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QE - PSlibrary
lw526 2020-1-6 21:36
PSlibrary: 现在经常使用的PSlibrary有1.0.0 版本和0.3.1 版本,这里讲一下如何得到PSlibrary中的赝势。 首先,登录以下网站 https://dalcorso.github.io/pslibrary/ 下载1.0.0 版本或0.3.1 版本。 其次:解压 tar -xvf pslibrary.1.0.0.tar.gz 或tar -xvf pslibrary.0.3.1.tar.gz 不同版本的PSlibrary 可以看ChangeLog 文件 解压以后进入文件夹,打开QE_path 文件 PWDIR=' path of qe ' 这里填入QE 的安装路径:例如 PWDIR='/ home/abc/install/qe ' 这里注意在qe这个文件夹下要有bin文件夹,bin文件夹下要有编译好的ld1.x 到这里就准备好需要的文件了,接下来需要使用mpirun 来编译需要的赝势库。 在编译之前补充一下基本知识: 相信大家开始接触的时候和我一样对这个文件夹下的这些pz,pbe,paw,us 等等比较懵。我在这里简单说一下,如果大家知道这些是什么了可以跳过这一部分,直接看下面的编译部分: 首先区分两个词一个是 赝势 ,另一个是 交换关联函数 。 赝势 是用来在保证计算精度的基础上减少计算量的,而 交换关联函数 是用来弥补单电子假设中对多电子相互作用估计不精确的缺陷从而达到提到计算精度的作用。 我们经常听到的模守恒赝势(NC ),投影缀加平面波 (PAW),超软赝势(USPP),这是赝势。 而交换关联函数,主要有局域密度近似(LDA),广义梯度近似(GGA) 广义梯度近似中不同的科学家做出了不同的泛函就有,PBE,PW91。 具体命名规则大家可以参照如下官网链接: http://www.quantum-espresso.org/pseudopotentials/naming-convention 链接内容如下: NAMING CONVENTION FOR THE PSEUDOPOTENTIAL Naming convention for UPF PP files: atomic_symbol.description.UPF description = field3- field5 ( =optional, fields are separated by a dash except the last one) Table of description fields and of their meaning: FIELD 1 (OPTIONAL) rel: full-relativistic FIELD 2 (OPTIONAL) starNl: one core-hole in Nl state starhNl: half core-hole in Nl state (Nl: 1s 2s 2p 3s 3p 3d 4s 4p 4d 4f 5s 5p 5d 6s 6p) FIELD 3 One among the following pz: Perdew-Zunger (LDA) exch-corr vwn: Vosko-Wilk-Nusair (LDA) exch-corr pbe: Perdew-Burke-Ernzerhof (PBE) exch-corr blyp: Becke-Lee-Yang-Parr (BLYP) exch-corr pw91: Perdew-Wang 91 gradient-corrected functional tpss: Tao-Perdew-Staroverov-Scuseria (TPSS) meta-GGA coulomb: Coulomb bare -Z/r potential FIELD 4 (OPTIONAL) Any meaningful combination (i.e. sp) of: s: semicore state s in valence p: semicore state p in valence d: semicore state d in valence f: valence f state in core n: nonlinear core-correction FIELD 5 ae: All-Electron (no pseudization) mt: Martins-Troullier bhs: Bachelet-Hamann-Schlueter and derived vbc: Von Barth-Car (direct fit) van: Vanderbilt ultrasoft rrkj: Rappe Rabe Kaxiras Joannopoulos (norm-conserving) rrkjus: Rappe Rabe Kaxiras Joannopoulos (ultrasoft) kjpaw: Projector Augmented Wave (Kresse-Joubert paper) bpaw: Projector Augmented Wave (original Bloechl recipe) FIELD 6 (OPTIONAL) Free field, used to distinguish different versions of the same PP or to identify the author(s). 以上内容来自官网。 这里回到我们pslibrary编译: 你会发现, 解压以后文件夹下的名字大多是交换关联函数,那么我们怎么选择赝势呢? 赝势要在make_ps 文件中选择。 这里举个栗子。 --首先我们知道我们想要什么赝势; 例如:我想要模守恒赝势加LDA交换关联函数 首先要打开make_ps 文件,在这个文件里我们可以选择赝势 如下(截出一部分): ---------------------------------------------------------------------- 。。。 。。。 。。。 # # These two files generate PAW and US PPs for all elements. These are # high accuracy - high kinetic energy cut-off PPs. # #. ../paw_ps_high.job #. ../us_ps_high.job # # These two files generate additional PAW and US PPs for some elements. # These are less accurate PP than the previous one but require # lower kinetic energy cut-off or have less projectors or less semicore # states. # #. ../paw_ps_low.job #. ../us_ps_low.job # Uncomment the following line to generate the old pslibrary 0.3.1 PPs. # #. ../paw_ps_collection.job #. ../us_ps_collection.job # Uncomment the following line to generate the NC-PPs. Be very careful # these PPs are completely untested. # # . ../nc_ps_collection.job (NC在这里) 。 。。 。。。 。。。 ------------------------------------------------------------------------------- 首先,去掉前面的井号,然后保存退出。 到pz文件夹下,运行../make_ps 命令,赝势开始编译。(前提是需要mpirun可以使用) 编译解释pz文件夹下的PSEUDOPOTENTIALS 文件中就是你想要的赝势。 总结一下: 1)下载PSlibrary1.0.0 或PSlibrary0.3.1 2)解压 3)修改QE_path中的路径 4)修改赝势类型 5)进入交换关联文件夹执行../make_ps
个人分类: 知识|6697 次阅读|0 个评论
QE 赝势选择--推荐Standard solid-state pseudopotentials (SSSP)
lw526 2020-1-2 20:40
QE赝势选择问题 最近的研究中需要用到quantum espresso(QE),碰到的第一个问题就是:赝势该怎么选择的问题? 我自己也是最近才开始学习用QE的,所以开始也不懂。自己计算测试了一些赝势才发现SSSP赝势库。 这里我个人推荐两种方法来得到赝势: (1)首先,最好是看文章,看看在你计算的性质里,一般大家都是选择什么赝势。然后在官网的赝势( http://www.quantum-espresso.org/pseudopotentials )里找,这里基本上你需要的赝势都可以找到。 如果,这里没有找到,强烈建议去( http://tieba.baidu.com/p/4022641347) 这个链接去找。这里楼主介绍的很全,基本能找个八九不离十。 (2)其次,如果你没有看到别人的文章里有提到要选什么赝势,就在SSSP( https://www.materialscloud.org/discover/sssp/table/efficiency) 里找。这里测试了每种原子在不同赝势下的性能,并且给出了最佳性能的赝势。点击每种元素选择查看不同赝势的计算该元素各种性能的表现。点击下图 红色方框的地方下载推荐的性能好的赝势 。
个人分类: 知识|10038 次阅读|0 个评论
2019一些新的ECP
yanbingjlu 2019-12-29 13:03
https://pseudopotentiallibrary.org/
个人分类: 分子结构计算|0 个评论
赝势相关
yxx554243496 2017-3-31 21:26
赝势相关 http://cms.mpi.univie.ac.at/vasp/vasp/pseudopotential_generation_package.html The pseudopotential generation package consists of two separate programs :the first one is called rhfsps and generates the l dependent pseudopotentials, the second one called fourpot3 prepares the pseudopotentials for VAMP and creates the POTCAR file, which can be used by VAMP. http://www.physics.rutgers.edu/gbrv/ This site hosts the GBRV pseudopotential library , a highly accurate and computationally inexpensive open source pseudopotential library which has been designed and optimized for use in high throughput DFT calculati-ons. https://www.vasp.at/index.php/news/36-highlights/100-new-release-paw-datasets After long and careful consideration we have decided to release a new set of POTCAR files covering the periodic table. This includes GW potentials for almost all elements. http://kitchingroup.cheme.cmu.edu/dft-book/dft.html 《 Modeling materials using density functional theory 》 http://blog.sciencenet.cn/blog-567091-796833.html GGA+U计算的时候除了在INCAR中设置LDAU LDAUTYPE LDAUL LDAUU LDAUJ等不需要设置其他,POTCAR中的赝势加和不加U的时候是一样的。
个人分类: 电子结构计算|2143 次阅读|0 个评论
电子和BEC的相互作用
yanbohang 2014-10-26 01:59
电子和 BEC 的相互作用 Rydberg 原子一直是原子物理研究的热门课题。Bohr的原子模型关键实验证据就是Rydberg原子光谱。在冷原子出现后, Rydberg 原子和冷原子结合是热门研究课题,一方面,原子的参数可以很好地控制,可以精确地控制Rydberg态的激发,另一方面,冷原子提供更精密的测量,可以探测探测很多较弱的Rydberg态相互作用。 不过欧洲拥有如此多冷 Rydberg 原子研究小组还是令人惊讶。一个法国朋友解释说,因为欧洲有研究Rydberg原子的传统,有些人以研究 Rydberg 原子著称,后来他们的很多学生找到科研岗位,自然而然就结合了 Rydberg 原子和冷原子。我喜欢这种简单粗暴的解释。 冷 Rydberg 原子研究中,最著名的要算Rydberg原子之间的偶极限制效应( dipole-block effect )。当一个 Rydberg 原子被激发后,附近的原子受到这个 Rydberg 原子作用,激发到同样的 Rydberg 态能级会移动,当这个移动大于激发激光的Rabi频率时,就不在激发,因此抑制了其他 Rydberg 态的激发。这个效应在 Pfau 小组的 BEC 实验中, Saffman 小组的双势阱中, Grangier 小组的两个单原子等许多实验中被观察到了。还有很多小组希望用dipole blockade来进行量子信息研究。相对而言, Pfau 小组关于 Rydberg 原子的少体( few-body )的研究别具特色,最近几年,他们发表了很多 Rydberg 原子的文章,独具一格。比如 Rydberg态形成长程作用的 分子, Rydberg 分子的永久电偶极矩,还有下面( Nature502 664 ( 2013 ) )的电子和 BEC 的相互作用。 图 1 :高激发的 Rydberg 原子,一个电子处于近弱束缚态,和中性原子( BEC )相互作用。 如图所示,选择实验参数,由于dipole block效应,只激发一个Rydberg原子。被激发的 电子处于弱束缚态,在 BEC 中和中性原子有相互作用。而这个相互作用的强度和带点粒子额质量成反比,因此带正电的 Rydberg 核部分和中性原子的相互作用可以忽略。因此整个物理图像就是一个电子和 BEC 的相互作用。而电子和中性原子的相互作用可以用 Fermi 的赝势描写,原子相当于受到一个平均势 。 其中波函数是 Rydberg 电子的波函数。由于这个平均势的存在,原子激发到Rydberg态的能级就会移动。通过选择激发到不同的 Rydberg 态,可以改变这个波函数,从而改变相互作用强度,从而改变激发的能级移动。 实验过程容易理解。通过选择不同的激光频率,将原子激发到不同的Rydberg态。激发后的电子和原子相互作用,会加热原子。最后放开势阱,让原子自由飞行,只测量BEC部分原子数,计算由于加热导致的损失。实验结果 如图所示,扫描激发频率,探测原子损失谱。 图 2 :激发到不同的 Rydberg 态的原子损失谱。 由于电子和原子相互作用的平均场的存在,激发频率会有移动,这个移动就是电子和原子相互作用强度决定的。下图总结了激发频移和激发态之间的关系。同时,当将电子激发到更高的能态,平均作用的强度变小了,但是电子的波函数范围更大,总的效应是作用变强,导致更多的原子被加热,导致更多的原子损失。这在图2中有很好体现。当然,文章中对这些进行了仔细的定量分析。 图 3 :实验结果总结。
个人分类: 文献|3701 次阅读|0 个评论
quantum espress赝势外援
plgongcat 2014-9-30 09:58
http://www.quantum-espresso.org/pseudopotentials/about/ http://emuch.net/html/201109/3592945.html http://www.democritos.it/pipermail/pw_forum/2011-March/019712.html
个人分类: pwscf|2431 次阅读|0 个评论
原子电子结构计算程序atom-0.1.0
yyhxwhd 2014-9-21 22:59
atom-0.1.0 atom-0.1.0.tar.gz 首先声明:这个程序的原始版本不俺写的,但是在此基础上我加入了一些个人的想法 包括:1.修改了之前的CMake ,重新按照在SIESTA Makefile的格式进行了修改 2. 加入了SIESTA fdf 库函数,方便标签读取 3. 加入了文件IO操作子过程,io.f90 4. 加入了可以扩展的数学库 现在程序可以计算中性原子的电子波函数,对应的本征值,势函数等 这个程序可以作为初学者学习电子结构基本理论的实例,当然程序还有许多地方需要修改,最终目标是将其修改成可以产生赝势的程序包。如果有谁对这一块比较感兴趣,可以一起讨论讨论.
个人分类: Program;Script|3040 次阅读|0 个评论
[转载]规范-守恒赝势(Norm-conserving pseudopetential)&超软(USPP)
plgongcat 2014-9-18 08:09
电子-离子间的交互作用可以用赝势的观念来描述。CASTEP 中有两种赝势,一种是规范-守恒赝势(Norm-conserving pseudopetential),另一种是超软赝势(ultrasoft pseudopotential)。 Norm-conserving 赝势是相当有名的而且是经彻底验证的。在这种方法中,赝波函数在定义的核心区域的截止半径以上是符合全电子波函数的。它要求改造后的波函数其在截止半径Rc之内的总电荷量仍要等于未改造前Rc之内总量的大小,这样赝势的精确度能够大幅的提升。因此,我们取距原子中心Rc 处为划分点,赝势产生示意图Rc 以上波函数完全一样保留,而 Rc以内则对波函数加以改造。主要是要把振荡剧烈的波函数改造成一个变化缓慢的波函数,而它需要是没有节点的。少了剧烈振荡不但允许只以相对很少的平面波来展开波函数,没有节点的(径向)波函数也意味着没有比它本征值更低的 量子 态来与它正交。求解内层电子的需要就自动消失了。我们以这样一个假的赝势能够在同样的本征值的情况下给出一价电子近似解,我们把它叫做是赝势 Vpseudo(Vp)。在 CASTEP 中引用的是最佳化的方法,然而描述第一列(碳,氮,氧)或过渡金属(镍,铜,钯)等局域化价电子轨域的所需之截止能量仍然经常还是太高。norm-conserving 赝势能够在实空间或是倒空间的波函数来使用;实空间的方法提供了对于系统而言比较好的可测量性。 超软赝势(ultrasoft pseudopotential)其特色是让波函数变得更平滑,也就是所需的平面波基底函数更少。Vanderbilt所提出来的超软赝势的想法是不用释放非收敛性条件,用这样的方法来产生更软的赝势。在这个方法里,虚波函数在核心范围是被允许作成尽可能越软(平滑),以致于截止能量可以被大大的减小。就技术上而言,这是靠着广义的正交条件来达成的。为了要重建整个总的电子密度,波函数平方所得到电荷密度必须在核心范围在加以附加额外的密度进去。这个电子云密度因此就被分成两各部分,第一部分是一个延伸是整各单位晶包平滑部分,第二部分是一个局域化在核心区域的自旋部分。前面所提的附加部分是只出现在密度,并不在波函数。这和像LAPW那样的方法不同,在那些方法中类似的方式是运用到波函数。 超软赝势(USP)产生算法保证了在预先选择的能量范围内会有良好的散射性质,这导致了赝势更好的转换性与精确性。超软赝势(USP)通常也借着把多套每个角动量通道当作价电子来处理浅的内层电子态。这也会使精确度跟转换性更加提升,虽然计算代价会比较高。目前,超软赝势(USP)只可以在倒置空间中使用。 http://blog.sina.com.cn/s/blog_5f15ead20100dwhe.html Dotted lin是NC-pp提供的波函数。NC-pp要求在R以内,赝波函数提供的电子密度的和要跟真实的电子密度的和相等。从而,solid和dotted的模方在R以内对r积分应该具有相同的数值。因此,NC-pp的ecutwfc比较高; ecutrho=4*ecutwfc ,增加ecutrho是在浪费计算时间。 而US-pp没有这个强硬的限制,因此,US-pp的波函数可以做的比较平滑。但是US-pp的下波函数的模方在R以内对r的积分跟真实的电子数有差距,因此需在R以内需要对电子数目进行弥补,而不是对波函数进行修正。所以,NC-pp的ecutwfc比较低;但 ecutrho=(6~12)*ecutwfc 。较高的ecutrho正是对R以内电子数目的弥补。 来自: http://emuch.net/html/200907/1456616.html
个人分类: 计算理论|5283 次阅读|0 个评论
[转载]Siesta 赝势atom程序学习笔记
swx0789 2013-8-12 10:06
作者:loch 文章来源:量子化学网 Siesta在Pseudo目录下提供了赝势生成程序.Siesta采用的是 模守恒赝势 (Norm-conserving Pseudopotentials). 在这里主要是讨论根据其提供的赝势生成程序进行赝势的生成和评测检验. Pseudo/atom /Tutorial目录下,已经有ae.sh, pg.sh, pt.sh等赝势生成和检测的scripts, 我们需要根据其所在的目录来设置一些环境变量,如程序atm的绝对路径, 以及gnuplot的一些scripts的路径. 设置好环境变量之后,我们就可以利用程序所提供的pg.sh/ae.sh/pt.sh来生成赝势和评测赝势了. 对于怎么样来生成赝势, Paolo Giannozzi 给出如下几个步骤: 1. choose a suitable density functional 2. choose valence and core states 3. choose a reference configuration 4. generate all-electron wavefunctions 5. choose the matching radii 6. choose if you want the core corrections 7. generate the pseudopotential 8. check its transferability 9. check the required cutoff 10. check its separable form 显然, 不同的泛函会有不同的赝势, ATOM中有CA,WI,HL,GL,BH 四种可选的LDA泛函, 但是手册里明确指出LDA最好的选择是CA,此外也有PB GGA泛函. 而自旋极化和相对论效应则是通过s/r来指定, 其中r包含了自旋极化效应. 即CAR 对应的是考虑相对论效应的CA泛函. 赝势的目的就是得到一个势来最好地描述其对价电子的行为, 因此如何选择价态与核区态对赝势行为有本质的影响. 基本上的做法是根据原子物理的原子组态来选择, 也就是所谓的壳层结构. 在确定了价态与核区态之后, 我们需要选择核区半径来截断核区电子的波函数,也就是所谓match radii, 这个半径选取直接影响生成赝势的行为,也就是所谓转移特性(transferability)和效率. 这是后验的, 因此需要在后续的检测里不断调整来得到transferability 和effectivity的平衡. 此外有些元素还需要考虑核区的修正,一般情况下在截断半径外'赝'-电子密度应与电子密度相等, 并有一个平滑形式(三角函数形式). 考虑核区修正时,则拟合一个 e指数函数, 并要求二次导数连续. 做上述考虑之后, 我们即可以利用atom程序来生成赝势, 继而做检测其转移特性和效率. 赝势的优劣是通过对已知体系的计算来评测的. 有了赝势的生成和评测标准, 我们接下来就是要利用atom程序来生成我们所需要的赝势. Atom程序本身提供了赝势的检测功能, 因此输入文件有ae, pg, pe, pt四个关键词来标明计算的类型. ae是全电子计算, 对应的输入文件如下 ae Ti Ti car 0.0 3 4 3 0 2.0 0.0 3 1 6.0 0.0 3 2 2.0 0.0 第一行 ae是指明计算任务, Ti则是这个任务的标记. 第二行中Ti是元素符号, 而car则是计算中的泛函, r是考虑了元素的相对论效应. 而第三行中的0.0是程序默认,在大多数计算中设定为0.0即可. 第四行则是标明原子的组态, 3 是核区态结构, 其意义是1S2/2S2/2P6 三个壳层电子, 而4 则是计算中考虑的价态壳层, 在这里是 3S2/3P6/3d2. 显然第五行开始, 第一列是主量子数n, 第二列是角动量量子数, 第三列和第四列则是指定该壳层中的电子数,第四列的作用是考虑自旋极化下的配对. 用 pg关键字生成赝势, pg计算中, 需要在ae计算输入文件的基础上加入核区截断半径, 以及考虑激化情况加入的电子壳层. 典型的pg输入文件为 pg Ti tm2 2.00 Ti car 0.0 0.0 0.0 3 4 3 0 2.0 0.0 3 1 6.0 0.0 3 2 2.0 0.0 4 3 0.0 0.0 1.3 1.3 1.3 2.00 0.0 0.0 可见pg计算的输入文件与ae计算的输入文件大体上是接近的, 只是增加了赝势生成方案和核区截断半径的数值. 在ATOM中提供hsc/ker/tm2三种方案生成赝势, 通常选择tm2方案. 截断半径的设置顺序是按照s/p/d/f的顺序以原子单位(bohr)给出. 对于pe计算, 则是对应核区修正, 其与pg计算的差别除了计算关键词不同之外, 还在于最后一行截断半径的最后两列数值的指定上. 我们可以将其标记为rcore_flag/rcore . 如果rcore_flag输入为负值, 则在核区计算中考虑整个核区电荷. rcore用来指定电子密度二阶微分连续处的半径(shy, 这点我还有点糊涂,现在基本的认知是相当于指定一个核区的半径,一般数值越大核区修正越大). 显然最后一个pt是用来指定赝势的检测计算的. atom程序认为具有合适转移特性的赝势, 可以将全电子的能级和波函数在任意环境下重复出来. 这就可以在不同的原子组态情形下考虑其本征值和激发能量来评测赝势的转移特性. 其输入文件格式是指定不同原子组态情形的ae计算与之对应的pt计算. pt计算输入格式同于ae计算, 除了关键词pt不同之外. 通过检验ae计算和pt计算的能级差值来判断赝势的优劣, 一般来说能量差值小于1mRyd即说明该赝势有好的转移特性. Ref : ATOM mannual Ref :Paolo Giannozzi, Notes on pseudopotential generation.
个人分类: siesta|7 次阅读|0 个评论
赝势理论和国际贸易活动中的非市场行为的研究
luohaijun 2010-6-13 11:25
摘要: 本文借鉴物理学中的赝势理论,类比分析了当前国际市场经济贸易活动过程中的一些非市场化的贸易活动行为,这些行为主要有各种垄断、流寇式的一锤子买卖、买路钱式贸易、诈骗式买卖等,而中国等一些国家在国际贸易活动中,其贸易更体现了阶级性(意识形态)特点。文章最后简要分析了中国应对上述非市场行为的一些对策,包括自力更生、艰苦奋斗,两手都要抓、两手都要硬,走欧美模式道路等措施。 关键词: 赝势,国际贸易,利润,垄断,阶级市场 一、引言 市场如战场,商战胜军战,瞬息万变而又纵横交错。国际贸易更是因为地理、历史、国情等缘故更惊心动魄,跌宕起伏。纵观几千年的国际贸易史,鲜艳的外表所呈现的是冠冕堂皇的平等交换、互惠互利、资源有效配置、比较优势互补等显性特征,而剥开这华丽高贵的外壳,显露的则是波涛汹涌的暗流,有其特有的阴暗和卑鄙无耻的隐性特征。 从市场经济的角度来说,商品交换最终的特征是利润趋近于零,价值围绕价格上下波动等。贸易双方需要互惠互利,平等诚信、童叟无欺。但在国际贸易活动中,上述行为会受到诸多因素的影响,既有贸易双方的经济、政治、军事等差异和不平等性,又有贸易物种的稀缺性、必需性、可有可无性或可替代性等差异,加之贸易主体的多样性、贸易的风险性等特征的综合影响,导致在贸易历史的长河中,上演了一部波澜壮阔的电影大餐,而其中扮演重要角色的则是非市场行为。 在固体物理学的能带理论中,有一种赝势理论 ,对于固体物理学的发展,求解能量本征值起到了极大的作用,它的核心观点就是:凡是用一个假想的势场代替真实的、理想的原子势场,求解薛定谔方程而不改变其本征值的,这种势能就是赝势,利用赝势求解本征值的方法就是赝势方法。在能带理论计算中,平面波的收敛很慢,以至于借助现代高速大容量计算机进行计算也是不现实的,而借助赝势理论,可以使总的势场减弱,这样可以用较少的平面波展开赝势,其波函数可以很快收敛,而且得到的能量并非赝能量,而是相应于晶体波函数真实价态的本征能量。 在这里,我们也借鉴该理论,类比分析一下国际经济贸易中的一些非市场行为。如果把国际经济贸易活动中互惠互利,平等诚信、童叟无欺的市场经济行为比作真实势场的话,那么非市场行为就是赝势场,把贸易活动所得到的利润(剩余价值)比作本征值,把国际贸易发生交换时的行为比作求解能量本征值(或求解薛定谔方程),在求解方程的过程中,如果直接把真实势场代入方程,求解十分困难,耗时费力,如同按照市场经济行为正儿八经地进行经济贸易活动,最后总会导致利润减少,甚至为零。而把赝势代入则求解相对容易得多,相当于按照一些非市场行为进行国际贸易活动,容易得到较高的利润,这样一一进行类比,我们可以很好的分析这些非市场的行为。 二、国际贸易活动中常见的非市场经济行为 (一)赝势一垄断 马克思说 , 如果有 10 %的利润,资本就会保证到处被使用;有 20 %的利润,资本就能活跃起来;有 50 %的利润,资本就会铤而走险;为了 100 %的利润,资本就敢践踏一切人间法律;有 300 %以上的利润,资本就敢犯任何罪行,甚至去冒绞首的危险。既然需要冒绞首的危险才能获得 300% 的利润,那么通过其他手段就能获得高昂利润的话,该手段就一定能大行其道。纵观人类经济活动的历史,哪里有贸易行为,哪里就有垄断行为,一个国家内部的经济活动如此,国家之间的经济活动更是如此;在古代、近代的贸易行为如此,在现代盘根交织的精密分工的贸易市场体系更是如此。可以说垄断和反垄断的博弈贯穿人类经济活动的整个历程。在如今的国际贸易活动中,垄断方式更是五花八门,层出不穷。常见的方式有技术垄断、贸易线路的垄断、产品的垄断,产业链的垄断和控制等。 1 .技术垄断。 对于处于国际贸易主体的跨国公司而言 , 技术更是其发展的重要推动力之一 , 是其在激烈的市场竞争中立于不败之地 , 实现发展目标的关键因素之一。跨国公司由于具有较大的规模、资金优势 、 管理优势、人才优势、知识创新优势 , 容易获取较强的科研力量和创新资源 , 因此也具有相应的技术优势和技术垄断。从而赚取高额的利润。 改革开放以来,中国汽车行业的市场化改革就是一部活生生的被技术垄断赚取高额利润而几乎毫无还手之力的教科书,由于中国自主汽车技术力量薄弱,无法满足公众需求,因此当中国引进的汽车生产线的时候,最初只能接受苛刻的条件,引进国外淘汰或者落后的产品生产线,比如桑塔纳、夏利等。但这些产品在中国还是赚得了高额利润。即使现在中国汽车行业是万国峰会式的大局面下,由于自主汽车尚不能形成竞争力等众多因素的影响,在华的合资汽车企业的利润也比国际主流市场的利润高出不少甚至有几倍的差 异。即使 几十年过去了,中国迄今都未能得到发动机的核心技术。目前我国的大飞机制造,每个关键零部件的标准都是美国制订,都要打包拿到美国维修。我国的高铁项目,核心产品要从西门子、 GE 等公司购买。 其他依靠技术垄断赚取高额利润也是不胜枚举,如 DVD 行业等。中国 古代对丝绸、瓷器等技术也同样处于高度保密和垄断状态。 2 .贸易线路的垄断。国际贸易由于物品交换的远距离性,容易受到地理、气候等条件的制约,因此在一些关键贸易线路上对产品进行控制,同样可以达到垄断和赚取高额利润的目的。 汉朝使者甘英出使西域欲前往大秦(罗马帝国),面临西海(地中海)而不渡,也是由于安息国(伊朗)的阻拦所致。《 后汉书西域传》对此有明确记载: 和帝永元九年 , 都护班超遣甘英使大秦 , 抵条支 , 临大海欲度 , 而安息西界船人谓英曰 : 海水广大 , 往来者逢善风三月乃得度。若度迟风 , 亦有二岁者 , 故入海者皆赍三岁粮。海中善使人思土恋慕 , 数有死亡者。 英闻之乃止 , 具问其土俗。 可见早在汉朝,中亚就懂得了控制东西方贸易通道的重要性。而近代史上 新大陆的发现以及新航海线路的开辟,动机也是开拓新贸易线路,打破海洋强国对贸易线路的垄断。在东西方的贸易活动中,陆海丝绸之路、茶马古道的变迁,更能反映上述的特征。因此历史上每次大规模的战争、迁徙等从客观上促进了经济贸易活动的和文化的交流,而结果则是要么打破贸易线路垄断,要么重新掌握贸易线路的控制权。 3 .产品垄断。物以稀为贵、 这些朴素的道理很容易懂,因此也很容易成为垄断的动机,比如古玩市场,仅存的一件产品价值绝对超过同类几件产品价值的总和。在如今的国际贸易活动中,一些大品牌的高昂的奢侈品,尤其是一些需要手工打造的奢侈品,比如手工版的劳斯莱斯汽车等,一般都是限额销售,利用数量的垄断和控制,达到了赚取高额利润的目的。 4 .贸易壁垒的限制。由于各国有不同的劳动力、资金、技术和管理等比较优势,很容易对一些国家的行业造成冲击,因此在国际贸易活动中,贸易壁垒就一直合法存在着。虽然随着全球化经济的兴起,随着 WTO 的自由化进程的加速,传统的贸易壁垒有所减弱,但是很快各国想出了一些各具特色的壁垒,比如层出不同的环保标准、卫生标准、安全标准等,以及近年来的绿色标准、低碳标准等。这些壁垒隐蔽性强,保护力度大,涉及范围广,技术性高,而且涉及了国际及区域性协定、国家法律法规等强制性措施,也涉及了非政府组织等制定的一些原则等。所有这些限制,其目的都是为了更好的赚取利润,保护本国的行业,比较明显的是浙江温州的打火机行业、皮鞋行业等,尽管温州的打火机占到世界的 90% 以上,但一直受到欧盟的技术壁垒、安全标准等约束,从而造成利润一直微薄,艰难生存。同样中国出口到日本的农产品也经常要受到各种各样的卫生标准等的打压,今年俄罗斯大规模关闭中国商场,没收、烧毁中国产品,借口也是卫生环保安全,灰色海关等理由。 5 .产业链的垄断等。根据经济学家郎咸平的产业链的理论,一个完整的产业链包括:加工制造、产品设计、 采购、 仓储、订单处理、批发、零售 等,只要控制一些关键的核心环节,把无关紧要、污染环境的加工制造交给其他国家进行,同样可以赚取高额的利润。而且利用鸡蛋不能放在一个篮子里的理论,把加工制造放在多家企业代工,更容易挑起代工厂商的价格战,赚取更多的利润。比如中国大多数的外贸加工就是如此现状。从以芭比娃娃为代表的玩具行业、以耐克鞋业为代表的鞋业代工到苹果手机等的代工,再到所有的外贸服装行业等,基本上国外捞取了大部分利润,留给加工制造所占利润不到 5% 。再比如温州的打火机行业,同样的质量和样式等,贴一个国外的商标价值立马大增。 (二)赝势二流寇式的一锤子买卖 流寇流动性强,打一枪换一个地方,因此对一个地方的抢劫原则上是不留一草一木,如同蝗虫吃过的地方寸草不留。在国际贸易活动的一些特殊领域也有类似的表现。比如日本对中国煤炭资源的掠夺式的贸易,日本本国由于环保的要求,对煤的需求量极少,但为了国家战略安全和子孙后代的考虑,加之中国需要外汇、就业和经济发展以及技术引进等需要,也必须短期大量出口煤炭,于是日本大肆买进中国煤炭资源,基本都是原封不动地放到海底以备将来使用,在这个交易的过程中,日本也深知这个交易不会长久,因此利用技术输出、资金扶助等手段,各个击破中国的煤炭企业和当地政府,大量囤积资源,其作风和流寇行为毫无二致。再比如中国宝贵的稀土资源卖出白菜价格(个中缘由是中国人相信市场经济理论外,地方政府各自为政,导致各个击破等),利用这个大好时机,一些国家比如日本和韩国大量囤积稀土资源,甚至稀土资源丰富的美国也在大肆购进。索马里附近的海域由于最初因为各种原因缺少管制,欧美的船只在此海域打捞鱼类资源时,基本是大小通吃,斩尽杀绝,导致最后索马里鱼类匮乏灭绝,渔民只要做海盗了。而现在国际上的诸如野生动物、象牙、钻石、毒品等的走私贸易,也基本上是一锤子买卖,危害极大,不确定极高。早期中俄边境贸易的活动中,中国的倒爷大肆贩卖假冒伪劣产品给俄国,对于那些个体倒爷而言,个人利益至上,是不需考虑也无法考虑长期效益的,因此这些活动也属于一锤子买卖。 (三)赝势三土匪强盗的买路钱的贸易 与流寇式的一锤子买卖不同,土匪强盗要考虑长期收益,细水长流,他们的买路钱式的贸易就比较持续,不至于赶尽杀绝。比如中国合资汽车行业中的每种车型的专利费的收取,这些企业除了赚取正常的利润外,每台车辆还有另外高昂的专利费(比如丰田的凯美瑞系列),加上高价卖生产线的利润(很多生产线都是淘汰的)、廉价的人工费用、一些诸如发动机等零配件的利润,以及偷工减料、不完善的售后服务等造成的低成本,因此即使该合资企业在华利润为零甚至亏本,中方一分钱都拿不到,他们照样能够把大把的钞票装进口袋。其中原因固然是由于中国缺少自主开发权,又有强大的汽车需求,加之中国的经济政体各自为政,官员只要 GDP ,可以不考虑其他任何后果等,因此造成在合资过程中这些企业漫天要价,比如要求中方支付高昂的专利费,提供税收、土地等优惠措施。类似的情况比如液晶屏生产线的引入、 DVD 企业的专利费收取等,中国企业的海外并购(比如联想收购 IBM )等也大量存在这种现象。 (四)赝势四诈骗式贸易 无奸不商或者无商不奸。国际贸易虽然强调诚信平等,有严格的信用体系和法律保障体系,但在特殊的情况下比如信息不对称的情况下,贸易的一方也会为了目的不择手段。因此国际贸易过程中合同的制定、物流等过程小心翼翼,步步为营,唯恐露出破绽。更为危险的是贸易的一方过河拆桥、落井下石。比如改革开发初期,在民航的斡旋下,中美关于麦道公司和中国大飞机合作的案例就是一个很好的教训。当中国自主设计的大飞机试飞成功后打算生产时,美国为了阻止中国对该项目的研制,立刻假惺惺地利用麦道公司和中国合作开发,当合作(合并)生效后,发现已经达到解除中国自主技术时候,立马宣布麦道公司破产合并,造成中国竹篮打水一场空,大飞机制作无限期搁浅,人才全部流失。而现在改革开放 30 年后,国家又重头再来制造大飞机, 30 年光阴都花在原地踏步甚至倒退的路途中。再比如中国和前苏联在赫鲁晓夫时代所谓的战略轰炸机合作项目,中国花钱买过来的根本不是此类东西和技术。同样比如中国和俄国旷日持久的安大线能源输送的问题,中国和以色列等预警机等的问题,都是在国家安全、意识形态等挡箭牌下被忽悠了。 (五)赝势五阶级的国际贸易行为 国际贸易也不一定就是哪里有需求,哪里就有交易的,至少相当多的贸易业行需要考虑意识形态等问题,尤其是一些高新技术、军事国防等重大的战略问题更是要考虑国家利益、意识形态等行为。也就是说这些国家贸易行为是有阶级立场的。美国、欧盟等一直以来是对中国禁止军事技术、航天技术等高新尖技术输出的,即使是现在的俄罗斯,已经和中国达成战略伙伴关系,最先进的军事产品也是先输送到印度来制衡中国(比如苏 30 战斗机)。而在中国走投无路,自力更生开发出同类产品出来的时候,那么这些国家就立刻拿出与中国同等水平的产品来进行竞争,以此打压中国企业,彻底摧毁中国的科研能力。比如在中国龙芯产品开发出来时, AMD 公司立刻出来表态,愿意拿出 AMD 的同类型产品卖给中国。这方面中国的教训十分深刻。 三、基本对策 上述非市场行为的国际贸易活动虽然不是国际贸易活动的主流,但是往往发生在一些关键的领域,因此造成的危险极大,教训深刻。比如现在中国大量的外汇只能用来买美国国债,拿中国的钱给国外消费等现象,其关键原因也是中国所要的东西人家不卖。在当前世界金融危机面前,各国的保护主义、对中国产品的贸易壁垒会越来越烈。同时加之中国的法制、金融等体系的不健全,中国的就业压力、产业链的升级和整合压力的严峻性,(地方)政府的唯 GDP 马首是瞻在相当长的时间内将长期存在等因素的影响。上述非市场行为在中国的对外贸易中必定将占据十分重要的地位,有着严重的影响。为此,基于上述问题,特提供下面的对策和建议。 (一)艰苦奋斗、自力更生! 1987 年 10 月, 中国 共产党第十三次全国代表大会 提出了四项基本原则:领导和团结全国各族人民,以 经济 建设为中心,坚持四项基本原则,坚持 改革开放 ,自力更生,艰苦创业,为把 中国 建设成为富强、民主、文明、和谐的社会主义现代化国家而奋斗。虽然如今,该口号喊得少了,甚至很多官员和地方政府都认为拿来主义方便快捷,有利于 GDP 的短期快速增加,有利于其升官发财。但是艰苦奋斗、自力更生的传统不能丢,她是立国之本,强国之路,也正是在该战略的指导下,新中国才能在一穷二白的基础上研制出了两弹一星,建立了比较完备的现代轻重工业、水力、国防等体系,并为改革开放进一步发展奠定了坚实的基础。同样,基于上述的国际贸易的阶级性,技术垄断以及贸易壁垒、诈骗性等情况,唯有自力更生,才能发展和壮大自身的高新技术产业和军事、国防、计算机、大飞机、高速列车等战略产业,才能强大自己的民营和国营企业,才能拉动内需促进消费,才能提高中国科研的整体水平。 (二)走拉丁美洲模式道路还是欧美模式道路? 现在整个中国经济对外依存度过高,造成产能过剩,贸易摩擦防不胜防。贸易保护等一方面是和中国的产业政策有关,比如大力发展了劳动密集型的加工制造行业等,但另一方面也和中国政府刻意强化的低待遇环境有密切关系,由于老百姓工资收入所占国民收入日益降低,国进民退、贫富差距拉大,加之目前的社会保障不到位,四座大山(教育、医疗、住房、养老)负担过高过重,造成以工人和农民为主体的广大老百姓无钱消费,不敢消费,而少量富人基础消费已经过饱和,只能消费国外的奢侈品,对拉动内需无益。因此,增加以工人农民为主体的老百姓的收入,确实扩大落实养老医疗教育等福利保障措施,让老百姓有钱消费,敢于消费,放心消费,这样对外的依存度大大降低,反过来还会促进进口贸易,加大中国市场的分量,从而减小上述非市场行为的发生。也就是说,中国现在面临了一个重要的抉择,是走拉丁美洲化的道路,还是转向欧美的道路,很显然,中央政府已经意识到了这点,近年来对农业、农村和农民等前所未有的优惠措施就已经看出来了,但要达到藏富于民,全面福利社会等还有相当长的路要走。 (三)打仗你打你的,我打我的! 中国有世界最为广阔的消费市场和消费群体,,中国有世界最为勤劳、贤惠善良的人民,加之中国经济发展的阶梯效应明显,成为世界经济强国趋势无法阻挡,这些优势和强项必定是国际贸易活动中最重要的筹码。认清了这些筹码后,对于上述非市场行为的斗争就可以有的放矢了。从战略上藐视敌人,从战术上重视敌人。你打你的仗,我打我的。不被敌人牵着鼻子跑。俗话说朋友来了有好酒,如果是豺狼来了,迎接它的有猎枪。比如对付各种垄断和土匪式的买路钱的贸易,可以一方面自己加强创新、加大模仿,积累经验和技术,另一方面,加大行业内部的统一协调,不让堡垒从内部攻破,强强联手,加大研发投资力度,加强核心专利技术的申请和保护等。同时逐步取消外资企业的超国民待遇,加大民族企业和国有企业的保护力度,提高其竞争力,也就可以减少贸易中的非市场行为的发生。而对于产业链的阴谋,一方面需要好好保护自身的价格制造行业,另一方面加大产业链的整合,塑造和保护自身的品牌,对产业进行升级换代,同样可以化解上述行为。 四、总结 国际贸易的主流虽然是平等交换、互惠互利、诚信有序的市场贸易行为。但是由于国际贸易的复杂性,技术、贸易线路、产品、贸易壁垒以及产业链等垄断行为时常发生,而流寇式的一锤子买卖,买路钱式交易行为以及阶级性的贸易活动等非市场行为也扮演了重要的作用。认清上述特征,在对外贸易活动中,牢固树立艰苦奋斗、自力更生的精神,加大劳动人民的收入,全面落实福利保障措施,对待非市场的贸易战争,统筹安排,你打你的仗,我打我的仗,可以有效防御上述非市场化的贸易行为。 五、参考文献 谢希德,陆栋 . 固体能带理论 . 上海:复旦大学出版社, 2007,12:p66-75 中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局 . 马克思恩格斯全集 . vol ( 17 ) : p258 范晔 . 后汉书西域传 . 北京 : 中华书局 ,1965 钟韦创 . 跨国公司技术垄断下中国企业发展对策研究 . 现代商贸工业 .2009 , 13: p74-75 樊帅 , 田志龙 . 转型经济时期中国企业市场与非市场行为研究 . 商业经济与管理 .2008,1:p38-44
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