中国98家机构知识库排行榜，大陆表现不佳 诸平 据西班牙网络计量学研究室（ Cybermetrics Lab ）对于世界 网络2200余家存储库 的 排名（ The Ranking Web of World repositories ）结果，我国大陆地区有33家机构知识库入选，台湾57家机构知识库入选，香港和澳门分别有7家和1家机构知识库入选，总共有98家 机构知识库入选。大陆地区厦门大学机构知识库排名第一，但是世界排名278，其余均在870名以后；香港大学的机构知识库世界排名41，香港科技大学排名326；台湾政治大学排名79，台湾大学排名93，台湾成功大学排名120；澳门大学排名1621,看来我国大陆地区机构知识库建设表现不佳， 排名结果与可视度和学术性关系密切， 更多详见下表： China Mainland大陆33家 ranking World Rank Instituto Size Visibility Files Rich scholar ranking World Rank Instituto Size Visibility Files Rich scholar 1 278 Xiamen University Institutional Repository 191 862 345 27 2 875 Institutional Repository Institute of Mechanics CAS 479 1439 1143 459 3 999 Chengdu Institute of Biology CAS Institutional Repository 555 1477 1444 549 4 1084 Knowledge Repository of National Science Library CAS 411 1045 971 1556 5 1139 Institutional Repository of Institute of Semiconductors CAS 319 1655 540 1094 6 1142 Xinjiang Institute of Ecology and Geography CAS Institutional Repository 348 1786 1300 465 7 1181 Institutional Repository of Yantai Institute of Coastal Zone Research CAS 285 1482 1153 1279 8 1254 Institutional Repository of Northwest Institute of Plateau Biology CAS 711 1592 1403 1051 9 1336 Chinese Academy of Sciences Institutional Repository Grid 112 1006 1713 1607 10 1418 Institutional Repository Guangzhou Institute of Energy Conversion CAS 1060 1683 1498 1232 11 1451 Institutional Repository of Shenyang Institute of Automation CAS 300 1944 1209 680 12 1465 Dalian Institute of Chemical Physics CAS Institutional Repository 894 1892 1367 653 13 1528 Tianjin Institute of Industrial Biotechnology CAS OpenIR 865 1125 1639 1804 14 1605 Research Center for Eco-Environmental Sciences CAS Institutional Repository 1412 1898 1633 610 15 1626 Xi'an Institute of Optics and Precision Mechanics CAS Institutional Repository 1288 1937 1359 1005 16 1635 Knowledge Repository of Hefei Institutes of Physical Science CAS 312 1797 1167 1773 17 1648 Institutional Repository Institute of High Energy Physics CAS 297 1971 1430 1216 18 1670 Institutional Repository Guangzhou Institute of Geochemistry CAS 351 1847 1538 1616 19 1673 Institute of Process Engineering CAS Institutional Repository 365 1952 1730 838 20 1687 Institutional Repository Ningbo Institute of Material Technology Engineering, CAS 850 2138 1682 736 21 1695 Institute of Psychology CAS Institutional Repository 597 2044 1453 1263 22 1770 South China Sea Institute of Oceanology CAS Institutional Repository 1091 2021 1636 1192 23 1817 Institute of Modern Physics CAS Institutional Repository 1586 1874 1776 1432 24 1830 Peking University Institutional Repository 615 1501 1171 2016 25 1832 Institute for the History of Natural Sciences CAS Institutional Repository 842 2077 1598 1489 26 2063 Institutional Repository Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research CAS 603 1943 1068 2016 27 2073 Institutional Repository of Institute of Coal Chemistry CAS 1189 1961 817 2016 28 2074 Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research CAS Institutional Repository 489 1932 1255 2016 29 2100 Tsinghua University Institutional Repository 593 1830 1776 2016 30 2116 Institute of Automation CAS Institutional Repository 648 1922 1517 2016 31 2118 University of Science and Technology Beijing Institutional Repository 620 1891 1603 2016 32 2201 Xi'an Jiao Tong University Repository 271 2086 1858 2016 33 2286 Institute of Computing Technology CAS Institutional Repository 2216 2199 1858 2016 Hong Kong香港（7家） ranking World Rank Instituto Size Visibility Files Rich scholar 1 41 University of Hong Kong Scholars Hub 10 106 45 31 2 326 Hong Kong University of Science and Technology Institutional Repository 115 566 690 256 3 419 Hong Kong Polytechnic University Institutional Repository 262 661 446 444 4 878 Digital Commons Lingnan University 1269 981 1613 490 5 1091 City University of Hong Kong Institutional Repository 707 1187 1858 494 6 1496 HKIEd Hong Kong Institute of Education Research Repository 2210 1290 1776 617 7 1703 Hong Kong Baptist University Institutional Repository 1669 1700 1858 1420 Taiwan台湾（57家） Size Visibility Files Rich scholar ranking World Rank Instituto Size Visibility Files Rich scholar 1 79 National Chengchi University Repository 128 132 24 125 2 93 National Taiwan University Repository 134 198 52 88 3 120 National Cheng Kung University Institutional Repository 104 271 225 71 4 163 (1) National Chiao Tung University Institutional Repository 66 658 27 23 5 221 National Central University (Taiwan) Institutional Repository 136 652 839 14 6 236 Chinese Culture University Institutional Repository 569 330 248 309 7 309 (1) National Tsing Hua University Institutional Repository 160 827 169 81 8 468 (1) National Chung Hsing University Institutional Repository 137 1151 205 135 9 508 Taipei Medical University Repository 204 956 79 506 10 514 Tamkang University Institutional Repository 78 1093 471 221 11 539 Chaoyang University of Technology Institutional Repository 398 1133 345 227 12 556 Kun Shan University Institutional Repository 298 1232 230 222 13 681 Asia University Institutional Repository 415 1466 112 346 14 689 Nanhua University Institutional Repository 949 1140 453 486 15 704 I-Shou University Institutional Repository 575 1347 613 304 16 756 National University of Kashsiung Repository NUKR 421 1365 698 397 17 764 National Taiwan Normal University Institutional Repository 238 804 571 1266 18 796 Taiwan Agricultural Research Institute Institutional Repository 681 1227 570 667 19 846 FirstTech Institutional Repository National Kaohsiung First University of Science and Technology 324 1751 334 163 20 897 National University of Tainan Institutional Repository NUTNR 854 1607 920 292 21 910 National Changhua University of Education Institutional Repository 236 1537 801 594 22 1043 Southern Taiwan University of Science and Technology Institutional Repository 470 1755 805 486 23 1071 Fooyin University Institutional Repository FYIR 310 1549 952 1001 24 1100 Chung-Hua University Repository 663 1882 334 249 25 1127 Yu Da University Institutional Repository 1199 1554 699 1004 26 1149 National Chin-Yi University Instutional Repository 1374 1529 1058 934 27 1151 Meiho University Institutional Repository 847 1688 703 884 28 1233 Taiwan Theological College Seminary Digital Repository 725 1608 969 1181 29 1322 National Health Research Institutes Institutional Repository 542 1681 736 1398 30 1343 Central Taiwan University of Science and Technology Repository CTUSTIR 1540 1850 824 726 31 1388 Aletheia University Institutional Repository 1579 1456 896 1596 32 1426 National Chi Nan University Repository 577 1973 770 692 33 1442 National Taipei University of Education Digital Repository 471 1733 1384 1400 34 1448 National Hsinchu University of Education Institutional Repository 1655 1625 984 1518 35 1503 YuanPei University Institutional Repository 292 1784 745 1663 36 1510 National Dong Hwa University Institutional Repository 800 1753 1230 1536 37 1524 China Medical University Repository Taiwan 222 964 195 2016 38 1582 Chung Hwa University of Medical Technology Repository HWAIR 703 1895 842 1329 39 1590 Academia Sinica Institutional Repository 535 1434 1286 1917 40 1604 National Taiwan Sport University Repository 1120 1945 1304 997 41 1693 Kun Shan University Digital Resource Repository 444 1757 111 1956 42 1712 Tunghai University Repository THUR 613 1394 292 2016 43 1825 National Kaohsiung Normal University Institutional Repository 451 1513 1149 2016 44 1840 National Chung Cheng University Institutional Repository 272 1601 1096 2016 45 1852 Chung Shan Medical University Institutional Repository 196 1731 519 2016 46 1887 Feng Chia University Repository 543 1235 1776 2016 47 1898 Chung Yuan Christian University Institutional Repository 622 1778 778 2016 48 1992 National Pingtung University of Science and Technology Institutional Repository 2010 1523 1650 2016 49 2027 National United University Institutional Repository 1419 1859 1388 2016 50 2057 National Sun Yat Sen University Institutional Repository 788 1969 855 2016 51 2071 Hwa Hsia Institute of Technology Institutional Repository 1876 2203 1374 1956 52 2136 National Taiwan University of Science and Technology Institutional Repository 2216 1376 1776 2016 53 2164 Chia Nan University of Pharmacy Science Institutional Repository 2194 1639 1776 2016 54 2186 National Taipei University of Technology Institutional Repository 2240 1533 1858 2016 55 2248 Transworld University Institutional Repository 2071 2212 1858 2016 56 2281 Electronic Thesis Dissertations China Medical University Taiwan 2216 2113 1858 2016 57 2283 Industrial Technology Research Institute Institutional Repository 2240 1965 1858 2016 Macau澳门 ranking World Rank Instituto Size Visibility Files Rich scholar 1 1621 University of Macau Institutional Repository 1442 1497 945 1910 机构数据库规模 (S)，可视度(V)、文档形式(R)、学术性（Sc）等指标定义如下： Size (S) . Number of web pages extracted from Google Visibility (V) . The total number of external links received (backlinks) by the number of regerring domains for such links obtained from MajesticSEO and ahrefs databases . Rich Files (R) . Files in formats like Adobe Acrobat (.pdf), MS Word (doc, docx), MS Powerpoint (ppt, pptx) and PostScript (.ps .eps) extracted from Google. Scholar (Sc) . Using Google Scholar database we calculate the normalised number of papers between the last 5 years excluding current ione . 世界排名与 机构数据库规模 (S)，可视度(V)、文档形式(R)、学术性（Sc）的相关性： 由此可见排名结果与可视度和学术性关系密切。
近日国家科学图书馆发布了中科院机构知识库从2009到2012年的使用情况和热门下载论文。 以下全文转自 http://www.las.cas.cn/xwzx/zhxw/201309/t20130916_3931606.html 为有效保存和广泛传播科研成果，中国科学院从 2009 年起开始建设研究所机构知识库，目前已有 103 家研究所建成机构知识库，截止 2013 年 8 月底，存储科技成果 46.30 万份，其中全文期刊论文达 36.60 万篇。 87 家研究所机构知识库已提供科研成果的开放获取。中科院建立了机构知识库集成服务平台（ http://www.irgrid.ac.cn/ ），向全球提供各研究所机构知识库保存科研成果的开放检索与利用。国家科学图书馆发布了《公共资金资助科研成果的权益管理指南》，根据国家相关法律政策和国际经验，对科研成果的长期保存和开放共享，以及合理平衡保护各方利益提出了最佳实践指南。 截止 2013 年 8 月底，中国科学院机构知识库系统累计访问量 3900 万篇次，累计下载量超过 630 万篇次，访问和下载量逐年迅速增加。中国科学院机构知识库体系已经成为世界最大的公共资金资助科研成果共享系统之一，成为社会检索利用中国科学院科研成果的重要渠道，有效促进了科技成果的广泛传播和及时利用，成为公共资金资助科研成果开放共享的有力推动者和重要贡献者。 自 2009 年至 2013 年 8 月，已有 560 篇论文下载量各超过 300 篇次。为了展现中科院科研成果的影响力，鼓励科研人员及时共享科研成果，国家科学图书馆从今年起发布根据全文下载量统计的中国科学院机构知识库体系热门论文。首批发布的是截止至 2012 年底累积下载量前 20 名论文（表 1 ）和 2012 年下载量前 20 名论文（表 2 ）。 国家科学图书馆将为这些论文的通讯作者颁发相应的下载量证书，并将持续发布年度下载量前 20 名论 文。 中国科学院机构知识库系统 2009-2012 论文累积下载排行 Top 20 统计日期： 2013 年 1 月 1 日 文章名称 所属研究所 第一作者 全文下载量 Distinct Evolutionary Patterns Between Two Duplicated Color Vision Genes Within Cyprinid Fishes 水生生物研究所 Li, Zhiqiang 1668 Effects of heavy metals on plants and resistance mechanisms 水生生物研究所 Cheng, SP 1604 A high throughput Nile red method for quantitative measurement of neutral lipids in microalgae 水生生物研究所 Chen, Wei 1435 Heavy metal pollution in China: Origin, pattern and control 水生生物研究所 Cheng, SP 1186 Direct reduction of graphene oxide films into highly conductive and flexible graphene films by hydrohalic acids 金属研究所 S. F. Pei 1034 考虑降雨时空变化的单位线研究 地理科学与资源研究所 张文华 902 中国古建筑结构力学研究进展 力学研究所 俞茂宏 902 半导体科学与技术 半导体研究所 何杰 850 落叶栎树在中国的地理替代分布及其气候制约 植物研究所 田佳倩 806 半导体的检测与分析 半导体研究所 许振嘉 758 The role of crystal phase in determining photocatalytic activity of nitrogen doped TiO(2) 金属研究所 G. Liu 716 General relationship between strength and hardness 金属研究所 P. Zhang 699 Response of growth and fatty acid compositions of Nannochloropsis sp to environmental factors under elevated CO2 concentration 水生生物研究所 Hu, Hanhua 639 Simulation analysis of a GTL process using ASPEN plus 山西煤炭化学研究所 Hao X( 郝栩 ) 633 Heavy metals in plants and phytoremediation - A state-of-the-art report with special reference to literature published in Chinese journals 水生生物研究所 Shuiping Cheng 590 固相合成寡糖的进展 生态环境研究中心 廖文胜 , 陆德培 557 An ERDAS image processing method for retrieving LST and describing urban heat evolution: a case study in the Pearl River Delta Region in South China 广州地球化学研究所 Sun, Qinqin 543 Producing triacetylglycerol with glycerol by two steps: Esterification and acetylation 山西煤炭化学研究所 Liao XY( 廖小元 ) 501 Preparation of Uniform Calcium Alginate Gel Beads by Membrane Emulsification Coupled with Internal Gelation 大连化学物理研究所 刘袖洞 490 The effects of sapphire substrates processes to the LED efficiency - art. no. 68410M 半导体研究所 Yang, H 486 中国科学院机构知识库系统 2012 年度论文下载排行 Top 20 统计日期： 2013 年 1 月 1 日 文章名称 所属研究所 第一作者 2012 年度 全文下载量 Distinct Evolutionary Patterns Between Two Duplicated Color Vision Genes Within Cyprinid Fishes 水生生物研究所 Li, Zhiqiang 1666 Effects of heavy metals on plants and resistance mechanisms 水生生物研究所 Cheng, SP 1603 A high throughput Nile red method for quantitative measurement of neutral lipids in microalgae 水生生物研究所 Chen, Wei 1376 Heavy metal pollution in China: Origin, pattern and control 水生生物研究所 Cheng, SP 1186 Direct reduction of graphene oxide films into highly conductive and flexible graphene films by hydrohalic acids 金属研究所 S. F. Pei 1034 考虑降雨时空变化的单位线研究 地理科学与资源研究所 张文华 895 The role of crystal phase in determining photocatalytic activity of nitrogen doped TiO(2) 金属研究所 G. Liu 716 General relationship between strength and hardness 金属研究所 P. Zhang 699 Response of growth and fatty acid compositions of Nannochloropsis sp to environmental factors under elevated CO2 concentration 水生生物研究所 Hu, Hanhua 639 Heavy metals in plants and phytoremediation - A state-of-the-art report with special reference to literature published in Chinese journals 水生生物研究所 Shuiping Cheng 590 固相合成寡糖的进展 生态环境研究中心 廖文胜 , 陆德培 557 An ERDAS image processing method for retrieving LST and describing urban heat evolution: a case study in the Pearl River Delta Region in South China 广州地球化学研究所 Sun, Qinqin 503 Preparation of Uniform Calcium Alginate Gel Beads by Membrane Emulsification Coupled with Internal Gelation 大连化学物理研究所 刘袖洞 481 The effects of sapphire substrates processes to the LED efficiency - art. no. 68410M 半导体研究所 Yang, H 477 Effects of low temperature and drought on the physiological and growth changes in oil palm seedlings 烟台海岸带研究所 Cao, Hong-Xing 469 Jerusalem artichoke (Helianthus tuberosus), a medicinal salt-resistant plant has high adaptability and multiple-use values 烟台海岸带研究所 Ma, Xiao Yong 469 太赫兹量子阱光电探测器光栅耦合的模拟与优化 上海微系统与信息技术研究所 张戎 452 压力铸造充型过程多工艺参数的优化选择 沈阳自动化研究所 贵刚 446 Synthesis of high-quality graphene with a pre-determined number of layers 金属研究所 Z. S. Wu 430 In vitro propagation of four threatened Paphiopedilum species (Orchidaceae) 昆明植物研究所
正在第八届开放获取柏林国际会议会场，想起刚发表的这篇文章，转贴在此与同行交流。 【注】这篇文章发表在《研究与发展管理》杂志上(钟灿涛, 董成文，季燕江. 开放获取对大学的影响及应对措施研究 , 研究与发展管理, 2010(4)：120-126.) 这里贴出来的与正式发表的版本略有不同。 ====== 开放获取对大学的影响及应对措施研究 Research on the Impact of Open Access on Universities and Coping Strategies 摘要： 现代网络技术的发展为学术论文的发表和传播方式提供了新的可能。开放获取可提高论文的利用率，明显提升作者和所在机构的学术影响。开放获取运动的宗旨符合大学创造知识和传播知识的定位。建立大学机构知识库（ IR ）并采取适当的 强制性 政策保证存储率和存储质量能够提高我国大学的科学影响力，促进科研成果转化，加快国家科技创新体系的建设。本文在分析开放获取对大学战略层面和运营层面影响的基础上，对我国大学的开放获取政策和机构知识库建设给出了一些建议。 Abstract: Development of modern network technology brings new models for the publication and distribution of academic papers. Open Access (OA) can increase usage of academic papers, apparently enhance academic impact of authors and their institutions. The object of Open Acess conforms with the mission of universtities, including creation and communication of knowledge. Establishement of Institutional Repositories (IR) in universties and applying proper mandated policy to ensure deposit rate and quality can dramatically enhance the scienctific impacts of Chinese universities, facilitate transformation of scientific research outputs, and accelerate the construction of national science and technology innovation system. Based on analysis of strategic and operational impact of Open Access movement on universities, this paper presents some suggestions about Open Access policy and the construction of institutional repositories for Chinese universities. 关键词： 学术论文，开放获取，大学，机构知识库 Key Words: Academic Papers, Open Access, Universities, Institutional Repositories 1 开放获取运动简介 学术期刊是学术交流的最重要平台之一。在以纸媒体为主的时期，学术期刊很好地完成了组织学术论文的同行评议以及透过发行渠道完成学术信息传播的使命，并形成了学术出版的独特商业模式。 学者和大学出版论文的根本目的是为了在学术交流的基础上进一步促进科学创新和大学教育。出于商业利益以及行为上的惯性，围绕学术出版和传播的大型出版集团和数据库机构逐渐偏离了其服务于学术交流的初衷。一些大型出版集团在垄断学术出版市场的基础上，不断提高学术期刊的价格，资料显示，截止到 2004 年近 10 年间科学、技术、医学领域的学术杂志价格每年上涨 20% 左右 。全球大学及主要研究机构每年需要支付高昂的成本来购买各种学术资源。 正如 MIT 图书馆馆长 Ann Wolpert 所说：为了追求更高的利润，出版商已经忽略了学术的价值 。 传统学术出版系统没有充分发挥因特网所带来的低成本传播优势，没有主动演化出适应网络时代新环境的业务模式。 但因特网逐渐成为重要学术交流平台的趋势无法逆转。源于学术界内部的动力开始对这一形势做出响应。最初主要发生在个人层次，部分学者自发地利用因特网进行学术交流，其形式有 Email 、讨论组、个人主页等。随着时间的推移，越来越多的学者开始主动地适应网络发展所带来的新环境，并逐渐发展到学科层次（如物理学领域广泛使用的预印本存储系统 arxiv.org ）。 学术论文的开放获取（ Open Access ，简称 OA ）运动就是在这样的背景下产生的。 开放获取是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用因特网自由传播而发起的运动，以此促进科学信息的广泛传播、促进学术信息的交流与出版、提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存。 根据 Peter Suber 的定义，开放获取是指把同行评议过的科学论文或学术文献放到互联网上。使用户可以免费获得，而不需考虑版权或注册的限制 。 开放获取运动的实质就是通过消除价格壁垒和许可壁垒，促进学术信息的免费获取和自由使用 。 2001 年以来， 召开了有关开放获取 的一系列重要国际会议， 提出并确立了 对开放获取活动影响深远的 系列 倡议、宣言、原则和策略 ，如 BOAI 、 百斯达 宣言和柏林宣言等 。开放获取 运动 获得越来越多的支持，并 取得了丰硕 的 成果。 开放获取运动也已经从最初单纯地应对学术期刊危机发展为对整个学术交流机制的反思和流程的再造，对整个学术生态模式带来深远的影响。 实现开放获取主要有两种模式。绿色 OA 模式是将学术研究论文等存储在机构 / 学科知识库（也有人称为仓储库）中（ Institutional/Subject Repositories ）供读者免费获取。黄金 OA 模式则是直接创建 OA 期刊或将传统期刊转化为 OA 期刊。其论文同行评审方式与传统期刊一样，但其成本主要通过向作者收费来弥补。发表论文所需要的费用最终仍然是通过研究项目的资助或作者所在机构转移支付。无论是黄金模式还是绿色模式，开放获取都可提高学术论文的利用率，大大增强作者及所在研究机构的学术影响力。根据 DOAJ 的数据，截止到 2009 年 12 月底全球出版的 OA 期刊已达 4000 种，但中国仅有约 20 种。 2 开放获取对大学战略层面的影响 大学的三项主要任务就是创造知识、传授 / 传播知识和服务社会。 开放获取运动有助于大学实现这三大主要任务，直接触及到大学的核心价值。 在网络环境下，一所大学如何充分利用网络扩大其影响力，进一步服务公众是一个值得探讨的问题。中国重点大学是国家高等教育的重要阵地，其网络影响力的大小将直接影响到我国科技信息的传播和普及效率 。 随着开放获取运动的蓬勃发展，可以预期的是，这一趋势将会影响大学等学术机构的学术影响力和声誉。因此开放获取对大学的影响首先是战略性的。 2.1 开放获取可提升大学的科研影响力 大学科研影响力的一个重要体现就是其发表学术论文的数量和质量。近年来，论文引用数量等指标（包括新发展出来的针对大学等科研机构的 H 指数）受到越来越多的重视。大学并不直接从其所生产的学术论文中受益，而是受益于由此所带来的学术影响。学术论文的影响力直接依赖于其能见度，任何限制论文访问的措施，对于提升大学的科研影响力来说都是一种障碍。 大量的研究表明开放获取的文章比非开放获取的文章影响力要高许多。对从 1992 至 2003 年 12 年间包括管理学、经济学、教育学、商业、心理学、健康学、政治学、社会学、生物学以及法律等在内的 10 个不同学科论文引用情况的研究发现开放获取（ OA ）文章比非 OA 文章拥有 36% 至 172% 的引用优势 。 在所有针对大学的评价指标体系中，发表高水平学术论文的情况都是一项权重很大的指标，因此开放获取运动的发展将会直接影响到大学的科研影响力，并进而影响到对大学的评价和评级。 2.2 开放获取有助于提高大学声誉和品牌 大学声誉是自身科研影响力的一种自然反映。开放获取能够提高做为大学最主要学术产品的学术论文的影响力，从而提升大学和研究机构本身影响力，进而大大提升其声誉 。 大学品牌是指一所大学在发展过程中逐步积淀下来的凝结在一所大学名称中的跨越时间和空间的社会认可程度，是大学精神的集中体现。社会认可程度越高，它的社会声誉就越好，社会地位也就越高。 相比没有采取开放获取政策的大学，较早采取开放获取政策的大学将具有先发优势、质量优势、使用优势以及竞争优势 。这一竞争优势将会随着未来走向 100% OA 的过程 而逐渐减小直到消失，但过渡阶段，这一竞争优势以及由此而带来的公众对大学领导地位的认同度也不容小视。 南开普敦大学电子和计算机科学系（ ECS ）在全球第一个要求所有发表的研究论文都必须存储在本系的机构知识库中。在 2004 年底南开普敦大学又在全校范围内实行了强制性的论文自存储政策。 Peter Hirst 2006 年给出的表征大学影响的 G 因子排名中，英国南开普敦大学名列英国第 3 ，全球第 25 。 邱均平等进行的中国重点大学网络学术影响力评价主要通过 Google Scholar 对各个大学进行搜索来进行，发现搜索结果数量大于 10 万条的共 25 所，不足中国重点高校总数的 20% ，而超过 100 万条的仅有清华大学和北京大学两所大学 。 2.3 开放获取提高大学争取资源的能力 大学以及其它研究机构之间是一种既有合作也有竞争的关系，这种竞争源于机构对师资与教学和科研资助市场的竞争。机构学术地位与学术品牌成为赢得先机和取胜的最主要砝码。对于高校来说，其学术成就与学术品牌优势可以为其带来更多的教育和研究资助。这些资助既可以来源于国家与政府的公共资助，也可以来源于企业或团体的私人资助 。 大学整体的科研绩效评价不仅对于大学的声誉有着直接深远的影响，还直接影响到大学的资源获取能力。英国的 RAE(Research Assessment Exercise, RAE) 和澳大利亚的 RQF(Research Quality Framework, RQF) 是面向大学的研究评估，评估的结果用于确定各大学获得的固定部分经费（独立于通过竞争争取的研究经费）。 《财政部 教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见》（财教 233 号）明确要求主管部门负责对高校基本科研费的分配、使用和管理进行监督检查和绩效考评。未来其分配机制也需要根据执行情况和绩效进行调整。 除了直接的政府经费以外，大学还需要来自多方面的支持。开放获取使学术成果更容易传播到学术的院墙之外，更好地服务于社会经济生活。社会大众能够更好地了解大学，大学也能够获得更多的政治支持和社会捐赠，并吸引到更好的学生。 3 开放获取对大学运营层面的影响 除了战略层面的影响以外，开放获取对于大学运营层面也带来了深远的影响，这些影响覆盖了从科研人员个人到整个学校的所有层面。 3.1 为大学的教学和科研工作提供方便 大学的教学和科研过程可直接受益于开放获取运动的发展。要了解前沿进展需要阅读最新文献。开放获取方式发布的论文（以及相关材料）方便了大学的教学和科研活动。教师和学生可直接从网上找到全文来阅读。对于那些没有足够资金购买大量学术期刊和电子数据库的中国高校来说，这一点犹为重要。 网络和计算机技术的发展也促进了学术信息表现形式的创新。在论文或附件中使用音频、视频以及其它形式的原始数据可以更好地表现和支持文章的学术观点，方便学生和其它科研人员理解。 3.2 完善大学科研产出的管理 研究表明，建设机构知识库是最容易实现的开放获取（ OA ）方式。所谓机构知识库是指用于管理和传播机构成员研究成果的一系列服务系统 。机构知识库是对机构内成员智力产品进行收集、存储、管理并提供开放利用的知识传播与知识服务系统 。 机构知识库可以建立大学本身知识生产的全面永久记录；大学知识库还是一个良好的 营销 工具 。通过更好地管理大学的智力成果，同时将大学的所有知识产出集中起来，能够使研究人员和大学管理层更高效地评估这些成果的价值，甚至能够通过成果的转化来实现更大的经济利益。 2001 年建立的俄亥俄州州立大学知识库是机构知识库的最初雏形 。截止到 3 月底，全球已经有近 900 多所大学建立了自己的知识库。 3.3 提高大学绩效管理和评价工作效率 年终以及职务晋升的过程中，大学都会对教师进行内部绩效考核。建立规范的机构知识库，可以大大降低学术论文等科研成果统计和核实工作的工作量，提高绩效考核工作的效率。大学也面临主管部门的绩效考核压力，完善的机构知识库，再结合科研管理信息系统，能够方便大学管理部门及时掌握学校的整体科研情况。 Steven Harnad 就建议所有英国的研究型大学员工都应当建立并持续更新一份标准化简历以方便 RAE 评估。简历中应当包含每篇已发表论文全文在本大学知识库中的链接 。 4 大学在开放获取运动中的作用 大学始终是创新的先锋，理应成为开放获取运动的积极推动者。国外的经验表明， 大学可通过普及概念、鼓励发表、创建设施以及制定政策四个方面的行动来推动开放获取的发展。 4.1 开放获取理念的普及和教育 开放获取运动源于学术界应对学术期刊危机的努力。随着研究和实践的深入，开放获取运动的意义已经不仅仅局限于此。从整个科学发展的角度来看，开放获取运动实际上是网络时代学术界对学术交流危机的自然响应，是对现有学术交流系统的反思、修正和发展。 学术意义上的开放获取并不能仅仅从字面上来了解，而是有其特定的内涵。开放获取运动完全符合科学界行之有效的质量保证方法－同行评议，不应将经过严格同行评审的学术论文开发获取行为与不经评议即可自由发表的个人主页、博客、 BBS 等在线发表平台相混淆。 所有针对学术论文的主要开放获取计划都非常强调同行评审的重要性。做为优秀开放获取期刊的代表，开放获取期刊 PLoS Biology 自 2003 年 10 月创刊起就被 Thomson ISI 收录评估 , 2005 年该刊首次 ISI 影响因子就达到 13.9 ，高居生命科学类引用率最高期刊的榜首。 机构知识库（ IR ）的概念同样容易产生混淆。仅就字面来看，学位论文库、科研数据库以及学术论文库都可以看作是 IR 的一种，并且与机构本身的知识管理和数据资产管理密切相关。但在具体的讨论和语境中，一定要明确具体的内涵。在涉及 OA 的讨论（如本文）中，对机构知识库（ IR ）最狭义的理解就是存储本机构发表的经过同行评议的学术论文并免费供其它用户使用的数据库系统。 开放获取运动的发展依赖于其观念的普及。大学在普及开放获取理念以及明确相关概念方面采取积极的行动也是其教育职能的一个自然体现。 4.2 支持开放获取期刊的发展 由于开放获仍然是相对较新的事物，很多科研人员可能对于开放获取的好处了解仍不多，再加上对版权等问题的担心以及人本身的惰性，许多人可能不愿意向 OA 期刊投稿 。 为了实现开放获取的诸多优点，大学要鼓励教师在开放期刊上发表文章，并提供补偿文章发表成本的机制。同时支持创办 OA 期刊或将现有传统期刊转变为 OA 期刊（例如，我国大学学报应当尽可能地转变为 OA 方式来出版）。 大学有义务协助教员了解知识产权和版权管理政策，消除他们的后顾之忧，加强与出版商的谈判，保证教员发表的学术论文和其它科研成果能够更广泛地传播。哈佛大学为了解决教员发表 OA 论文以及进行自存储过程中可能遇到的问题，更好地为教员提供咨询和帮助，专门新成立了 学术交流办公室 （ Office for Scholarly Communication ）这一新机构，协助副校长办公室解释相关政策并解决可能出现的冲突和问题。 4.3 创建开放获取所需要的基础设施 建立机构知识库符合大学消费、生产并传播学术成果的根本目标。 建设机构知识库是目前最容易实现的开放获取（ OA ）方式。 目前机构知识库的建设已经有较为成熟的系统，应用较为广泛的有 Dspace 、 Eprints 和 Fedora 系统。 当然大学机构知识库的建立并非仅仅架设一套学术论文的存储和管理系统那么简单。 大学机构知识库的建设是一个综合工程。需要学校最高层的重视和多个部门的协调行动。信息和网络部门提供技术支撑，图书馆部门提供业务运营支持，科研及人事管理部门从科研绩效和人员考核的角度制定引导性措施，保证存储的完整性和质量。法律和知识产权部门提供知识产权方面的支持，帮助处理可能涉及到的复杂版权关系和利益冲突。大学员工则需要意识到整个工作的意义，并进而主动配合相关工作。 4 、制定强制性存储政策推动开放获取发展 真正的黄金 OA 期刊在所有学术期刊中的比例还较小，但大多数期刊都允许作者进行自存储和机构存储。没有强制性政策的情况下，现有机构知识库中文章的存储率仅约 10-20% 。为改变这种情况，美国国家卫生署（ NIH ）于 2008 年 初 通过了一项强制性政策。要求从 2008 年 4 月 7 日 开始所有基于 NIH 资助而发表的论文必须存储到 PubMed Central 数据库中 。 全球范围内大学建立的大多数知识库的内容也不丰富。大学需要加快采取强制性自存储措施的进程 。 哈佛大学文理学院和法学院以及斯坦福大学教育学院在 2008 年上半年都通过了强制性自存储政策，要求所有教员发表的论文必须存储在本校的开放获取知识库中（除非有充足的理由获得每篇论文需独立申请的豁免） 。 2009 年 3 月 18 日美国麻省理工学院（ MIT ）教员会议又以全票通过了开放获取决议 MIT 教员的学术文章对公众免费开放并可在网络上获取。哈佛大学和斯坦福大学的政策是在一些学院施行， MIT 的这项政策则是作为教员投票结果首次在全校范围内施行 。 这些著名院校的行动为全球其它大学，包括中国大学，提供了可以效仿的榜样。 5 推进国内大学开放获取行动的具体措施 总体来说，国内开放获取运动的发展仍不理想。开放获取在国内大学的推广仍然面临很多挑战，需要采取有效措施来化解。 5.1 进一步加强对开放获取的认识 研究表明国内有关开放获取的文章大多发表在图书馆和情报学领域的杂志上，反映了大多数学术研究人员对开放获取的了解程度仍然较低 。这与国外大学教授们积极推动开放获取的做法形成了鲜明的对比。国内大学管理层面上对于开放获取和机构知识库的了解更为有限。这都造成国内大学对开放获取，特别是其意义认识不足。 我国的科研论文，特别是高水平论文主要是以英文发表在国外期刊上，往往需要很长时间才能够被国内同行看到。 高昂的订阅费用也使国内许多大学的科研人员无法及时阅读到最新的科技文献。应该说，我国大学是开放获取运动最直接的受益者之一。 但我们不能仅仅满足于享受开放获取的成果，还应当积极地做出贡献。对于大学管理层来说，更应积极了解开放获取对于大学的影响。事实上， 在我国大学中，尤其是教育部直属高等学校中推广开放获取运动，将有利于提高我国大学的学术声誉，有利于我国大学的对外开放与学术交流，有利于我国大学和科研机构学术水平的快速提高，推动我国世界一流大学的建设，有利于提高大学内部科研管理效率，有利于教育部等主管部门对大学的科研绩效评估，从而推动我国大学的持续发展。 5.2 选准突破口推动开放获取在国内的发展 考虑到国情，短时间内在国内新创建大批纯 OA 学术期刊并不现实，而大多数国内传统学术期刊目前对转变为纯 OA 方式出版也并不热情。另一方面，目前我国最优秀的学术论文主要是发表在国外的英文期刊上，而这些期刊对于机构自存储大多数已经有较明确且积极的政策。因此，开放获取运动在国内大学的突破口还是应当从建设大学机构知识库开始。 当然，机构知识库可以涵盖的内容很多。作为发展中国家的中国应先从最简单的地方做起，重点先瞄准学术论文的开放获取来建设大学机构知识库。 目前在国内，在大学内建设大学知识库的只有厦门大学等很少的几所院校 。随着对开放获取认识的深入，不久一定会有更多的高校开始建设自己的机构知识库。 教育部科技发展中心的科技论文在线在经过粗放型论文发布、有选择地进行后评审以及优秀论文结集为电子期刊出版等几个阶段之后，目前正在积极探索在促进大学机构知识库建设的基础上，使科技论文在线成为大学 IR 联盟的可行性。科技论文在线通过先发表后评审的机制创新地解决了学术论文发表的时效性和质量保证之间的矛盾，在普及学术论文免费传播方面做出了突出的贡献，相信其政府背景对于促进大学知识库的建设也能够起到积极的作用。 5.3 制定符合我国国情的政策和推进机制 开放获取政策涉及到整个学术交流体系以及相关方利益，其复杂程度也是空前的。 考虑到中国的国情，要积极推动我国大学在开放获取运动中发挥更为积极的作用，需要制定相应的政策并进行必要的投入。 从国外的经验来看，无论最初的推动来自何方，机构知识库的基础设施建设并不存在技术上的困难。但要真正发挥其作用，则必须密切结合科研管理、人事绩效考核以及图书馆和信息管理等部门的日常工作流程来进行。国外大学的强制性措施，无论是哈佛大学文理学院和法学院以及斯坦福大学教育学院的学院级政策，还是美国麻省理工学院（ MIT ）的全校性政策，实际上是以教员投票方式通过的，并非一般意义上的行政强制。 考虑到我国大学治理的实际情况，政府和大学管理部门的推动更为关键。建议基金委、科技部和教育部等有关资助部门和行政主管部门统一制定开放获取政策与管理办法，并且进行必要的经费投入，推动各个大学开展各自的大学机构知识库（ IR ）建设；教育部直属高等学校，特别是 985 建设的重点研究型大学应带头积极推动此项工作，建设大学机构知识库，大力推动学术论文的开放获取，使校内管理更加科学化、规范化，同时也不断提高大学的学术水平和声誉，促进大学的不断发展与进步。 参考文献 ( 略 )
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