【按】在昨天的博文中提到本课题组制订并实施的“科学研究中的学术规范实施细则”，有博友要求公布此件。我回应说，已在我的乐乎博客里贴出，准备日后作为关于科研道德的“十日谈”中的一篇公布。后来想想，不如早一点转贴，可以听到更多博友的意见，以便修订，所以就发布于下。其中最容易有岐见的是关于“一稿多投”的界定，本细则采用最严苛的一种，不知博友们是否认同？

 

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近四年来，在我们课题组实行的“科学研究中的学术规范实施细则”发挥了重要作用。在这一细则指引下，课题组全体成员坚持“清清白白做人，老老实实治学”，面对学术纯洁性仍不断被践踏的情况，义无反顾，坚守原则，基本上做到了远离学术不端行为。这里想回顾一下有关情况。

 

缘  起

 

2006年放寒假之前，我们研究所按习惯组织聚会，这回地点选在闸北公园附近的宋园，半数以上的老师到场。在欢声笑语中，我和课题组的几位老师聊起愈演愈烈的学术不端现象，深感忧虑。我们一致认为，我们无力改变大气候、中气候乃至小气候，只有管好“微气候”，即管好自己和本课题组。

我们能做些什么？发表宣言？估计作用不大（事后我倒是起草了一个“宋园宣言”，不过从未拿出来过，见附件1）。还是订一个有可执行性的学术规范实施细则吧！

从此，为了制订这一细则，我们付出了半年的努力。

 

破  茧

 

我们从阅读材料开始，找到了相关领导机构的文件（如《高等教育法》、国务院学位委员会的文件等），也看了当时的几十个学术腐败的案例，并分析课题组现状，特别是在学术规范方面存在的不良倾向，设想了有针对性的措施。

2006年暑假，课题组的大部分成员赴香港高校开展合作研究，我们在周末聚会了几次，对学术规范问题进行了细致探讨。八月中旬，我起草了本课题组科学研究中的学术规范实施细则（草案），几位年青朋友对此开诚布公地提出了大量意见。我们分头做了字斟句酌的修改，到了8月28日，在四易其稿后，拿出了第一份初稿。事后，在试行过程中进行了三次修改，方始形成目前七款38条细则（见附件2）。

那时，正好郭兴明副所长也在香港，他建议可在全所推行。我们商量后认为，相关条款还不成熟，待我们试行一段时间后再说。

 

显  效

 

2006～2007学年开学伊始，这一细则发到了课题组所有成员（包括已学成离组且在高校研究所工作的）手里，得到了他们的首肯和重视，并开始贯彻于各自的科研实践中，《细则》开始见效。

举其要者，主要产生了如下效果：

1.        明确了一些界定和做法。例如，一稿多投和抄袭剽窃的定义，选题、科研、成文、投稿、发表、宣传等环节的正确做法和错误行为，等等；

2.        掌握了学术活动的规范性准绳。对于自己的每一步做法，有了检查准则；

3.        学会了处置现实问题的做法。

组里的学术行动有了细则后，有了种种变化。例如，过去在写学位论文的绪论部分时，后来者经常大段抄录师兄师姐的；写科技论文时，经常大段引用自己过去的文章，一直不以为过。现在大家都感到此举不妥，前者涉嫌抄袭，后者是变相的一稿多投。之后，再也不重蹈覆辙了。对于论文署名，过去较为随便，现在大大地规范化了。

值得一提的是：2006年春，曾有组员提出有一位组员“涉嫌假算”：按所提出的计算方案，算不出所给的结果。此事立即引起了全组重视，对照《细则》，大家明确：委托专人核实，若情况如实，当事人必须做检查，并消除后果。经过近两个月反复研讨，最后发现问题所在：作者在计算中用了非并行更新步骤，而在论文中未阐述清楚，问题属于论文叙述不当，而无假算之嫌。从这一事件可见《细则》的威力：可以防患于未然！

 

公  开

 

四年来，有十几位各处的朋友知道我组有这样的细则后，向我索要《细则》，我一一发去，并征询他们的意见。但是一直不敢公之于世，总觉得它还不够完善。

我选择今天公开这一《细则》，因为五一节是全世界劳动者的节日，是一个庄严的日子，是倡导“不劳动者不得食”的日子，因此，是向学术不端行为宣战的大好时机。

公开这一《细则》，是为了征求更多朋友的指正，也是我们弃绝学术不端行为的一种表示。

 

用自己的劳动来说话，用自己的辛勤来创造！舍此，别无它途。

 

写于2010年5月1日晨

 

附件1：宋园宣言

宋 园 宣 言

 

我们，一群新时代的应用数学和力学科研工作者，聚集于宋园，在深入分析当前形势、反思各自的科研经历的基础上，经过敞开胸怀的热烈讨论，得到一些重要结论，特发布如下宣言。

我国进入了经济腾飞的大好时代，对科学技术的发展提出了更高的要求。时代呼唤着涌现大批德识才学兼备的科技英才，我们要顺应这一伟大潮流，成为激流勇进的弄潮儿！成为科技发展所需要的帅才！不可否认的是：随着商品经济大潮的涌动，鱼龙混杂，泥沙俱下，各种急功近利者登台“表演”，各种思想毒菌正吞噬着健康肌体，学术不端行为层出不穷，先进的纯洁的思想正面临前所未有的严重侵蚀！在这种形势下，如何保持清醒的头脑？如何出污泥而不染？已成为我们无法规避的问题。作为我国先进的应用力学学派的新一代传人，我们决心：坚持正确的方向，抵制错误的倾向，遵循严格的规范，清清白白做人，老老实实治学，在各自的研究领域里创造骄人的业绩！

有鉴于此，今后我们将努力做到：

（1）    在科研工作中，勇于创新，敢于攀登，决不因循守旧，亦步亦趋。我们要无私无畏地攻克难关，争取创造一流成果。

（2）    在科研工作中，求真务实，严谨正直，决不姑息学术腐败，深恶痛绝各种不端行为，一定成为学术界的正人君子。

（3）    在实际行动中，明辨是非，制定规范，防微杜渐，将不良行为消灭在萌芽状态，发扬中国学者应有的堂堂正气。

为此，我们制定了科学研究中的学术规范实施细则。今后将遵照执行，也吁请更多

的科研同行响应我们。

 

上海大学上海市应用数学和力学研究所水波动力学和交通流动力学课题组部分成员

2006年1月26日

 

附件2：科学研究中的学术规范实施细则

 

科学研究中的学术规范实施细则

 

按语：为在科研中严格自律，遵守学术规范，经反复讨论，特制订如下的学术规范细则。希望本课题组及有关人员在科研实践中遵照执行。

 

（一）选题

充分调研，自主选题，抓大放小，避免重复

Ø      选题

²     要强调选题的先进性和独立性，不做与前人已做的完全相同的工作

²     要规避选题撞车，不可有意识地重复别人正在做的同样的工作

²     要遵从先来后到次序，不可掠夺他人已表述过并准备实施的具体想法

（二）研究

锐意创新，勤辟蹊径，求真务实，杜绝造假

Ø      科研

²     要高屋建瓴，充分掌握并正确评估前人成果，不以偏概全

²     要有理有据，不伪造数据、编造结果

²     要充分论证，不在掌握充足证据前演绎结论

²     要反复核实，保证理论和实验研究成果的可靠性和可重复性

（三）写作

规范写作，逻辑严密，注意细节，无懈可击

Ø      作者

²     认定范围：包括课题来源提供者、研究过程实施者、主要协作者

²     注意排名：充分体现贡献大小、团结合作的关系

²     标明单位：仅列出完成该研究时所在的单位、人事关系从属的单位

²     明确责任：责任大于荣誉，对成果的优劣正误负全责

²     忌讳拉扯：不为某种目的硬把无功人员加入作者名单

Ø      正文

²     决不抄袭他人成果或成段叙述（包括他人的学位论文成果）

²     不大段重复本人已发表成果（只在本人的综述论文中可适当重述）

²     凡引用前人成果必定标明出处（尤其在正文部分）

²     严格区分本人新成果与前人成果

Ø      文献

²     充分引用参考文献

o       涵盖经典的与近期的、他人的与自己的已有工作

o       禁忌明知而不引：是为学术道德有亏

o       避免未知而漏引：是为学术水平欠缺

²     采用正确的引用方式

o       可正引、泛引、反引

o       不随意贬低他人工作

Ø      致谢

²     标明相关项目经费资助源，注意项目与本论文的相关性，切忌标注过滥

²     感谢对论文工作做过贡献或有过帮助但未列为作者的人员

²     对致谢对象不用溢美之词（尤其是在学位论文结尾）

Ø      定稿

²     执笔者在论文定稿前，必须将初稿发给所有合作者，并获一致认可

²     定稿时必须充分核实演绎过程的正确性和结论的可靠性

²     发稿前必须反复检查语言表述的准确性，切忌假大空和词不达意

（四）投稿

恪守规则，一稿一投，保证质量，宁缺勿滥

Ø    严禁一稿两投

²     不将同一论文投往不同语种、不同层次、不同地区的杂志

²     不将内容雷同的论文同时或先后投寄给不同杂志

²     投稿某刊物明确遭拒后方可改投它刊

²     不将已在期刊增刊上发表的会议论文再次投寄其它期刊

²     保持同一内容论文作者署名的不变性

Ø    明确通讯作者（责任作者）的责权

²     与合作者信息同步，及时通报投稿、审稿过程中的信息

²     负责签订版权协议，并监督执行

²     负责应对编者、读者的质疑

（五）发表

遵守规定，保留资料，信息共享，加强交流

Ø    稿件录用且清样校对后，不再更改所有信息

Ø    遵守版权转让协议

Ø    保存研究过程中的原始记录

²     理论：建模和求解的演绎、推导过程

²     计算：程序、数据、作图

²     实验：设备、材料、方法、步骤、数据、图像

Ø    保留审稿过程中通讯记录（电邮、信件）

Ø    通过各种方式与同行进行交流

（六）宣传

谦虚谨慎，实事求是，诚实处世，不求虚名

Ø    在成果发表前后，不在媒体上自我张扬

Ø    不参与任何有偿新闻宣传

Ø    在成果验收、鉴定时，决不夸张业绩、弄虚作假

Ø    在申报项目、晋升职称或报奖时应对以往成果作如实描述

（七）检查

严格自律，相互提醒，有错必纠，渐臻完善

Ø    将本细则作为个人研究总结和业绩考核的必不可少的标准之一

Ø    对违反本细则的事例将在课题组内严格追究，当事人须做深刻检讨

Ø    本细则在试行一个学年后再行修订，以使其进一步完善化

 

上海大学上海市应用数学和力学研究所水波动力学和交通流动力学课题组

初稿：2006年8月28日

二稿：2007年9月1日

三稿：2008年9月1日

四稿：2010年5月1日

http://blog.lehu.shu.edu.cn/sqdai/A191918.html

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