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美国民间基金会科研项目申请及注意事项(杨凌春, 等)
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[博主按] 应《科技导报》副主编苏青博士的邀请，本人协助主持了该刊的“科技基金漫谈”栏目，现将该栏目近期发表的相关文章在本博客转发，以飨博友。
要提升我国国际科技合作水平，就需要不断拓宽国际合作的渠道并注重对国外科技资源特别是研发经费的利用。以美国为例，科研经费除了政府拨款以外，还包括各种民间基金会。美国民间基金会数量庞大，截至2009年6月1日，美国各类基金会共有9.5万余家。根据美国基金会中心的分类，美国主要有社区基金会（Community Foundations）、独立基金会（Independent Foundations）、公司基金会（Corporate Foundations）、运作型基金会（Operating Foundations）等四大类基金会。其中由个人或家族捐资或遗赠设立的独立基金会是美国历史悠久，也是最重要的一种基金会形式。
美国民间基金会对中国资助概况
自2000年以来，美国基金会对国际项目（包括海外项目及美国本土的国际合作项目）的资助总体呈上升趋势。2007年（54亿美元）较2002年（32亿美元）增长率高达50%（考虑通货膨胀因素），远高于基金会对所有项目的总增长率（22.3%）。在2003年至2009年期间（截至6月1日），美国的基金会共资助约73亿美元给3万个国际项目（不含美国本土的国际项目），其中中国共获得资助2.3亿美元，位列第九。
一般来说，基金会都有自己专门的网页，申请者可以在其网页上找寻所需的信息。而基金会中心（Foundation Center）则收集了美国大部分基金会的信息，并做了整理和分类，因此申请者也可以利用该网站获得有用资源。下面就比尔盖茨基金会及能源基金会（The Energy Foundation，www.grandchallenges.org/Pages/default.aspx）的项目申请为例，简单介绍申请美国民间基金会的申请注意事项。
比尔盖茨基金会项目的申请及注意事项
盖茨基金会的正式全名是比尔与梅林达·盖茨基金会，这个基金会的前身是盖茨于1994年创立的威廉·盖茨基金会，2000年改为比尔与梅林达·盖茨基金会，包括四大领域：全球卫生保健、教育事业、全球数字图书馆、以及美国西北部太平洋沿岸地区的慈善事业。盖茨基金会目前的项目已基本惠及美国各州和世界各地，是世界上最大的慈善基金会。
对于中国科学家而言，上述四个领域中“全球卫生保健领域”是最适合我国人员申请的。下面要讨论的申请及运作也将围绕这一领域来阐述。Grand Challenges in Global Health（全球健康大挑战）是一项得到盖茨基金会支持的旨在全球卫生保健领域实现重大突破的计划。该计划于2003年推出。其关注的六大领域为：生物标志物、新药、疫苗、诊断产品、营养相关产品以及载体。迄今为止，该基金会已经为全球33个国家的43个项目提供了约4.50亿美元的支持。
盖茨基金会于2008年推出另外一项全球性计划：Grand Challenges Explorations（探索大挑战），这是盖茨基金会对 Grand Challenges in Global Health 计划承诺的一个重要拓展。基金会计划5年内投入1亿美元，开发旨在改善全球健康状况的大胆而又富于创新的计划。世界各国参与申请的科学家都将有机会获得针对每份申请的100,000美元科研资助。探索资助金每年将轮流进行两轮申请和授予，每个投资周期都解决几个专门的主题领域。首轮资助截止时间为2008年5月，第二轮资助截止时间为2008年11月，第三轮资助截止时间为2009年5月。申请操作指南在网站 http://www.gcgh.org 上公布。盖茨基金会连同一个独立的评审小组将对计划书进行筛选并找出最具创新性的申请，计划书递交截止日期后的4个月内将做出给予申请者资助的决定。获得资助的项目可得到的首轮10万美元的经费，如果项目在首轮资助后有更新的进展并得以认定，将有可能进而获得100万美元或者更多的资助。
在申请盖茨基金会“探索大挑战”时应注意以下几点：首先，“探索大挑战”采用一种灵活而快速的新资助流程，这与盖茨基金会通常的资助流程存在显著不同。申请书只需包含两页的内容，并不要求提供先期研究内容。其次，撰写申请书时一定要领会“探索大挑战”的理念：观点要大胆、新颖、富有创新性。在首批104个获资助项目中，只有两个项目来自中国。而中国科学家的申请书总数为117份。对于落选项目而言，创新性不强是主要原因。
能源基金会项目的申请及注意事项
能源基金会于 1991 年创建，1999年在北京设立了办事处，以能源政策研究的非政府组织的身份,与中国政府和政策研究机构联系。在美国能源基金会的主页上，首段文字翻译过来为：“我们的地理焦点放在美国和中国，因为这是世界上两个最大、发展最迅速的能源市场”，而中国办事处是美国能源基金会在境外的唯一分支机构。从美国能源基金会2004年的年报标题“中国能源挑战”以及2007年年报标题“中国能源：神秘、现实与挑战”，我们也可以看出其对中国的重视程度。由此可见，相对于其它主要面向美国国内申请者的政府资源（如NIH、NSF）、基金会、风险投资等，中国科学家可以相对较容易地掌握信息和获得资源。自成立以来，能源基金会在中国已投资 5000 多万美元，这包括 380 笔拨款，在 19 个省份开展的 80 多个项目。中国的高能耗行业，包括建筑、工业（钢铁、水泥、石化）、电力和交通是该基金会的资助重点。对于那些能大幅度降低二氧化碳排放的项目将会获得优先资助。
能源基金会通过与中国机构、非政府组织及顾问对话来确定其在中国的优先领域。申请其基金没有截止日期。但是需要注意的一点是，因为能源基金会的资助优先范围有明确的界定，申请者应认真阅读指南，先写一封简短的问询信（2-3页），介绍该项目的目的及需要的资金。申请者接到进一步通知后再提交完整的项目建议书。申请提交后约需六周时间对项目进行评审。
评审项目建议书的标准如下：推动实现优先政策目标的能力；项目的可行性；根据项目目标，设计和制定评价与监督项目进展情况的方案；推动可实施的政策变化的能力；减少二氧化碳排放量的能力；外部同行对项目设计的评议。
能源基金会项目的申请应注意以下几点。首先，细读申请指南，紧扣指南要求。其次，由于基金会资源有限，不可能向所有的资助申请都提供资金。对于那些能够从其它来源争取到较多的共同资助资金的项目申请书，将会被优先考虑。所以申请者如果已有其它科研经费，不妨写上部分；或者将先期投入购买的仪器设备换算成经费作为匹配资金。
总而言之，不同基金会有不同的侧重领域及其特点，比如盖茨基金会侧重于卫生领域，那么中国作为发展中国家有其特有的病例资源的申请优势。又比如中国作为能源基金会在美国境外唯一的分支机构，具有信息便利的优势；而且中国是一个能源消耗大国，我方人员在如何节能减排方面的研究工作同时又是能源基金会的目标，这也是我方申请基金时的优势。各个基金会的特点各有不同，在此无法一一细述。申请者应该从了解基金会的成立背景开始，细读其申请指南，将自己的研究领域与指南中的优先领域有机结合，这样才能写出一份合理有效的项目建议书，提高项目的中标率。
文字来源：杨凌春,张琰,廖日坤,周辉. 美国民间基金会科研项目申请及注意事项. 科技导报, 2010, 28(6): 126
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