序言 

    水污染问题已经成为制约我国社会经济发展的重大问题。我从2000年开始关注淮河流域的水污染问题并进行了长期的跟踪，最后发现管理体制不顺、信息不畅是最根本的问题。在这样的状态下，就很难谈政策目标的合理性和政策手段的恰当性了。我们花了6年多的时间完成了淮河流域的水环境政策评估，金书秦也是这项研究的主要参与者，但是最后我们并没有得出几条确切的结论。原因就是流域水污染这种具有外部性的问题，如果对各主体没有十分清晰的职责划分和监督，那么大家都会倾向于不作为并隐藏信息。

    外部性理论在环境经济学中具有举足轻重的地位，关于外部性讨论的文献汗牛充栋，但是纵观这些文献，外部性往往被当作一个解释环境现象的“万精油”或市场失灵的“替罪羊”。它与市场失灵、产权、交易费用到底是什么关系？它是一种现象还是一个原因？它如何为环境政策的制定、评估发挥作用？等等，这些问题都没有答案。

    本书作者正是带着这些问题开始了长达5年的研究和思考。金书秦是我指导的博士生，2005年他以优异的成绩从北京科技大学考入中国人民大学环境经济与管理系，成为我的硕士生，2006年10月转为硕博连读。他是我见过为数不多的能够踏踏实实完成课题研究任务，同时还主动进行理论思考的学生。2005年底，他开始参加我主持的一项外部性的社科基金课题研究，当时他还质疑外部性作为一项经济学研究的正统性。后来，他已是课题的骨干。在接下来的几年学习中，他参与了多项课题，因为之前对外部性的概念吃得很透，他总能够把环境问题的一些本质特征用外部性进行解释，他对外部性理论的研究达到了较高的水平。

    博士论文选择外部性为主题，希望能够在理论上更进一步地探索。本书就是作者在博士学位论文基础上的研究成果。本书中，作者提出了运用外部性理论分析环境问题的四个维度，即外部性的主体、方向、范围和大小，这相当于把外部性的“黑匣子”进行了解密，将来对该理论的应用就不应该局限于用外部性笼统地解释环境现象，而应当针对环境问题对上述四个方面逐条进行分析，有些可以定性，有些可以定量。作者提出了外部性集中度、绝对和相对交易费用等概念，结合外部性的四个维度，对管理体制、政策目标、优先领域、政策手段等的完善提出了具有建设性的解决方案。我认为作者对环境外部性理论的深化和应用方面有创新。当然，书中还存在一些缺点和不足，需要专家、学者和读者的批评和指正，也希望作者能够继续深入思考和研究。

    作为导师，我很高兴看到本书的出版，希望该项研究能够对完善我国环境经济学理论，促进我国环境决策的科学化做出贡献，是为序。

宋国君

                                                                              中国人民大学环境政策与规划研究所