美国州立大学科研组织模式变革 高等教育研究 摘要：美国多所州立大学在本州政府的积极科技政策支持下，组建巨型的跨学科研究中心，努力与产业界共同创造具有聚集效应的高科技产业，开始在国家（区域）创新系统中扮演重要角色，其学术地位也相应地迅速上升。这些跨学科研究机构具有复杂的合作关系网络，实现了产学的无缝对接，超越技术转移模式。成功的科研组织变革需要我们重新审视传统的学术价值观。 关键词：大学科研 美国州立大学 跨学科研究 组织变革 Title: Transformation of Research Management and Organization in American State Universities Abstract: During recent years, many US state governments implement active science and technology policy, which support industry and academic enterprises create high technology clusters jointly. The flagship-level universities in these states get more research grants and play important role in national (regional) innovation system by establishing huge interdisciplinary centers. These centers are trying to establish good relationship with government and industry, which are embedded in complex networks. Successful organizational changes depend on the transformation of academic value and culture. Key Words: academic research, US state universities, interdisciplinary research, organizational change 进入知识经济时代，大学在国家（区域）创新系统中的作用日益重要。但提起美国大学科研，我们大都会联想到美国联邦政府对大学科研的大力支持以及若干所顶尖大学（几乎都是私立名校）的大名。 20 世纪 80 年代开始，美国各州政府纷纷跟随联邦政府实施主动的科技政策，积极促进（大学）科研成果的转化，像加州、纽约、乔治亚州等较大的州或较富的州的科技政策则显得更为积极主动。在开始推行积极的科技政策之初，因政治等因素，州政府倾向于支持能帮助当地小企业发展的大学科研，但是小企业由于缺乏研发能力常不能利用研究成果。 21 世纪来临之际，这些州的政府科技政策转向支持大企业和大学合作产生世界领先的尖端科技，以期产生聚集效应，从而促进经济发展。这种政策源于一种迷信，即具有突破性意义的高科技能极大地推动经济发展和社会进步。硅谷的成功使得人们相信可以复制这样一个成功的历程：高科技产业的聚集产生经济效益的溢出，从而当地企业的受益；然后，创新观念得到广泛传播和实践，创造出更多的社会资本和智力资本；创业公司在此良好的环境中快速地成长。 例如，现任纽约州州长就希望能在该州再造一个硅谷。 一、州立大学创建巨型研究机构 积极的科技政策鼓励优先发展具有经济效益的高科技，而研究型大学在知识创造和技术发展方面扮演不可或缺的角色，有关各州政府都在积极地推动本州大学与产业界一道从事技术创新。由于政治等因素，州政府的科研资助经费倾向于流向州立大学，处于本州旗舰位置的州立大学承担起越来越重的科研任务，其学术地位也相应地得到上升，在国家（区域）创新系统中扮演重要角色。这些政策影响了大学科研的组织与管理，许多规模较大的研究机构（有各种称呼：工程中心、研究所、研究中心）在州立大学中涌现出来。这些巨型的研究机构大都倡导面向工业实践应用开展跨学科的合作研究，突破传统个人项目式的自由探索。 例如，纽约州政府自 2002 年起巨额资助纽约州立大学奥尔巴尼分校的纳米科技研究（配套吸引了多家私营企业的资金，两类资金累计将高达 35 亿美元），该校于 2003 年专门建立纳米科学与工程学院 （ College of Nanoscale Science and Engineering, 以下简称 CNSE ）。 这引发了 2006 年 2 月纽约州内几所私立大学（如哥化比亚大学、纽约大学、康纳尔大学等）为首联合近 20 知名大学要求州政府增加对干细胞研究的投入。 CNSE 现有 250 多家合作伙伴，包括 IBM 、 GE 、 AMD 等世界级大企业。 2006 年纳米科技研究机构的排名中， CNSE 是全美的第一名。 除了北部的纽约州外，位于美国西部的加利福尼亚州政府于 2000 年决定在加利福尼亚大学投资成立了加利福尼亚科学与创新研究院（ California Institutes for Science and Innovation ），下设 4 家研究所， 分别是：生物工程、生物技术和量化生物医学研究所、 电信与信息技术研究所、纳米系统研究所和符合社会利益的信息技术研究中心。每个研究所都由 2 个以上的加州大学分校合作建设。 加 州政府计划对其投入 3 亿美元，但要求从其他渠道（如企业）找到相当于资助额一倍的匹配经费。 位于南部的乔治亚州从 20 世纪 80 年代开始就相当重视推进大学与产业之间的合作，以达到促进经济发展的目的。州长倡导下所成立的研究联合体项目（ Governors Research Consortium ）在 80 年代支持了几所大学创立专门的大学研究中心。该项目到期结束后， 1990 年产业界和学术界联合发起成立称为乔治亚研究联盟（ Georgia Research Alliance, 以下简称 GRA ）的非营利法人团体，目的是利用州政府的资金吸引私营企业的资金，对研发进行战略性投资。 GRA 于 1999 年启动一项称为 Yamacraw 的计划，以期乔治亚州能在宽带通讯的系统、设备和芯片开发领域获得领导地位。州政府同意在 7 年内投资 1 亿美元，支持在 8 所大学中创设 84 个 Yamacraw 教师岗位和购置研究设施。这些新的大学教师岗位履行双重任务：技术创造和为产业界培训学生。头 3 年就创设了 64 个 Yamacraw 教师岗位（乔治亚理工学院获得其中的大部分岗位）和 200 个研究工程师岗位。为了获得新技术， Yamacraw 的成员企业要付年费并承诺为毕业生创造工作岗位。教授和研究人员可以在学术刊物和会议上发表论文。不过，具有潜在经济价值的发现只在有成员企业参与的秘密会议上报告，希望能把这些发现转化为专利或据此创办企业。有专门一家风险投资基金公司帮助建立创业公司。 2001 年开始，信息和通讯业遭遇了前所未有的大衰退， 2003 年该计划进行了重组，更名为 Georgia Electronic Design Center （以下简称 GEDC ），安家于乔治亚理工学院，该校电子与计算机工程学院（ School of Electrical and Computer Engineering ，以下简称 SECE ）是其事实上的主要合作伙伴，另外还有 5 所州立大学也是其研究合作伙伴。 GEDC 现有 30 多名教授、 250 名研究工程师和近 200 名研究生一道在它下属的 12 个实验室内完成每年 1000 多万经费的研究任务。 美国著名科教战略专家罗杰盖格（ Roger Geiger ）教授认为，尽管遇到了通讯业的大衰退，但 Yamacraw 计划还是取得了巨大成功。它把技术创造、产业聚集、人力资本生产和新公司创建等活动有机地整合起来，在短时间内把一大批优秀的通讯技术领域科学家集中到乔治亚州，形成了一个具有创业精神的、交互良好的学术共同体。该计划是一项促进经济发展的成功策略，可以说是教科书案例。 二、州立大学的科研地位迅速上升 近年来美国整个高教界每年 研发资金达到 300 多亿美元，其中近 60% 来源于联邦政府，只有 8% 左右来源于州政府和地方政府。相比较联邦政府，州政府对大学科研的拨款不算多，其所占比例近年来也没有发生较大变化。不过， 由于政治等因素，州政府的研发资金倾向于流向州立大学，许多州立大学因此得益， 20 多年来在科研方面取得了较大的发展，迅速提升了在国家科研系统中的地位。 来自州政府的经费具体投向各不相同，如乔治亚州的资金帮助乔治亚理工学院 GEDC 设立岗位吸引杰出人才；而纽约州的纳米科技投资使得纽约州立大学奥尔巴尼分校的 CNSE 能购置最先进的纳米研究设备，优越的科研条件吸引了世界各地优秀教师和优秀学生。总之，州政府的投资改善了这些州立大学跨学科研究中心的科研设施，引进了大批优秀人才，就会进一步吸引联邦政府和私营企业的研发资金。州经费虽少，但起到了杠杆作用（ leverage ），特别是在联邦政府或企业界的研发资助越来越要求配套经费的情况下。 而且，许多资助工业发展的州政府投资也间接支持这些大学的科研工作。例如，纽约州于 2006 年 7 月决定为了吸引 AMD 公司在该州奥尔巴尼市附近设立一家投资达 30 亿美元的、制造下一代芯片的工厂，配套支持该公司 10 亿美元。这项工程将会极大地激励相关企业在纽约州集聚，将极大地促进 CNSE 的研发工作。 CNSE 将作为龙头不仅带动纽约州相关产业的发展，促进经济发展，同时它也是奥尔巴尼分校的一个龙头，带动其它学科的发展。例如， CNSE 与该校的商学院合作成立 MBA 项目，培养未来纳米科技产业的商务精英，开始于 2006 年秋季招生。 Geiger 教授曾研究发现，二战以来大学内的研究机构是美国学术科研的决定要素，在开展大科学的项目研究中发挥了关键作用。 近 20 年来，在有关各州的政府积极科技政策作用下（直接拨款、杠杆作用和间接支持），处于旗舰位置的州立大学得以创建和发展巨型的研究机构。这些研究机构不仅引进巨额的研发资助，同时 也带动了校内其它学科的发展，其所在的州立大学 的科研地位也相应上升，这已引发了美国大学科研系统的结构变化。 Geiger 教授 2004 年研究了美国 99 所处于前列的研究型大学科研经费变化，发现私立大学（ 33 所）的科研经费占整个高教界科研经费总数的比例明显下降，从 1980 年的 28% 下降到 2000 年的 23% ，而州立大学（ 66 所）所占的比例（ 51% ）基本保持稳定，个别州立大学所占的比例明显上升。 三、跨学科的、复杂的合作网络 这些巨型研究机构一般不是围绕单个学科组建，而是围绕某个实践问题或前沿技术组建，承担起传统院系所不能承担的研究任务，如组建跨学科的研究团队解决工业实践、社会实践所需要的应用性问题。但是，跨学科的科研活动在实践中遇到各种障碍，特别是系科（ department ）边界，为此付出了较大的成本。有意思的是，在大学发展史上，系科的出现是为了促进科学研究，但近几十年来，系科却成为推进前沿科学研究的一大障碍。 例如，乔治亚理工学院 GEDC 是围绕下一代通讯技术（宽带通讯）而组建的跨学科研究机构，主任来自该校电子与计算机工程学院（ SECE ），研究教授来自 SECE 或同时与该学院联合聘任，而 SECE 本身就是一个跨学科的机构。纽约州立大学奥尔巴尼分校的 CNSE 是围绕纳米科技而组建的跨学科研究中心，是单独建制的学院。这样， GEDC 、 CNSE 的教授没有同时受聘于大学的其它院系，回避了人力资源分配的难题。 一般地，这些巨型的跨学科研究机构不附属于某个院系，甚至经常跨越学校的边界。它们有着较多的经费来源渠道，或者说是由大学、政府、企业等联合共建，需要同时向大学、大学之外的机构等负责。它们一般是基于大学（ university-based ），并不完全属于大学，拥有较大自主权。它们只是位于 (located) 大学，用 at 表示这种地理关系，不用表示从属关系的 of 。例如， CNSE 事实上半独立于纽约州立大学奥尔巴尼分校，直接向大学校长和纽约州科技与学术研究办公署报告，没有通过大学的教务长。 GEDC 的主要合作伙伴是 SECE ，它同时与州内其它学术机构有合作关系 ，并与校内其它研究所保持着紧密的科研合作关系 。 GEDC 要对乔治亚理工学院负责，还要对乔治亚研究联盟（ GRA ）负责。它 有 50 家成员公司（如思科、摩托罗拉、三星等世界级通讯设备制造商），得到 GRA 和联邦政府多个部门（国防部、航空航天局等）的支持。 总之，这些跨学科乃至跨学校的巨型研究机构与所在大学的有关院系、州政府有关部门和相关研究机构、大企业之间的合作关系各种各样，相当复杂。 Geiger 教授认为，这种复杂关系一定程度上保证这些研究机构在大学中具有一定的独立性，同时又能充分利用大学的智力资源。 四、实现产学的无缝对接 大学与工业的合作不是新鲜事。 但在以前，企业与大学之间的界限还是存在的，例如科学园介于其间。 20 世纪 80 年代，贝多法案（ Bayh-Dole Act ）通过后，美国学术界增加了与企业界的联系，但只是一种机会主义式，所谓的技术转移（ technology transfer ）目的只限于为某种具有商业价值的科研成果找到买家。许多大学努力创造促进技术转移的系统（如设立技术转移办公室），来发现和开发现有的校内科研成果的商业化机会，但是较少集中各方力量去创造新机会或新技术。 21 世纪来临之际，美国政治家、企业家以及社会各界所期盼的具有突破性意义的高科技无法由产业界或学术界一方来承担完成。这需要把多方的资金集中起来，需要把来自产学双方的研究人员集中起来，共同创造高科技，共同创造奇迹。 现在，在 GEDC 或 CNSE 等巨型研究机构内，产业界的合作伙伴在此设置实验室和办公室，这为师生们提供了极为丰富的现场合作机会。我们会看到：教授与学生们用世界上最先进的仪器设备进行研究，与来自世界领头企业以及其它大学的科学家和工程师合作，共同研究高科技产业的最前沿问题。对教授来说，如果长期在学术界工作，可能适应了学术界旧的游戏规则，并且已经承担了够多的教学与科研任务，很难再致力于技术创新的工作。这些巨型研究机构聘请的大多数教授曾有过产业界的经历或者是一来就从事技术创造的新人，可能更好地适应这种新型的运行模式。在这里，看不到企业（企业研究）与大学（大学研究）之间的界限，做到美国人常说的无缝对接（ seamless connection ）。 Geiger 教授这样评论 GEDC 等这些巨型研究机构：它们精心地创造集聚效应，产学双方的科学家和工程师能进行高水平的交互。这种交互能极大地促进大学的学术研究和技术创新向产业界转移。早期的技术转移模式是较为被动的，这种新模式是主动式的，并产生了积极的效果：促进了学术和经济的发展。这是一种持续的技术转移过程，不是一种零星或偶然的，这将创造学术界的新角色。这种发展代表了大学与产业界的合作超越了传统的技术转移模式。 学生们在这些巨型研究机构也得到创业文化的熏陶。大多数教授所具有的产业界与学术界两栖的丰富经历能为学生们提供一个独特的创业视角。学生有机会利用世界上最好的、最齐全的研究设备，并被要求学会使用这些最先进的设备，而不是把设备的操作交给技工完成。也就是说，学生们不再是封闭于象牙塔，而是参与了最前沿的工业实践研究。为了使毕业生能更好地适应未来工作岗位，研究成果和正在研究的课题内容都整合入课程体系中，课程创新的意义远远超越促进经济发展的目的。 五、学术价值观的重新审视 前面提到大学按照学科组织起来，不适宜解决实践问题；更为根本的是其背后的学术价值观要重新审视。传统的认识中，大学科研应以所谓的基础研究（ basic research ）为主，发展了基础知识才有可能开展技术创新，发展技术知识，然后才有商业化机会。这种传统的学术价值观表现为，大学教师应先基础研究、发表论文；后应用研究、服务社会，学术成就表现为学术论文，学术职称也与之挂钩。教师只对学科同行负责，而不对学校、学生以及各种利益相关人（如政府、企业）负责。 科技政策学专家吉布森（ Gibbons ）等人在《知识生产的新方式》（ 1994 年） 及其姊妹篇《重思科学》（ 2001 年） 两本书中指出，知识生产出现了新的生产方式，即要面向复杂的实践问题开展跨学科研究，应用性在新生产方式中得到强调。笔者认为，研究的应用性、跨学科性、研究问题的实践性三个要素交织在一起，大学要适应新的知识生产方式，就需要重新审视学术价值观。学术研究原本是面向真实的世界，但近几十年来学术研究却有以论文发表为目的的趋向，面向实践问题的跨学科研究要还学术研究的本来面目。成功的跨学科研究需要来自多个学科或多个组织的学者之间的有效交流，以提升学者的创造性，同时促进科技成果转化，这是真正的价值所在，虽然它可能不会促进所谓的学术生产力。 很遗憾，美国许多州立大学长期以来受制于州政府的条条框框，缺乏美国私立大学和欧洲一些新型大学如沃里克大学的创业文化，而创造一种积极的组织文化是一个不能在一夜间能完成的长期过程 。但近年来在州政府和大企业的大力支持下，这些州立大学的巨型研究机构积极开展跨学科研究，以推进技术发展、创造新技术为根本任务。我们参观这些机构会感受到大学科研文化和学术价值观的变化，会听到和看到：发表论文不再被视为首要任务，重要的是要与产业界一道共同解决难题。 在这个过程中，一些名气不是太大的州立大学发展迅速，例如乔治亚理工学院从一所不太知名的工学院迅速发展为一所国际知名的工科名校；纽约州立大学奥尔巴尼分校的纳米科技研究迅速地进入世界前列。相比较私立名校、顶尖州立大学，这些崛起的州立大学没有光环效应可利用，没有私立名校的自主独立性。但它们与州政府、产业界积极地互动，以促进经济发展为已任，并努力提升学校的科研竞争力。在经济全球化、高等教育竞争国际化背景中，我们不应只认为这些州立大学是从名校林立的美国高等教育系统中脱颖而出，而是要认可它们是在全球竞争中取胜。同样地，也要认识到像乔治亚、纽约等州的高科技产业发展是在全球竞争中领先。基于这些，美国有关各州政府的积极科技政策和州立大学的成功经验 很 值得我们借鉴。 本文发表于《高等教育研究》 2007 年第 5 期 张景安 , 亨利 罗 文等 . 创业精神与创新集群 硅谷的启示 . 上海 : 复旦大学出版社 .2003. 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施一公前段时间发博文说要迎接生命科学的第三次革命，就是生物与工程科学的结合。工程科学有很多中，力学也是工科的一种，也慢慢开始关注力学与生物结合方面的一些paper，这方面的一些paper应该比较多，认识的加州伯克利李少凡教授用接触力学研究干细胞。 这两天的Science magzine有一篇关于生物与力学结合的paper： Multiscale Mechanics of Fibrin Polymer: Gel Stretching with Protein Unfolding and Loss of Water Andr E. X. Brown, 1 ,2 Rustem I. Litvinov, 3 Dennis E. Discher, 2 ,4 Prashant K. Purohit, 5 John W. Weisel 3 , * 多尺度，跨尺度模拟在力学中算是比较时髦和热门的研究方法了，大到宏观尺度的有限元，小到第一性原理，密度泛函，分子模拟，离散位错模拟。 Polymer也是很热门的，听到这个词有些时段了，终因研究方向不是这块，这方面的书籍还是没看过，唯一有印象的记忆就是在决定保送研究生的大四那年去旁听了化学系的高分子材料一课。这个方面的研究不知道何时能够染指，不知道等染指的时候，它还是不是热门？ 现在看的文章多了，发现科研领域很多学科都跟力学有那么点关系，机械，航空，材料，土木，建筑，交通不用说了，就连压根不可能有联系的电气专业，怎么也想不到跟力学扯上了关系，学校今年的博士百篇中了一篇，就是电气学院的一博士用力学中的无网格法来分析电磁现象，跨学科的魅力，看来不同学科总有握手的机会！ 还是第三次生命科学的革命，真想contribute something in thisrevolution，力学可以做什么？
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