何导致釜石制铁所覆没的。   第二作业开始还比较顺利, 3 月 10 日 达到日出铁 32 吨,超过了设计指标,表现相当好。但是,由于储备的木炭日见减少,开始使用简化工艺生产的木炭。简化工艺生产的木炭逐步暴露出问题,硬度不足还没有到达炉底时就碎裂了,导致通风不足,使炉底不能维持很高的温度。炉底温度下降不仅保障不了出铁质量,还发生凝固现象。简化工艺后的制炭能力依旧不足,使存储的木炭不断减少。最后决定使用焦炭。使用焦炭的结果,使出铁能力进一步下降,凝固倾向越来越严重。终于在 9 月 12 日 ,凝固块阻塞了出口,导致不能出铁,第二次作业被迫终止,总共作业 196 天,生产生铁 4313 吨。   工部省派遣伊藤弥次郎调查原因。伊藤弥次郎调查的结果是:矿山的铁矿石储量只有 3 万吨。 4000 町步的木炭山林只够 2 年作业使用。在釜石建立制铁所是不合理的。工部省 12 月 18 日 作出废山决定。 1883 年 2 月 16 日 矿山关闭。一个壮大的事业就这么悄无声息的结束了。   釜石制铁所基本完好。一座高炉出故障,但可以修复。另一座高炉则一次都没有使用过。精炼厂只试生产了 411kg 的精铁。压延、锻造设备完全没有使用是全新的。对于贫穷的农业国,极端财政困难的情况下,投下了 237 万元的巨资后就这么白白放弃了。很难说是对国民负责。   釜石制铁所失败所造成的损失远不止如此。工部省的赤羽工作分局,计划用国产铁制造日本最初的国产洋式纺织机。大阪炮兵工厂,准备使用釜石铁作为 “ 军器素材 ” 。计划中的敦贺 —— 长滨间的铁道准备用釜石生产的铁轨。工部省的长崎造船局计划用国产铁制造铁船,试生产的 411kg 精铁就是为长崎造船局准备的。此时世界造船技术正从铁船向钢船转移,可以向日本输出铁船制造技术。由于釜石制铁所失败,使铁船技术转移耽误了近 10 年。具有讽刺意味的是,长崎造船局高质量建造的釜石制铁所专用的木制运输船小管丸,却是在矿山关闭后才建成。当然,即使釜石制铁所能正常运行,这些相关产品的性能和质量能否被市场接受也是很令人怀疑。事实上,即便使用物美价廉的进口铁,它们也毫无市场竞争力,日本的近代工业基础毕竟和西方相差甚远。   近来有研究表明,釜石制铁所失败不是技术原因,而是政治斗争的牺牲品。工部省派遣伊藤弥次郎调查团实际是与第二次作业同时进行的,只调查了正开采的两个矿地表部分。第二次作业向高炉投放了劣质燃料,甚至直接投放了煤!铁矿石和石灰石也没有经过预热焙烧就直接投入高炉,最后导致凝固堵塞出铁口。直接操作高炉的是聘请的经验丰富的外国技师,他不可能不知道这么做的结果。可信的解释是他奉命而为,巧合的是第二次作业前,工厂的负责人被更换。与其高炉赤字运行,还不如造成一个物理损坏。在第二次作业前,釜石制铁所的命运已经被注定了。   第三节 善后处理   釜石制铁所关闭之后,其 20 余公里的铁路连同铁轨和车辆一起被处理给了五代友厚,成为阪堺 铁道(现南海电气铁道),这是日本最古老的私铁,其它前面的所谓私铁是半官半民性质。 五代友厚很早就退官从商,成为大阪工商界的中心人物。参与设立了大阪股票交易所(现大阪证券交易所)、大阪商法会议所(现大阪商工会议所、初代会长为五代友厚)、大阪商业讲习所(现大阪市立大学、天王寺商业高等学校)、大阪制铜、关西贸易社、共同运输、神戸栈桥、大阪商船、 阪 堺 铁道等。现在大阪证券交易所门前还立着他的铜像。五代友厚亦官亦商,被称为政商。   大藏卿松方正义是萨摩出身,处理给同是萨摩出身的五代友厚顺理成章。更早一点的是导致原大藏卿大隈重信倒台的北海道官有物民营化事件。 1881 年,萨摩出身的北海道开拓使黒田清隆,把价值 1400 万元的北海道官有设施设备,以 38 万元的低价,还分 30 年无利息支付,处理给五代友厚经营的关西贸易社。这事件导致世论、尤其是当时风起云涌的 “ 自由民权 ” 运动的批判。这与当代中国颇不相同,当代中国的世论和民主自由派迫切希望能瓜分国家财产,还立法保护瓜分到的不义之财。前面说过了, “ 民主自由民权法制 ” 等近代词汇是日本创造的,中国逆输入望文生义使用了,其内涵与日本原词完全是反的。   政府内部大隈重信等人也对此批判。 7 月民营化计划被报纸披露,怀疑是大隈重信泄露的消息,一时舆论大哗。在此之前,大隈重信操办了类似的三菱民营化事件。佐贺出身的大隈重信勾结土佐背景的三菱,对抗萨摩。大隈重信也想借助民间的 “ 自由民权 ” 运动制衡萨长藩阀的力量。事件的结果,天皇做最终裁决,同情 “ 自由民权 ” 的大隈重信倒台,也被称做明治 14 年政变。作为抚慰,北海道官有物民营化也被中止。   釜石制铁所剩余的木炭和铁则处理给了另一个政商田中长兵卫。田中长兵卫幕末经营商号为 “ 铁屋 ” 的五金店。因为经常与萨摩做生意,维新后萨摩得道,他也跟着升天了,成为 “ 官府御用达商人 ” ,跟陆 • 海军商业往来密切,得到了很大的发展。   日本维新官僚,借搞洋务发洋财,由此可见一斑。这是制度之殇,不搞市场经济的必然结果。如果当初釜石制铁所的制炭所民营化实行市场经济,釜石制铁所会失败吗?再进一步,如果不计划设立釜石制铁所,完全按照市场规律使用物美价廉的进口铁不是更有经济效益?更进一步,如果不计划自己造船修铁路造纺织机,比较优势直接使用物美价廉的进口货岂不更有效益?没有市场经济传统的日本体会不到市场经济的优越性,忙了一圈后又回到原点,丧失了发展的宝贵机遇。实际上不止退回到原点,而是产生了严重的经济倒退。洋跃进的结果非但没有发展生产力,还使政府的财政破产。后文还将论述,松方紧缩财政还导致传统产业受到很大打击,一下使日本经济倒退了数十年。   同时期的中国不炼钢铁不造船不修铁路不造纺织机,市场经济比较优势,参与国际大循环,经济发展迅速。就在当时,即便已经开港,关税不足 5% ,是世界最低关税,西方依然没有能力与中国自由贸易,西方输往中国的主要还是鸦片,体现了中国市场经济的制度优越。当然,有些所谓的洋务派搞洋务,但只是个人行为,不是国家计划,在国民经济中所占比例非常小。当代中国人痛批洋务派不尊重市场规律,可以想象当时的中国人也是如此猛烈批判洋务派。洋务派虽然不尊重市场规律搞洋务,但还是尊重市场。比如,张之洞创办的汉阳铁厂 “ 钢铁质量差,价格当然就上不去。光绪二十年,汉阳铁厂的钢铁上市。当时进口钢铁每吨售价 30 余两白银,汉阳厂的产品每吨 23 两白银都无人问津。 ” 张之洞也得尊重市场,是市场中平等竞争的主体,不能强买强卖。日本就不一样了,大阪炮兵工厂留下的记录:釜石铁非常顽硬,不适合机械加工,即便是用作很少加工的部件, 100 磅 重的价格 2 元 30 钱,而进口铁只有 1 元左右。   尊重市场的中国和不尊重市场的日本,其后的发展渐行渐远。   第四节 失败的原因   官营釜石制铁所失败的原因是什么?中国人会异口同声地说这是制度问题。当代中国学者评论汉阳制铁所失败时义正词严指出:指导思想错误,技术失误,制度之殇,不尊重市场经济的必然结果。只要实行市场经济了,读了市场经济的葵花宝典,就能逢凶化吉,遇难呈祥了。我们读武侠小说就知道这分析方法了,人可以开山辟石,刀枪不入,神乎其神,如果修炼了《葵花宝典》。我想这大概是中国的游侠很早就边缘化了,知识分子根本不知道游侠有什么能力,于是凭想象,乐得把文章写的漂亮些,人有多大胆地有多大产,反正自己又不修炼。   日本学者就不一样,耍刀的武士出身,知道人力的界限,无论怎么修炼先进的葵花宝典,无论怎么调动积极性苦练内功,都是克服不了的。釜石制铁所的大高炉的木炭消费量已经远超过当地自然经济所能提供木炭的限度。当初工部省调查出的木炭价格低,是基于当地自然经济条件。人们在农闲之余烧炭卖点零花钱。传统制铁业的木炭消费不多,经过长时间市场经济高效率配置资源,木炭形成了比较合理的价格。   现代高炉制铁法,是从 16 、 17 世纪英国的水车送冷风的木炭高炉开始,一般设立在森林和河流边。随着产量扩大,森林资源枯竭,尝试使用煤为燃料。由于煤中硫黄含量高,使生产的铁较脆。于是用干留的办法除去煤中的硫黄成为焦炭。为了除去焦炭中残留的硫黄,通过蒸汽机送热风提高炉体的温度。这就形成了现代的焦炭高炉制铁法。在这技术演进过程中,高炉不断大型化,生产能力急剧扩大。如果这样的高炉继续使用木炭,会使木炭的消费速度巨大。从工部省的高炉作业情况看,如果一年运行 300 天,一座高炉需要消耗 1 万吨以上的木炭。 ... 华岳论坛 - " http://washeng.net "   这么巨大的木炭消费量,远超过当地的供应能力,不可能依靠当地的自然经济基础。当地人口稀少,即便他们修炼了市场经济的葵花宝典,苦炼内功,积极性高涨,也没有那么大的产出能力,导致木炭价格飞涨。高涨的木炭也吸引不了外地的木炭,因为当时运输技术能力的限制,涨的价格还不够支付运费。只能设置独自的制炭所。需要砍伐、运输、储存巨大的树木,要知道当时只能靠人力和畜力。全国规模的调动烧炭工烧炭。这些相关的土木工事费用,人员的移住费用,住房和相关生活设备的费用,这些费用都是原来自然经济条件下所没有的。砍伐下的多是巨木,烧炭却要求用较细的,于是还需要把巨木分解,花工费时,要知道当时只能靠手工。职业伐木和烧炭工还需要支付较高的工资,这与自然经济不同。这一切导致木炭成本急剧上升。东京帝国大学的教授野吕景义十几年后现地调查的结果,木炭价格约为 1 吨 4 元,测算的釜石制铁所开业时的木炭价格是 1 吨 /13 元。由于成本高, 1882 年 6 月釜石铁的平均市场价格为 31.2 元,同期外国进口铁的平均价格为 27.5 元。这样还有巨大的赤字,这是导致政府放弃的直接原因。   铁矿石的开采运输也是一样,虽然有铁路,但矿山到车站都需要靠手工和畜力搬运,一天很难达到 15 、 6 吨,而高炉日消费量 40 吨。此外,冬季大雪封山,有 3 个月不能作业。铁路和高炉所使用的先进的蒸汽机很难使用维护,因为当地没有近代工业基础。   当然,这一切都是可以克服的。但需要政府继续投入,使采矿、采伐、运输等近代化,而不是靠传统的人力畜力。但此时是经济危机的顶点,松方紧缩财政使政府已经拿不出钱了,这制铁所的规模已经超出了政府预算的限度。工部省高炉的早期失败,不幸中的万幸,避免了周围山林的破坏。   此外,釜石铁是针对机械加工的,而此时日本近代工业刚处于起步阶段,消费能力很弱。釜石铁的质量离机械加工还有距离,工部省的赤羽工作分局和大阪炮兵工厂都反映釜石铁硬,很难用机械加工。质量差则反映了当时日本人才和技术储备不足。   总之,官营釜石制铁诞生过早了,远超过了它所处的时代。   第五节 土高炉再出发    “ 官府御用达商人 ” 田中长兵卫低价收购的釜石制铁所剩余的木炭和铁,本想运到东京销售,结果一算运费,亏了。他的女婿横山久太郎提议在这里设置小高炉,用剩余的木炭和矿石炼铁,然后再卖铁的方案。    1884 年,先在工部省大高炉所在的靠海的铃子地区建了两座小高炉。然后在山区的大桥又建了两座。大桥是幕末第一座大岛高炉建设的地方。这些小高炉日产大约 4 吨铁,使用水车动力送冷风,马车铁道运送矿石燃料。洋跃进之后又一气退回了旧时代,大岛高任的方案经过曲折的道路又复活了。   在矿区分散设置小高炉,就近利用森林和水利资源,减轻了运输的压力,用水车和马车取代蒸汽机则与当时周围的近代工业基础相适应。更重要的是,小高炉生产的铁,有大量传统的需求。   传统制铁法的炉温低,约 1500 度,生产出的铁是白口铁。铁中含有的碳以 Fe3C 化合形式存在,所以断面是白色的,且非常坚硬很难进行机械加工。但由于铁是以这种化合物形式存在,不易生锈,是制造锅釜的最适材料。白口铁中含碳量较少,容易在大锻冶炉中加热脱碳,所谓的千锤百炼,形成刃物用钢。是制造刀、农具的好材料。西式高炉制铁法虽然生产量大,价格便宜,但却不易实现这两种传统用途。在很长时间里,不构成对传统制铁法的冲击。开港后,传统制铁依然蓬勃发展。后面我们还将看到,对西方开放,先进的西方工业并没有冲击传统的产业,而是优势互补。中国很早就认识到了优势互补,所以同时期经济发展迅速,而不象日本那样大起大落。   大岛型高炉使用水车送冷风,炉温低,生产出的是高质量的白口铁。使釜石田中制铁所能够获得传统的市场,开始稳步发展。田中长兵卫不满足于此,因为陆海军的关系,想生产能机械加工的西洋铁 —— 灰口铁。   灰口铁顾名思义,断面是灰色的,铁中的碳是以游离态的石墨微结晶形态出现,在切削加工时,石墨可以作为润滑剂,是可以作为机械加工的铁。铁中碳 C 的含量在 2.0-4.5% ,硅 Si 的含量在 1.0-3.0% 时容易形成灰口铁。要实现这一点,需要提高炉体的温度,达到约 2000 度,高温使铁能充分吸收碳 C 和硅 Si 。要实现高温,需要往高炉里送 300 度以上的热风。   先是聘请原中小坂制铁所经验者秋元光爱给铃子一号炉安装热风炉。所谓的热风炉,是在加热炉中设置一蛇形通风管。蛇形管进口鼓入冷风,出口就是热风了。蛇形管的目的是增加热交换面积,提高出口处气流的温度。加热炉的燃料为高炉排出的一氧化碳 CO 。给高炉送热风,能提高炉温,是与大岛型高炉决定性的区别,是生产灰口铁的必备条件。   官营中小坂制铁所可以生产质量优良的灰口铁,但惨淡经营之后于 1882 年关闭,也是松方财政的受害者。热风炉 1885 年 12 月安装完成,其后 10 个月的苦斗,不能生产出满足要求的灰口铁,秋元光爱怕承担责任连夜逃走。 1886 年 10 月 16 日 ,经过 48 次失败后,终于生产出了 “ 与进口铁仿佛 ” 的灰口铁。在这成功的基础上, 1887 年 2 月田中长兵卫向大藏卿松方正义提出收购 “ 官山和诸器械 ” 的意见书。 7 月釜石田中制铁所正式设立。   其后,胡麻特别一号铁被送往大阪炮兵工厂。 “ 胡麻铁 ” 是釜石田中制铁所内对灰口铁的称呼。但大阪炮兵工厂对胡麻特别一号铁的评价是:虽然是灰口铁,但象白口铁一样难加工,铁的组织还非常粗糙,需要再次精炼才能使用。   工厂是作为海岸炮的炮弹铸造材料购买的,品质恶劣,价格又高,还不得不加一道精炼工序,称为 “ 釜石再制铁 ” 。但没有办法,谁让田中长兵卫是 “ 官府御用达商人 ” ,与萨摩藩阀有特殊关系呢,不采用市场经济的必然恶果。经过千辛万苦, 1889 年终于成功试射了用 “ 釜石再制铁 ” 生产的海岸炮弹。其后, “ 釜石再制铁 ” 成为大阪炮兵工厂的主要炮弹材料,田中制铁所也确保了一个大客户,对制铁所的发展有重大意义,算是 “ 双赢 ” 。它们 “ 双赢 ” 的结果,却是老百姓的血汗钱被白白浪费,严重阻碍了经济发展。直到 1893 年,也就是甲午战争的前一年,大阪炮兵工厂对田中铁的评价依然是 “ 粗恶 ” 。田中制铁所自己能生产 “ 釜石再制铁 ” 则到了 1900 年。   田中长兵卫的 “ 官府御用达商人 ” 的身份非常重要,能够确保大阪炮兵工厂这个大客户,于是制铁所可以逐步成长。我们再来比较几乎同时期的中国。 1889 年,在山峦起伏的贵州省首先出现了高炉和贝色麻炉,即青骤铁厂。该厂不用洋技师,日出生铁 20 吨;创办人潘露竟因此积劳致死,该厂也夭折。贵州与釜石的自然环境相似,采用的技术路线也相似,不用洋技师,结果却非常不同。在中国公平公正的市场经济环境下,他没有 “ 官府御用达商人 ” 的身份,他的铁不可能和进口铁竞争,产量又太大不可能被传统经济吸收,只有死路一条。即使是官办的汉阳铁厂,在中国公平公正的市场经济环境下也得遵守市场规矩,公平交易,质次价高无人问津。   今天,中国的大飞机计划重新启动,也非常时髦组建股份公司,想吸收民间资本参加。但是,如果没有 “ 官府御用达商人 ” 参加,它一样会在市场经济中公正公平的夭折。话说回来,中国也有 “ 官府御用达商人 ” ,但他们对造东西不感兴趣,对挣钱谋发展感兴趣,挣钱越多发展就越快,发展是硬道理。事情还没有开始,已经有重要人物提出要国际采购,不要丧失了宝贵的发展机遇。   让我们看看历史上,中国是如何不断抓住机遇加速发展,但最后却导致衰亡。   第六节 复活和毁灭   东京大学和工部省的工部大学校合并成东京帝国大学。 1889 年从德国留学回国的野吕景义是采矿冶金学科的教授。采矿冶金学科的学生,在最后学年,都必须在暑假期间,到矿山和冶金所实习,并写实习报告。今天,东京大学工学部的金属工学科依然保存了九本 1892-1900 年的学生实习报告。其中, 1992 年中村恭作的实习报告,记载了釜石田中制铁所创业初期的详细作业记录,非常珍贵。日本大学里珍贵的是这些不能登大雅之堂的雕虫小技,但还经常感叹工匠不足,他们能力的界限。同时期中国的大学,好象中国的大学出现要晚一些,产生的思想家一大串,但还感叹 “ 中国没有思想家 ” 。   另一个是釜石田中制铁所的土专家大岛善太郎留下的记录。大岛善太郎与大岛高任没有关系,没有受过系统的工学训练。 1888 年以杂务关系入社,后自学成才成为制铁所的中坚技术者。看起来,劳动者读书识字很重要,不知道大岛善太郎是否当年武士上山下乡普及文化的结果。同时期的中国,知识分子一直处于庙堂之上座而论道,劳动者几乎是文盲,技术进步无从谈起,后人也无法通过他们的笔去考证历史的演进。   从这些记录中,可以窃见釜石田中制铁所的成长过程。大岛善太郎入社后看到的景色:木制的水渠大量漏水,水车达不到规定的转速。水车驱动的木制风箱大量漏风。热风管有豆粒大的铸造缺陷,还有裂缝,热风炉不断漏气。旁边还堆满了替换下来的,四处漏风的热风管。    4 年后的 1892 年,中村恭作的实习报告中这景色也没有很大改善。他估算出水量多时水车有 10 马力,枯水期则出力不足。缓慢运行的水车靠木制齿轮增速,有很大的动力损失。木制风箱和热风管的漏气大约占 40% 。经过系统工学教育的人看问题更细致些,能够量化估计。   铁制的热风管容易早期破裂。他们观察到,如果某种原因,高炉的还原反应不充分,会导致高炉产生的 CO 减少,进而导致热风炉冷却,会进一步使高炉温度降低,还原反应更加不充分,形成恶性循环。发现问题后,重新加热热风炉。于是,热风炉经常处于一冷一热,容易破裂。如果在夜间,作业人员由于磕睡容易疏忽,这种现象更加频繁。热风管的寿命大约只有 50-60 日。   这样的设备和生产条件。客户方大阪炮兵工厂的代表加藤泰久 1892 年 4 月调查工厂。釜石铁质量 “ 粗恶 ” ,客户当然不满,调查情况,看如何协作改进。他看到的情况是,炉温较高时出产的优等品一号铁只有少量,多是中劣等的二号铁。   如何改善?很显然,这些都是体制问题。整个工厂虽然是私营的,老板有压力和动力,做事会非常认真。但下面的从业员却不这么想了,那都是老板的,干我鸟事。又是大锅饭,没有积极性。老板的东西坏的就是快,水渠漏水,风箱漏风,热风管漏气 …… 。如果承包,责权利相统一,这些问题都可以迎刃而解,向管理要效益。如果更进一步,竞争上岗,末位淘汰, “ 今天工作不努力,明天努力找工作 ” ,甚至可以不要水车,靠人力就可以把风箱拉得飞转。只要修炼了市场经济的葵花宝典,就可以创造人间奇迹。《红楼梦》里贾探春就是如此搞承包推进贾府的改革,贾府的效益立竿见影得到很大改善。   但对于没有市场经济传统的日本,想不到提高人的积极性的办法。没有积极性,水渠和风箱的问题没有办法解决,就想办法缩短热风管的长度,降低风阻。懒人也有懒办法。长度缩短后,为了维持热交换面积不变,修改管道的截面为椭圆,用几个口径较小的管子并联取代原来的一个大管,这些措施极大缩短了热风管的长度,减少了风阻,还增加了热交换面积。修改设计容易,重要的是如何改进铸造工艺生产出这些热风管。由于热风管是易损件,工厂需要自己生产。为了减少热风管的破损,把原来横置改为纵置,最后发展成蓄热式热风管。现在即便是从业员积极性不高粗心大意,产生的 CO 波动,也不影响热风加热,热风管也不易破损了。这里的叙述是简单的,实际这些改进缓慢艰难,没有积极性嘛, 9 本实习报告里有 7 本涉及热风炉的改进。   木制风箱容易破损和漏气的是木制气门,试验用橡胶制气门取代。最后用石川岛造船所生产的铁制鼓风机取代了木制风箱。彻底解决了木制风箱容易破损的问题。这也反映了日本相关的机械制造技术的进步。随着日本相关企业的技术进步,原来木制齿轮被更换为铁制齿轮。出力不稳定的水车也逐步被蒸汽机替换,先是用小型蒸汽机作辅助动力,逐步完全蒸汽机化。反映了日本蒸汽机制造技术的进步,和工厂对先进装备的维护保养能力的提高。   这些改进不是一蹴而就,而是渐进的过程。田中制铁所从大岛的土高炉出发,最后全面使用先进的西洋技术了。这与最初的中小坂制铁所和官营釜石制铁所的洋跃进不同,在这渐进的过程中,积累了经验技术人才。也带动了日本相关产业的发展。   在这背景下。 1892 年,采矿冶金学科教授野吕景义到釜石现地考察。现在木炭价格约为 1 吨 /4 元,北海道运煤制焦的价格大约为 5.3 元。但如果生产规模持续扩大,需要到更加险远的山里伐木烧炭,价格会急速上升,山路里只能靠手推车和牛运输。田中制铁所的 1200 人的从业员中,直接操作高炉的只有 50 人,而伐木烧炭运输的有 900 人。田中制铁所与其说是制铁工厂还不如说是烧炭工厂。他提出两条腿的经营方案,现有的木炭制铁继续,然后修建大高炉用焦炭炼铁。大高炉焦炭消耗率低,整体是合算的。炼焦过程中产生的可燃气工厂可以做燃料。焦炭的火力足,可以在炼制过程中多添加石灰石,以利于硫黄含量高的釜石矿脱硫。更重要的是,大高炉不需要新建,工部省的大高炉及附属设施还非常完好,改造一下就行。   田中长兵卫接受了野吕景义的建议。 1893 年聘请野吕景义为制铁所顾问,着手改造工部省的大高炉。修改炉形,修改热风炉,修改焙烧炉 …… ,终于在 1894 年 11 月用木炭制铁成功, 1895 年 8 月顺利转向为用焦炭制铁成功。工部省大高炉经过 12 年的岁月,终于复活了。 1894 年是日本铁的历史上值得纪念的一年,这一年近代高炉制铁突破 1 万吨,达到 12735 吨,首次超过传统制铁法的铁产量。   复活的背后却是毁灭。 1894 年正值甲午战争,中国战败了,是中国走向衰亡的又一次转折。我们指责大清封建专制腐败,北洋舰队训练不力,作战时携行的炮弹不够,弹种不对。道德的谴责是容易廉价的,但大清凭什么训练舰队和携带充足的弹药?凭高速增长的 GDP 和银子?此时的日本已经能够制铁,用自己的铁生产炮弹,实行市场经济的中国却不能。不能自己制造炮弹,如何训练如何备战?!甲午战争实际是日本优势的铁压倒了中国的银子。    1889 年,潘露在贵州创办青骤铁厂时,中国知识分子大概给他传授了市场经济的葵花宝典,给他了一个好制度。成功了大富贵,失败了跳楼,这样的大激励大约束下,干劲足干事认真,没有干不成的。但浑身是铁能打几颗钉?潘露只能选择成仁。 1894 年 6 月,汉阳铁厂建成投产,全套的外国设备,全套的外国操作者,只有一个中国技术人员。洋设备适应不了本土的燃料和矿石,生产不出合格的铁,没有办法解决也不想办法解决。市场经济看不见的手能自动解决所有的问题,创办铁厂本身就是错误,违反市场经济原则!   甲午之后关于铁故事并没有结束。 1897 年,日本政府获得中国的战争赔款后,引进全套德国设备建立官营八幡制铁所。 1901 年建成投产。一样遇到洋设备适应不了本土燃料和矿石的难题。在釜石成长起来的野吕景义等近代技术者,改造洋设备成功。研制各种钢材,推进各种钢材的国产化,没有任何经济效益,但却把日本推向了铁的时代,迈入世界文明国家的行列。中国把没有经济效益的汉阳铁厂最终处理给了日资。经过高速经济增长的黄金十年之后,迎来了几乎亡国灭种的战争。今天,中国虽然是世界第一钢铁生产国,但大量的特种钢材需要进口,大量的炼钢设备需要进口,实际依然没有炼钢的能力。   未来的中国会如何?   文中的釜石制铁厂,一次世界大战后经营困难,被三井财阀接管。 1934 年,与八幡制铁所等其它钢铁企业合并成国营的日本制铁。 1945 年,釜石制铁厂遭到了美国军舰的毁灭性炮击。战后,财阀解体,日本制铁被分割成八幡制铁和富士制铁,釜石制铁厂是富士制铁的主力工厂。 1970 年,八幡制铁和富士制铁重新合并成今天的新日铁。 1980 年代,釜石的矿山和高炉相继关闭,现在只加工型材,并加工贩卖矿山关闭后流出的优质矿泉水。
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《美国经济的兴衰》(1988)提要
黄安年 2010-12-9 07:00
《 美国经济的兴衰 》 (1988) 提要 黄安年辑 黄安年的博客 /2010 年 12 月 9 日发布 书名 : 《 美国经济的兴衰 》 著者: 薛伯英、曲恒昌 出版: 湖南人民出版社 印刷 : 湖南望城县湘江印刷厂 发行 : 湖南人民出版社 责任编辑 : 陈敬 出版时间 : 1988 年 10 月第一版 印刷时间: 1988 年 10 月第一次印刷 开本 : 850X 1168 1/32 印张 : 8.75 页数: 266 页 字数 : 200000 印数 : 3760 册 ISBN: 7-217-00461-6/F 44 新书目 :88-54 定价: 3.00 元 本书为《外国经济现代化》丛书之一。 1987 年 8 月两位作者在前言中称 : 美国的发展更从本世纪 (20 世纪 ) 的两次世界大战中得到促进和滋补,并在第二次世界大战后的特殊有利条件下夺取到世界经济霸主的地位。这一优势一直延续到 60 年代末、 70 年代初。至此,美国进入了一个新的崭新的转折时期,即由盛而衰的时期。尽管这是一个曲折的发展过程,但总的来看 , 它是不可逆转的。作为这一转折标志的 , 是 70 年代初以美元为中心的国际货币体系的崩溃 , 和美国产品在世界市场上竞争优势的削弱以至丧失,以及经济中以 停滞膨胀 为特征的综合并发症的产生。 尽管该书对于美国衰落的判断为历史进程所否定,但是书中许多剖析不乏新意。 附照片 18 张 , 为笔者翻拍自该书。
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周钢著《牧畜王国的兴衰:美国西部开放牧区发展研究》提要
黄安年 2010-9-15 14:46
周钢 著《 牧畜王国的兴衰:美国西部开放牧区发展研究 》提要 黄安年辑 周钢 著 黄安年的博客 /2010 年 9 月 15 日发布 书名 : 牧畜王国的兴衰:美国西部开放牧区发展研究 著者: 周钢 出版社: 人民出版社 责任编辑 : 陆丽云 装帧设计: 曹春 发行: 人民出版社 出版时间 : 2006 年 1 月第一版 印刷时间 : 2006 年 1 月第一次印刷 经销 : 新华书店 印刷厂: 北京 古冠中印刷厂 开本 : 787X1092 1/16 印张 : 28.5 字数 : 668000 字 印量 : 3000 册 定价 : 58 元 ISBN 7-01-005298-0 作者简介 周钢, 1945 年 8 月生,山东东营人。 1969 年毕业于北京师范学院历史系,留校任教。 1983-1985 年赴美国纽约州立大学柯特兰学院访学,获硕士学位。现为首都师范大学历史系教授,博士生导师。兼任中国世界近代史研究会副会长,中国国际关系学会理事。著有《近代国际关系史》和《国际关系史》第一卷等。在《历史研究》、《世界历史》、《史学理论研究》和《史学月刊》等刊物上发表美国西部牧业开发的论文 20 余篇。 目录 序 前言 一 西部开发与 牧畜王国 的兴起 二 美国的 牧畜王国 史学 三 本书研究的取向 第一章 牧畜王国的兴起 第一节 牧牛王国形成 一 摇篮的大本营 二 新机遇与新发展 第二节 牧羊帝国 的崛起 一 新墨西哥的牧羊业 二 牧羊帝国 的形成 第三节 西部牧区的野马 一 野马在新大陆的扩展 二 野马的驯养与使用 第二章 独具特色的牧区社会 第一节 牧区社会的构成 一 牧牛场主与牛仔 二 牧羊主与牧羊人 三 牧区妇女 四 盗贼与侦探 五 大平原的印第安人 第二节 资本的流入与大公司经营 第三节 自由放牧区的两大景观 第四节 牧区的真正主宰 第五节 牛镇的兴起与变迁 第三章 牧畜王国的衰落 第一节 掠夺性开发 第二节 牧区冲突也流血事件 第三节 国际竞争 第四节 牧区天灾 第四章 牧畜王国的历史地位 第一节 西部开拓的壮丽篇章 第二节 牛仔文化 结束语 几点重要启示 主要参考论著 后记 刘绪贻:《牧畜王国的兴衰:美国西部开放牧区发展研究》序 时间 :2006 年 4 月 26 日 作者:刘绪贻(武汉大学教授) 来源 : 学术批评网 周钢教授刻苦钻研美国西部开放牧区发展史 10 余年,积累了大量的知识和资料,经过了缜密地思考,写出了一本很有份量的、非常扎实的专著:《牧畜王国的兴衰 美国西部开放牧区发展研究》,索序于我。我研究美国历史虽然为时不短,但对这方面的知识极其有限,本难应命。只好抱着一种诚恳学习的心情,仔细阅读书稿,以便读后能谈谈读书心得。下面是我读该书后感受到的该书的几个特点。 1. 填补了中国美国史研究的重要空白。改革开放 20 余年来,我国的美国史研究取得了长足的进展。除通史、断代史的专著外,还出版了许多专门史的专著,但是却没有一本关于美国 牧畜王国 史或美国西部开放牧区发展史的专著面世。根据杨玉圣胡玉坤编《中国美国学论文综目 (1979-1989) 》 ( 辽宁大学出版社 1990 年版 ) , 1990 年以前,也不曾见过这方面的专门论文。到目前为止,我国已出版的几本美国通史性著作中,黄绍湘的《美国简明史》 ( 北京:三联书店 1953 年版 ) 和《美国通史简编》 ( 北京:人民出版社 1979 年版 ) 均未涉及这方面的史实;杨生茂陆镜生著《美国史新编》 ( 中国人民大学出版社 1990 年版 ) 和余志森编著的《美国史纲:从殖民地到超级大国》 ( 上海:华东师范大学出版社 1992 年版 ) 虽然提了一笔,但都只涉及到 牧牛王国 的问题,对 牧羊帝国 与养马业均未涉及;顾学稼等编著的《美国史纲要》 ( 成都:四川大学出版社 1992 年版 ) 虽然涉及到 牧牛王国 和 牧羊帝国 ,但都很简略,也未涉及养马业;作为六卷本《美国通史》 ( 刘绪贻杨生茂任总主编,北京:人民出版社 2002 年版 ) 第 3 卷、由丁则民主编的《美国内战与镀金时代 (1861-19 世纪末 ) 》,虽然在第 4 章第 2 节中用两段文字叙述了 牧畜王国 的故事,但主要也只涉及到 牧牛王国 ,对 牧羊帝国 和养马业则是一笔带过。我国美国史研究这种漠视美国 牧畜王国 史的情况,是不是这方面的历史在美国编年史中无足轻重呢?当然不是。 根据周钢教授研究, 牧畜王国 的黄金时期虽然短暂,只有内战后至 19 世纪 80 年代中期的 20 年左右,但它在美国编年史上写下了壮丽的篇章。这是因为,在第二次现代化浪潮的大背景下,这 20 年美国西部畜牧业的发展超过了内战前的 300 年,达到顶峰。它使内战前仍被视为 美国大荒漠 的大平原上丰富的牧草资源得到充分开发利用,将四处漫游的无主长角牛和不断退化的丘罗羊培养成西部宝贵的牧业资源;它吸收了大量美国东部和欧洲资本,使西部牧牛和牧羊业传统的原始生产方式同垄断资本结合在一起,迅速提高了生产力;它为采矿营地和铁路工地提供了大量马匹和肉类,并成为铁路公司重要客户,从而有力地支持了西部矿业的开发和铁路建设;它剌激了牛镇的兴起和发展,并使这些牛镇逐渐成为牧区的经济、政治和文仪中心,从而形成西部城市化的一种特殊模式;它促进了美国肉类加工业和羊毛制造业的不断西移,使西部最终成为美国重要的畜牧业生产基地;它和西部矿业边疆与农业边疆逐渐融为一体,使西部 自由土地 区域不断退缩,并将其 简单的原始社会 迅速美国化,变为领地或州加入联邦,扩大和加强了美国联邦制;它在各牧区建立的 牧牛者协会 、 羊毛生产协会 和 家畜饲养者协会 这类组织,体现了边疆民主精神,发展了美国人的自治传统;在它的社会形成过程中,美利坚民族性格中的 求实进取 、 流动性 和 拼命赶 等特点,得到了延续和发展。当然, 牧畜王国 的兴起和发展,也对美国政府对印第安人实行的种族灭绝政策起了推波助澜的作用,助长了垄断资本主义的残酷统治,加强了美国人的扩张思想,导致了草原沙化,造成 20 世纪 30 年代危害全美的西部沙尘暴。总之, 牧畜王国 的兴起和发展,对美国历史的影响是全方位的、是非常巨大的。因此之故, 美国西部的牧业发展史一直是吸引众多美国学者研究的重要课题。百余年来, 牧畜王国 一直激发着美国历史学家的浓厚研究兴趣,成为他们著书立说的重要主题。 论著浩瀚,形成独具特色的 牧畜王国 史学。牧业史在美国史学领域占有重要地位 。 ( 本书稿 前言 第 4 页 ) 由此可见,我国美国史的研究如果留下这一空白,就很不应该,是一种遗憾。而周钢教授《牧畜王国的兴衰》的杀青与问世,不独是填补了我国美国史研究的一个空白,并且是填补了一个重要空白。 2. 进一步接近美国 牧畜王国 史的实际。 美国著名历史学家查尔斯 A. 比尔德 (1874-1945) 说: 没有哪个历史学家能够把过去描绘成实际那样,每个历史学家的著作 对事实的选择、强调、省略、组织和展示方法,都相对于他自己的个性以及他所生活的时代和环境 。又说: 所有的历史解释都相对于时间、地点,都注定要随着它们产生的环境 思想及利益的消失而消失 。 ( 两段引文转引自武汉大学历史系 1990 年硕士论文 武剑榕:《比尔德经济史观初探》,第 40 页 ) 我们不同意这种否定真理的、相对主义的历史观。我认为,历史学工作者对历史的认识和阐述虽会受其个人的思想感情及其所处环境的影响,使其对历史本体及其发展规律的正确认识具有局限性,但不能说所有严肃的历史学者对历史的解释都会因时势的变迁而失去存在的价值。历史是有其本体和客观发展规律的,而且是可以被认识的。但是,构成历史本体的因素复杂多样,历史学工作者不经过长期艰苦的、具有广度和深度的探索和研究,就很难全面地掌握这些因素并分清其主次;历史的客观发展规律是含蕴和隐藏在历史本体成长过程之中的,历史学者不经过长期艰苦的、具有广度和深度的对构成历史本体的诸因素的复杂内部关系的探索和研究,就很难发现这种客观发展规律。所以,历史学家研究和探索历史本体和发展规律的功底,决定历史学家对历史的解释与历史实际的接近程度。我认为,要使历史学家对历史的解释完全符合历史的实际,是非常困难的,甚至是不可能的。但是,历史学家可以通过自己的努力,使自己对历史的解释接近历史的实际。一个历史学家如果能在前人研究成果的基础上,使自己对历史的解释进一步接近历史的实际,那他就是对历史学作出了贡献。我读了《牧畜王国的兴衰》以后,觉得周钢教授对历史学是作出了贡献的。为什么这样说呢? 我们虽然不了解美国以外其他国家研究美国 牧畜王国 史的全部情况,但据我们所知,即使是研究美国史成果较富的前苏联,也没有出版过一本 牧畜王国 史专著。可以比较肯定地说,美国人对自己国家 牧畜王国 史的研究是走在世界前面的;而周钢教授经过长期的研究和探索,对美国人 19 世纪 70 年代以来 100 余年 牧畜王国 史学的情况和文献,几乎可以说是了如指掌。他不独在其著作的 前言 中如数家珍地介绍了美国 牧畜王国 史学的主要成果,而且从其著作的丰富注释中,我们了解到他参考了美国关于 牧畜王国 的书籍约 230 本,论文 66 篇,还有若干美国人著作的中文译著。因此我们可以说,周钢教授的《牧畜王国的兴衰》是吸收了美国 牧畜王国 史学的基本和主要成果的。而且还不仅如此,他在全面深入掌握美国 牧畜王国 史学的基础上,还找到了它的不足,并在其著作中补充了这些不足。比如,周钢认为,美国 牧畜王国 史学 对美国西部牧牛业进行综合性研究的著作尚不多见,更缺乏对整个西部牧业 ( 包括牧羊和养马 ) 的研究之作 ; 对西部牧业开发的负面消极影响重视不够。 虽然有的学者探讨了开放牧场衰落的原因,但主要归因于暴风雪等自然天灾的破坏,而对于人为的掠夺式开发关注不够 ; 存在着 扬 牛仔 抑 牧羊人的倾向 ,而且 表明真的牛仔史著作远远少于虚构的牛仔及牛仔文化的作品 。同时,周钢还认为,今后美国 史学家们不但要述及牧业开发的过程,而且还要研究在这一进程中方方面面的互相联系 ,亦即其客观发展规律。 ( 以上诸引文俱见《牧畜王国的兴衰》前言 ) 由于篇幅的关系,我们在这里就不一一引述周钢教授在其著作中补充这些不足的具体内容,不过读者是可以在他的著作中找到的。 综上所述,我们可以说:原来,美国人对美国 牧畜王国 史本体和发展规律的研究是走在世界前面的、最具功底的,也就是最接近美国 牧畜王国 史实际的;周钢教授由于补充了美国 牧畜王国 史学的不足,他的研究就进一步接近了美国 牧畜王国 史的实际,是对历史学作出了贡献的。 3. 对我国西部大开发的事业具有一定的借鉴作用。 周钢教授关于美国 牧畜王国 史的研究,本来着眼点在于 能认真写一本美国西部的牧业史 ,而不把精力过多地放在 我国西部牧区开发的启示 上。但是,作者毕竟是有心人,他为研究这一课题,除阅读有关我国西部牧区的材料外,还在 2003 年利用暑假到内蒙古呼伦贝尔牧区作了一次调查,在那里参观了农、牧场,走访过一些牧户,到过几个放牧点,取得了一些感性知识。因而,他就能结合美国西部开放牧区发展过程中的经验教训,对我国西部大开发事业的重要组成部分牧业的开发提出一些初步的、借鉴性的意见。 首先,根据美国联邦政府优惠的土地政策促成了西部牧业经营者以大畜牧公司和大牧场的形式经营牧牛业和牧羊业,不断引进优质的牛、羊种,进行科学选育;在肉类和畜产品的加工和运输上,逐步实现机械化,从而使美国西部畜牧业逐步走向现代化,即以资本化、科学化和机械化的生产取代粗放的原始游牧方式,周钢认为中、美两国的土地资源情况虽然很不相同,不能照搬美国的这种经验,但利用土地政策调动生产者积极性这一原则是可以学习的。据此,他认为我国西部牧区把草场分给牧户的政策是值得肯定的,并且相信这种政策能进一步调动牧民的积极性,促进西部牧业的现代化。 其次,美国西部畜牧业之所以能在内战后迅速地蓬勃发展起来,重要原因之一是吸收了美国东部和外国的资金。据此,周钢认为,要使我国西部畜牧业实现现代化,资金是一个十分突出问题;如何引进我国东部发达地区和国外资金投入我国西部畜牧业,乃当务之急。不过,在引进资金时,也要严防美国西部牧区曾发生过的盲目性和狂热性。也就是说,我国西部牧区在招商引资的问题上,既要积极,又要稳妥,要保持一种科学的态度。 第三,美国 牧畜王国 的繁荣深深得益于横贯大陆的铁路及其支线提供的便利交通条件。据此,周钢认为:如何改变我国西部牧区的交通状况已成燃眉之急;修路不能完全坐等国家的投资;我国西部除应修建铁路干线的若干支线以完善铁路交通外,还应加强公路建设,形成公路交通网,以便迅速从根本上改善西部牧区的交通状况。 第四,美国 牧畜王国 迅速崛起的一个主要原因,是经营者具有经济头脑和强烈的市场意识;从起步伊始, 牧畜王国 便使牧区同美国资本主义市场经济结合起来,牧牛业和牧羊业被纳入美国现代化的发展轨道。有鉴于此,周钢认为,没有分工的小农养畜占巨大比重、社会化大生产的家庭式牧场还处于次要地位的目前我国西部牧区状况,制约着我国畜牧业的现代化进程;为保证我国畜牧业尽快实现现代化,使之稳定、健康、持续地发展,就必须从小农经济转向社会主义市场经济,从小生产的 户养 转向 专业户 的社会化大生产,建立现代化牧场和畜牧公司。 第五,美国 牧畜王国 迅速衰落的主要原因并非天灾、国外竞争等等,而是美国垄断资本为榨取超额利润,利用美国政府当时对社会经济生活实行的自由放任政策,用 竭草而牧 的掠夺式经营方式开发西部牧区,致使牧区存畜迅速爆满,超载过牧。据此,周钢认为,我国西部牧区应采取现代化的科学经营方式,实行划区轮牧和牛羊分牧以保持牧区生态平衡,防止草原沙化,避免 靠天养牧 的被动状况,使我国畜牧业纳入良性循环的轨道。 第六,美国 牧畜王国 衰落的惨痛教训之一,是在内战后到 19 世纪末,虽然西部牧区经常发生旱灾、火灾、蝗灾、沙尘暴和暴风雪等严重自然灾害,但牧畜大王们为追求超额利润,根本不进行防灾、抗灾的基本建设,只一味向草原索取,靠天养牧,在严重自然灾害面前,往往束手无策,遭受灭顶之灾。据此,周钢认为,目前还处于 靠天养牧 、 大灾大减产,小灾小减产 状态的我国西部牧区,急需基本建设投资,改善人、畜居住条件,加强天气预报,保护牧区植被,禁止乱砍乱伐,种植优良牧草,多储冬草料,以现代化的科学生产方式取代传统、原始的游牧方式,以便从根本上增强防灾和抗灾的应变能力;决不能盲目地片面追求利润而忽视基本建设。 以上虽然是一些初步意见,但我认为作为历史学工作者,周钢教授这种力图使历史学研究具有现实意义的精神,是很值得称道的。 附照片 22 幅为笔者自该书翻拍
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浅析科技团体在科普活动中的作用
xinge0926 2010-4-24 20:39
我国科普事业经过了近百年发展,回顾我国的科普史,有过高潮也有过低谷,有过平稳的发展亦有过萎靡的停滞,如果表现在坐标上的话应该是一条上下波动的曲线图。在这条曲线图上,可以清晰地看到中国近现代科普经历了三次大的发展,而这三次大的发展前后,当然也都有过低谷。在分析出现高潮和低谷的背景和原因时,我们可以发现,每一次的高潮和低谷都跟中国科技团体的兴与衰有着密切的关系。下面就从科普史的角度简单分析一下中国科技社团的兴衰对科普事业的影响。 首先,在上世纪的二三十年代,近代科学开始传入到中国,在中国掀起了浩大的新文化运动。随之大量的科学团体出现,中国的科普事业开始了蓬勃的发展。自1914年中国科学社成立后,多种综合或单科的科学社团纷纷建立,这其中包括著名的中国农学会(1917 上海)、中国学艺社(1920 上海)、中国自然科学社(1927 南京)、世界科学社(1934 北平)以及中国地质、天文、气象、医学、地理、化学等单科学会。正是这些科技社团的建立,推进了中国在科普事业上的发展。孙中山就曾提出无论一技之能,皆献于朝,而公于众,以利民生富强之基。 以致出现民间讲求学问之会,无地不有。据资料统计,1919年到1937年之间,成立的各类科学技术团体达到了394个。虽然各个不同历史时期的科学技术团体,在目的宗旨、工作内容、活动方式上都因所处环境的差异而各别,但是对那个时代整个民众的科学思想的启蒙、科学文化的教育却起着非常重要的作用。 社团的主旨都是双料的,不但开展自然科学的研究,而且还把科学技术的普及作为最主要的活动内容。比如中国科学社,它的宗旨是:提倡科学,鼓吹实业,审定名词,传播知识。该社并于1 9 1 5 年和1 9 3 3 年先后创办了面向知识界的《科学》和面向大众的《科学画报》两种不同层次的科普杂志。再如1 9 1 7 年成立的中华农学会,其宗旨是:一研究学术, 图农业之发挥;二普及知识,求农事之改进。显而易见,两者都把推进科学研究、普及科学知识作为其主要宗旨。其次,社团开展的学术交流,延揽了国内外知名的科学家,同时也培养了很多优秀的人才,为科普工作注进了新鲜的血液,从而大大推动了中国科学技术的发展。另外,社团大量出版科学著作、刊行科学杂志,其中也包括许多国外著名科普作品等。如商务印书馆、开明书店等机构就出版了大量的科普读物。 在随后的抗日战争时期,由于战争的破坏,政治上的影响,很多科技团体不能像原来那么正常开展活动,在科学普及上面的开展也不够深入,使得科普事业一度停滞。但是,在抗战时期解放区的科技团体,能够更加重视科普工作。成立了诸如国防科学社、陕甘宁边区自然科学研究会等开展自然科学大众化运动,进行自然科学教育,推广自然科学知识。在文化落后,物质缺乏的相对背景下,社团研究与宣传两途同时进行,对解放区民众普及防空防毒、防灾防疫、医药卫生等必需的科学常识,使自然科学能广泛地深入到群众。对解放区的生产和发展做出了不可磨灭的贡献。 建国后,我国的科普事业进入了发展的高潮。首先是文化部于1949年11月1日设立科学普及局,科普局一建立,就给科普工作带来一个生机勃勃的局面。包括一些大型全国性的政治、文化、经济活动,都伴有科普宣传活动。1950年8月,国家成立了中华全国自然科学专门学会联合会和中华全国科学技术普及协会,即全国科联和全国科普。 1958年9月,全国科联和全国科普两个团体合并,正式成立了我国科技工作者统一的全国性组织中国科学技术协会。中国科协是由全国学会、协会、研究会和地方科协组成,地方科协又分为同级学会和下一级科协及基层组织。这样全国范围内的科学大众化运动就如火如荼开展开来。随着科普工作的逐步展开,国家又先后创办了各种科普出版机构,筹建了天文馆、科教电影制片厂、展览馆、博物馆以及各地的工人文化宫、工会俱乐部和军人俱乐部等。从此,中国科技团体和中国科普事业迈进了一个新的时代,成为了中国科普事业的第二次大发展。 1966年到1976年,是中国文化大革命 的十年内乱时期,这期间,科普事业也陷进了这场灾难。中国科协被解散,各级科协也被取消,各种科普活动也统统被取消。而那些科普工作者或被下放或被遣散,以致科技团体出现了人散、网破、线段的局面,致使科普工作不能正常进行。科普事业陷入了瘫痪的局面。 1978年,全国科学大会吹响了向科学技术现代化进军的号角,科学的春天亦带来了科普的春天。1978年中国科协全面恢复工作。地方科协与众多学会、学校和地方基层组织也相继恢复工作,通过各种形式的科普活动,对全国民众进行科学技术文化的普及教育,提高了科学文化素质,为经济文化建设提供了保障。从儿童抓起,从小学做起,科教兴国,成为国家在科技教育上的战略思想。青少年活动场所和学校开始举办各种各样的科技大赛以及夏令营活动。通过科技下乡活动,在乡村兴起了科学大普及,发展经济、改善生活、繁荣文化、提高素质,逐步为三农问题的解决打下了基础。据统计,中国科协及各省市科协下设的乡镇科普协会达5 0 0 0 0 多个。在科协和各种组织机构的努力下,全国的科普事业逐渐复苏、兴旺。 上世纪近百年的科普历史中,每一次的科普高潮均是出现在科技团体的兴起之后,而低谷也恰是因为科技团体的衰微。所以,在中国的科普事业中,恰是这些科学技术团体,在自身的发展中,吸纳了大量的科学技术人才,培养了一大批科技管理干部,形成了有效能的科研群体,大大推动了中国科普事业的开展。科技团体得以发展,科普事业方有发展;科技团体自身不能发展,则科普事业也就会出现停滞,甚至瘫痪。
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