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宽进严出的新型国家自然科学基金资助系统: 热度 22 dwchen 2016-5-4 06:13; 国家自然科学基金系统是国内目前公认比较公正公平的资助系统，口碑不错。但是，自然基金的资助率低(约20%)、结题率高（约 100% ），类似于我国各类的 “严进宽出”系统，比如大学教育、研究生教育。显然，“严进宽出”在管理上省事，但是监管不力，过程控制松散，导致效果差强人意。获得自然基金基本就意味着：完成项目、职称晋升、功成名就。重视项目申请，轻视研究过程，结题总能过关，是我国科研成果数量巨大、精品不足的一个重要原因。我们首先来看一组2015年度自然基金委公布的大数据：共接收各类项目申请 167887 项。经过科学评审，目前已择优资助各类项目 37606 项，资助总经费为 228.74 亿元(当年拨付80.2%，约183.45亿元）。通过这些数据，我们可以轻松的算出，项目的平均资助率为 22.40% （约五分之一），平均到每个申请项目约资助了 13.62 万元，获批项目的平均资助额度为60.83万元。如果我们设计一种新的基金资助系统，该系统遵循“ 宽进严出”原则，将项目资助分为两个阶段：项目的预资助阶段、项目的后评估阶段。项目的预资助阶段，资助率要大幅度提高，让更多的人有机会开展研究，以免错杀好的科研想法。项目的后评估阶段，通过严格的评审，对项目结题成果进行严格审核，评为不同的等级，给予不同的科研补助。下面对以上想法，进行一下概率论分析。假设申请项目为 N ，新的系统资助率提高到 34% （三分之一强），预资助平均为 20 万元（各类项目现有总拨款的三分之一，如优青项目预资助33万，杰青项目预资助133万）。后评估将所有项目分为 4 个等级，类似于 JCR 分区，分别为优良中差，各占四分之一。对于评为优良的项目，平均科研补助为 50 万、 30 万（分别为预资助的2.5倍和1.5倍），并颁发相应证书。对于评审为中的项目，不给与补助，但是不影响下次的申请。对于评审为差的项目，不仅不给予补助，还暂停一次申请资格。这样，我们总共支出的经费为 N*0.34*(70+50+20+20)/4=13.6N 。很巧的是，对每个申请项目平均资助为 13.6 万，与现有系统基本持平。将 2015 的申请项目数量为 167887 代入我们上述公式，如果采用我提出的新的系统，总共将需要资助 228.33 亿元。新的系统不仅少花了总经费（减少了0.18 %，也可以忽略不计），而且大幅度增加了人员（从 22.4% 增加到 34%，增幅为52% ）从事自然基金的研究，其中不乏有很多被原有系统拒绝的好想法。尤其，采用了后评估系统，使得大家把对项目申请的重视转移到认真做研究上来。如果我们绝大部分科研人员能认认真真做研究，高度重视研究的过程，而不是把精力都花费在跑申请要项目上，我国的科研潜力还能得到更大程度的释放。有人说，这样管理会很复杂。但是在互联网大数据时代，有了网络评审，这些都不是问题。而且去掉了进展报告及其评审，只评审结题报告，也许评审任务还要减少一些。如果真的能这样，拿到自然基金资助，就不仅是荣誉，更多的是责任。; 个人分类: 自然基金|9863 次阅读|69 个评论

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